Фрэнк ДиПаскали-младший (28 октября 1956 г. – 7 мая 2015 г.) был американским мошенником и финансистом, который был ключевым помощником Берни Мейдоффа в течение трех десятилетий. [1] [2] Он называл себя «директором по торговле опционами » компании и « главным финансовым директором ». В течение ряда лет он играл ключевую роль в ежедневной работе инвестиционного скандала Мейдоффа , позже рассказывая, как он помогал манипулировать миллиардами долларов в выписках по счетам, чтобы клиенты верили, что они создают для них богатство. [3]
11 августа 2009 года он признал себя виновным по десяти пунктам, связанным с мошенничеством. [4] [5] Впоследствии он признал, что знал по крайней мере два десятилетия, что Мейдофф превратил свой инвестиционный консалтинговый бизнес в огромную финансовую пирамиду . Ему было отказано в освобождении под залог до вынесения приговора, и он провел десять месяцев в тюрьме, прежде чем был освобожден. Он умер от рака легких в 2015 году, ожидая вынесения приговора.
ДиПаскали вырос по соседству с Аннет Бонджорно , давней помощницей Мейдоффа, в районе Howard Beach в Квинсе . Она наняла его для работы на Мейдоффа. [6] ДиПаскали окончил среднюю школу архиепископа Моллоя в Квинсе , штат Нью-Йорк, в 1974 году и присоединился к фирме Мейдоффа в 1975 году, в конечном итоге дослужившись до финансового директора. По его словам, он был зачислен в Университет Св. Иоанна и Бруклинский колледж . ДиПаскали и его жена Джоанн жили в доме с пятью спальнями и бассейном на семи акрах в Бриджуотер-Тауншип, штат Нью-Джерси , оцениваемом в 1,38 миллиона долларов. У них было три черных «Мерседеса» и 18,5-метровая (61-футовая) яхта Viking, зарегистрированная на Dorothy-Jo Sportfishing LLC. [7]
Зять ДиПаскали, Роберт Кардайл, купил его бывший дом в Бриджуотере за $400 000. Кардайл начал работать на Мейдоффа в 1985 году и отвечал на телефонные запросы ДиПаскали.
В январе 2005 года налоговый залог в размере $77 479 от IRS за налоговый год 1996 года был выплачен ДиПаскали три месяца спустя. В 2000 году были выплачены неуплаченные налоги Нью-Джерси в размере $72 943. В 1993 году Налоговая комиссия штата Нью-Йорк подала иск на $21 685, который также был выплачен. [7] ДиПаскали умер от рака легких 7 мая 2015 года в возрасте 58 лет, ожидая вынесения приговора. [8] [9] [10]
Финансовый журналист и биограф Мейдоффа Эрин Арведлунд описывает ДиПаскали как грубого человека, который раздул свое резюме. [11]
ДиПаскали начал работать в инвестиционно-консультативном бизнесе Мейдоффа в возрасте 18 лет в 1975 году и в конечном итоге курировал ежедневные операции компании. Он стал директором по опционам в 1986 году и финансовым директором в 1996 году. Он также утверждает, что был директором Madoff Securities International Limited в Лондоне, [7] [12] но Companies House (регистратор компаний Великобритании) не имеет записей о том, что он когда-либо был назначен директором компании. [13] Он был тем человеком, с которым многие инвесторы Мейдоффа имели дело по поводу своих счетов. Мейдофф сказал инвесторам, что ДиПаскали совершал сделки. Однако назначенный судом доверительный управляющий обнаружил, что никаких сделок не было в течение как минимум 13 лет. Прокуроры опросили по крайней мере трех сотрудников, Эрика Липкина, Джоанн Крупи и Роберта Кардила, зятя ДиПаскали, о его роли в фирме. [14] Инвесторы общались с этими другими сотрудниками и отправляли факсом приказы, если им нужно было снять деньги. Имя ДиПаскали иногда указывалось в качестве альтернативного контакта. [15]
ДиПаскали рассказал следователям, что 3 декабря 2008 года Мейдофф сказал ему, что с ним покончено. [16] К тому времени из-за волны запросов на погашение от пугливых инвесторов в результате финансового кризиса счет Мейдоффа в JPMorganChase сократился до всего лишь 234 миллионов долларов — даже малой доли того, что ему было нужно для погашения непогашенных погашений. [17] К этому времени банки практически прекратили выдавать кредиты, и Мейдофф знал, что не может надеяться занять достаточно денег, чтобы выполнить предстоящие погашения в этом месяце. Он поручил ДиПаскали использовать оставшийся баланс для обналичивания счетов родственников и привилегированных инвесторов. Когда сыновья Мейдоффа рассказали своим адвокатам об этих чеках, их адвокаты сказали им немедленно связаться с федеральными прокурорами и SEC, подготовив почву для ареста Мейдоффа 11 декабря. [16] [17]
Согласно меморандуму Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), ДиПаскали «отвечал уклончиво» на вопросы после ареста Мейдоффа. [18]
ДиПаскали признал себя виновным 11 августа 2009 года перед федеральным судьей Ричардом Дж. Салливаном по 10 федеральным уголовным обвинениям: сговор , мошенничество с ценными бумагами , мошенничество с инвестиционным консультантом , почтовое мошенничество , мошенничество с использованием электронных средств связи, лжесвидетельство , уклонение от уплаты подоходного налога , международное отмывание денег , фальсификация книг и записей брокера -дилера и фальсификация книг и записей инвестиционного консультанта . [19] [20] [21] [3] В своем обращении он признал, что знал по крайней мере два десятилетия, что инвестиционный консалтинговый бизнес Мейдоффа был мошенническим; в какой-то момент в конце 1980-х или начале 1990-х годов он обнаружил, что на счетах клиентов инвестиционного консультанта Мейдоффа фактически не производилось никаких торгов. Около 2002 года он открыл для себя счет в фирме, названной в честь его рыболовной яхты Dorothy Jo. Никогда не делая взносов, он снял более 5 миллионов долларов. Его зарплата и бонусы составляли более 2 миллионов долларов в год. Он рассказал, как он, Мейдофф и «другие люди» манипулировали выписками по счетам, заставляя клиентов верить, что они создают для них богатство. «На их счетах на самом деле не было покупок или продаж ценных бумаг. Все это было подделкой. Все это было фиктивно. Это было неправильно, и я знал это в то время». [3] Он согласился связать все точки и назвать имена, пока ожидалось вынесение приговора в мае 2010 года. [22] Ему грозило максимальное наказание в виде 125 лет в федеральной тюрьме. Прокуроры требовали конфискации более 170 миллиардов долларов, такую же сумму требовали от Мейдоффа, которая представляла собой средства, внесенные инвесторами и позже выданные другим инвесторам. В тот же день Комиссия по ценным бумагам и биржам подала гражданский иск [23] против ДиПаскали. [12]
Прокуроры добивались освобождения ДиПаскали под залог, но Салливан заключил его под стражу, заявив, что он потенциально может скрыться. [24] На слушании по вопросу освобождения под залог 28 октября 2009 года Салливан отложил решение до получения дополнительной информации, хотя он добавил, что у него все еще есть основания полагать, что ДиПаскали может сбежать, чтобы избежать перспективы умереть в тюрьме. Одна из жертв Мейдоффа, Лоренс Лейф, возражала против залога, утверждая, что это только еще больше «мучает» жертв. [25] В феврале 2010 года Салливан одобрил пакет залога, который требовал от ДиПаскали внести залог в размере 10 миллионов долларов, обеспеченный девятью друзьями и родственниками. ДиПаскали наконец смог внести залог 22 июня 2010 года; затем он был освобожден под домашний арест и обязан был носить браслет на лодыжке. [26]
Его интересы представлял адвокат Марк Мукаси, сын бывшего генерального прокурора США Майкла Мукаси . [27] [28] Мукаси сказал, что, хотя ДиПаскали действительно виновен, он долгое время верил, что Мейдофф сможет вернуть деньги своим клиентам. [29]
Вынесение приговора ДиПаскали было отложено почти на шесть лет, пока он сотрудничал с прокурорами. С его помощью прокуроры смогли восстановить детали масштабного мошенничества, вернуть миллиарды долларов активов и осудить 15 других участников скандала. [9] Примечательно, что он был главным свидетелем, когда Бонджорно и четверо других предстали перед судом за сознательную помощь Мейдоффу и получение прибыли от финансовой пирамиды. [30]