Правила международной торговли оружием ( ITAR ) — это нормативный режим Соединенных Штатов , призванный ограничивать и контролировать экспорт оборонных и военных технологий для защиты национальной безопасности США и достижения целей внешней политики США . [1]
Правительство Соединенных Штатов ввело два типа правил для контроля экспорта товаров, имеющих военное значение: ITAR, которые конкретно касаются оружия и оборонной продукции (например, ракет ); и Правила экспортного контроля , которые охватывают предметы, которые могут использоваться в оборонных изделиях (например, радиолокационный компонент, используемый в определенной ракете). Правительство США должно дать специальное разрешение на оборудование (и информацию, называемую в ITAR техническими данными ), прежде чем эти предметы можно будет передать лицу, компании или правительству за пределами США.
Товары и услуги, связанные с обороной, в Списке боеприпасов США (USML) [2] подпадают под действие ITAR, который реализует положения Закона о контроле над экспортом оружия (AECA), и описаны в Разделе 22 (Международные отношения), Глава I ( Государственный департамент ), подраздел M Свода федеральных правил . Департамент государственного управления по контролю за оборонной торговлей (DDTC) интерпретирует и обеспечивает соблюдение требований ITAR. Соответствующие правила экспортного контроля (Свод федеральных правил, глава 15, глава VII, подраздел C) применяются и интерпретируются Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли. Министерство обороны также участвует в процессе рассмотрения и утверждения. Физическое соблюдение ITAR (а также всех законов США об импорте и экспорте) осуществляется специальными агентами по расследованиям внутренней безопасности (ранее Таможня США) при Иммиграционной и таможенной полиции , агентстве Министерства внутренней безопасности . Кроме того, сотрудники таможни и пограничной службы, также находящиеся в ведении Министерства внутренней безопасности, проверяют импорт и экспорт на пограничных переходах и в международных аэропортах США и обеспечивают соблюдение правил импорта и экспорта.
В практических целях правила ITAR предписывают, что информация и материалы, относящиеся к оборонным и военным технологиям (предметы, внесенные в Список боеприпасов США), могут передаваться только гражданам США , если только не получено разрешение Государственного департамента на экспорт материалов или информации. иностранному лицу. [3] Гражданам США (включая организации; см. юридическое лицо ) могут грозить крупные штрафы, если они без разрешения или использования освобождения предоставили иностранным лицам доступ к оборонным изделиям, услугам или техническим данным, защищенным ITAR. [4]
Список боеприпасов США со временем меняется. До 1996–1997 годов ITAR классифицировал стойкую криптографию как оружие и запрещал ее экспорт из США. [5] Еще одно изменение произошло в результате действий компании Space Systems/Loral после неудачного запуска спутника Intelsat 708 в феврале 1996 года . Государственный департамент обвинил компанию Space Systems/Loral в нарушении Закона о контроле за экспортом вооружений и ITAR. [6] [7] В результате технологии, относящиеся к спутникам и ракетам-носителям, стали более тщательно защищены.
ITAR не применяется к информации, связанной с общими научными, математическими или инженерными принципами, которые обычно преподаются в школах и колледжах, или к информации, находящейся в открытом доступе. [8] : § 120.10(5) [8] : § 120.11 Это также не относится к общей маркетинговой информации или базовым описаниям систем. [8] : § 120.10(5) Широкое толкование этих исключений столкнулось с рядом юридических проблем. Например, преподаватели колледжей подвергались судебному преследованию за нарушение AECA в результате доступа иностранных аспирантов к объектам USML [9] , а компании были наказаны за предполагаемые нарушения AECA за неспособность должным образом удалить элементы USML из материалов, используемых для статьи о защите рынка. [10] Правительство США также предприняло действия (хотя и безуспешно) по экспорту технических данных, которые якобы уже были общедоступны в Интернете. [11] [12] [13] [14]
ITAR применяется к предметам, указанным в Законе о секретности изобретений .
AECA и ITAR были приняты в 1976 году во время Холодной войны с СССР и были предназначены для осуществления одностороннего контроля над экспортом вооружений, который отражал те меры, которые были наложены на страны Восточного блока многосторонним Координационным комитетом по многостороннему экспортному контролю . [15] [16]
Правоприменительная деятельность правительства США резко возросла с 1999 года, [17] когда Государственный департамент США взял на себя регулирование экспорта спутников. [18] Государственный департамент США опубликовал 29 экземпляров соглашений о согласии (соглашений, заключенных сторонами, обвиненными в нарушении ITAR) с 1999 года. [4] [ когда? ] Для сравнения: за предыдущие 22 года было заключено 12 соглашений о согласии. [4] Известность ITAR также возросла по мере того, как стали лучше пониматься ее последствия для иностранных сторон, которые обрабатывают элементы USML (см. «Споры» ниже).
Влияние ужесточения регулирования со стороны ITAR также привело к тому, что доля Америки на мировом рынке спутниковых технологий снизилась с 83 процентов до 50 процентов в 2008 году, сообщает The Economist со ссылкой на отчет Space Review . [18] В начале 2013 года был принят закон, позволяющий исключить спутниковые технологии из регулирования ITAR. [19]
ITAR регулирует оборонную продукцию и оборонные услуги.
Оборонные изделия можно разделить на две категории: (а) физические предметы (часто называемые «товарами») и (б) технические данные. ITAR содержит список оборонных статей, называемый «Списком боеприпасов США» («USML»), который можно найти в 22 CFR §121.1. USML разбит на следующие категории:
I: Огнестрельное оружие , оружие ближнего боя и боевые дробовики.
II: Оружие и вооружение
III: Боеприпасы /боеприпасы
IV: Ракеты-носители , Управляемые ракеты , баллистические ракеты , ракеты , торпеды , бомбы и мины.
V. Взрывчатые и энергетические материалы, метательные вещества , зажигательные вещества и их компоненты.
VI: Надводные военные корабли и специальная военно-морская техника.
VII: Танки и военная техника
VIII: Самолеты и сопутствующее оборудование
IX: Военное учебное оборудование
X: Защитное оборудование для персонала
XI: Военная электроника
XII: Управление огнем , дальномеры , оптическая аппаратура и аппаратура наведения и управления.
XIII: Материалы и разное оборудование
XIV: Токсикологические агенты, включая химические агенты , биологические агенты и сопутствующее оборудование.
XV: Космический корабль и сопутствующее оборудование
XVI: Статьи, связанные с ядерным оружием
XVII: Секретные предметы , технические данные и оборонные услуги, не перечисленные иначе.
XVIII: Оружие направленной энергии
XIX: Газотурбинные двигатели и сопутствующее оборудование
XX: Погружаемые суда , океанографические и сопутствующие товары.
XXI: Изделия, технические данные и оборонные услуги, не перечисленные иначе.
Например, карабин М4 , который представляет собой штурмовую винтовку , используемую военными США, будет отнесен к категории I, параграфу (b):
*(б) Полностью автоматическое огнестрельное оружие до калибра .50 включительно (12,7 мм).
Далее в пункте (e) следует пламегаситель для винтовки М4:
*(e) Глушители, глушители, шумоглушители и пламегасители для изделий из пунктов (a)–(d) этой категории, а также их специально разработанные, модифицированные или адаптированные компоненты и части.
Компоненты, детали и аксессуары для M4 указаны в пункте (h):
(h) Компоненты, части, принадлежности и приспособления для изделий, указанных в пунктах (a)–(g) данной категории.
Наконец, технические данные и оборонные услуги, относящиеся к M4, приведены в пункте (i):
(i) Технические данные (как определено в §120.33 настоящего подраздела) и оборонные услуги (как определено в §120.32 настоящего подраздела), непосредственно относящиеся к оборонным изделиям, описанным в пунктах (a) – (h) этой категории. Технические данные, непосредственно связанные с производством или производством любых оборонных изделий, описанных в других разделах этой категории и обозначаемых как «значительное военное оборудование» (SME), сами должны обозначаться как SME.
Технические данные определены в ITAR в 22 CFR §120.33 как:
(1) Информация, кроме программного обеспечения, как определено в 22 CFR §120.40(g), которая необходима для проектирования, разработки, производства, изготовления, сборки, эксплуатации, ремонта, тестирования, обслуживания или модификации оборонных изделий. Сюда входит информация в виде чертежей, рисунков, фотографий, планов, инструкций или документации.
(2) Секретная информация, касающаяся оборонных изделий и оборонных услуг, включенных в Список боеприпасов США, а также предметов серии 600, контролируемых Контрольным списком торговли;
(3) Информация, на которую распространяется приказ о сохранении тайны изобретений; или
(4) Программное обеспечение ( см. 22 CFR §120.40(g)) непосредственно связанное с оборонной продукцией. [20]
Все американские производители, экспортеры и брокеры оборонной продукции, оборонных услуг или связанных с ними технических данных, как определено в USML, обязаны зарегистрироваться в Государственном департаменте США. Регистрация – это прежде всего средство предоставления правительству США необходимой информации о том, кто участвует в определенной производственной и экспортной деятельности. Регистрация не дает никаких экспортных прав или привилегий, но является предварительным условием для выдачи любой лицензии или другого разрешения на экспорт. [21] Регистрационные сборы начинаются с 2250 долларов США в год. [22]
Согласно ITAR, «лицо США», желающее экспортировать предметы USML «иностранному лицу», должно получить разрешение Государственного департамента США, прежде чем экспорт может быть осуществлен. [3]
«Человеком США» может быть
Иностранное лицо — это любое лицо, которое не является законным постоянным жителем США, включая иностранные правительства и организации. [8] : § 120.16 Это означает, что, например, иностранное лицо, посещающее США, останется иностранным лицом для целей ITAR, и любой экспорт предметов USML им внутри США должен подлежать разрешению на экспорт. Это похоже на концепцию «предполагаемого экспорта», используемую Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли при исполнении Правил экспортного контроля, хотя Государственный департамент не использует термин «предполагаемый экспорт» [23] (см. также «Ограничения на граждан двойного гражданства и граждан третьих стран ниже»).
Разрешение на экспорт может иметь форму:
Если разрешение на экспорт относится к предметам USML, которые являются секретной информацией или идентифицируются как «значительная военная техника» [8] : § 120.7 USML, также потребуется Сертификат о непередаче и использовании DSP-83. [8] : § 123.10
Программы сотрудничества (также известные как «Совместные проекты по вооружению» («ACP»)) между правительствами США и иностранных государств (такие как Joint Strike Fighter ) также могут разрешать экспорт предметов USML (при условии строгого контроля). [28]
ITAR также запрещает «обратную передачу» (также называемую «реэкспорт») товаров, включенных в USML, иностранными лицами, если только обратная передача не разрешена соответствующим разрешением на экспорт.
Запрет на обратную передачу вытекает из требования, чтобы все разрешения на экспорт включали заявление о том, что «[технические данные или оборонная услуга, экспортируемые из Соединенных Штатов в рамках настоящего соглашения, и любое оборонное изделие, которое может быть произведено или изготовлено из таких технических данные или оборонная служба не могут быть переданы лицу в третьей стране или гражданину третьей страны, за исключением случаев, специально оговоренных в настоящем соглашении, если только не было получено предварительное письменное одобрение Государственного департамента». [30]
Это означает, что если, например, иностранное лицо хочет повторно передать предмет USML другому иностранному лицу (например, субподрядчику), оба иностранных лица должны иметь разрешение согласно соответствующему разрешению на экспорт:
Если иностранному лицу требуется доступ к предметам USML, экспортируемым по определенному разрешению на экспорт, но это иностранное лицо не имеет разрешения по разрешению на экспорт, разрешение на экспорт должно быть изменено и повторно одобрено Государственным департаментом США. [28] Этот процесс может занять много времени. [28]
ITAR рассматривает доступ к элементам USML сотрудников иностранной организации с двойным гражданством и гражданством третьей страны как обратный перевод в другие страны гражданства сотрудников. [27] : ¶ 3.9.b В результате доступ таких сотрудников к предметам USML должен быть специально разрешен согласно соответствующему разрешению на экспорт. [27] : ¶ 3.9.c Если доступ к предметам USML сотрудникам иностранной организации, являющимся гражданами обеих стран и третьих стран, разрешен, это разрешает только передачу сотруднику. Он не разрешает экспорт в страну работника, имеющего двойное или третье гражданство. [27]
Если в разрешении на экспорт США ничего не говорится о доступе сотрудников иностранной стороны, являющихся гражданами третьих стран и граждан третьих стран, это разрешение ограничивает доступ для сотрудников, которые являются гражданами только страны своего работодателя. [30] Это означает, что, например, TAA, в котором британская компания указана в качестве иностранного лица, но не включает положения, разрешающие доступ лицам с двойным гражданством или гражданам третьих стран, ограничит доступ к предметам USML, поставляемым в соответствии с TAA, только сотрудникам Британская компания, состоящая только из граждан Великобритании.
Это может вызвать серьезные проблемы для иностранных правительств и организаций из стран с большой численностью иммигрантов в первом поколении (что более подробно обсуждается в разделе «Противоречие»). [33] В результате правительство США и правительство Австралии обратили внимание на важность того, чтобы американские компании тщательно консультировались с иностранными лицами, на которых будет распространяться разрешение на экспорт из США, прежде чем оно будет представлено в Государственный департамент США на утверждение. . [27] : 31 [34]
Положения, одобренные Государственным департаментом США, должны быть включены в TAA и MLA, чтобы разрешить доступ к предметам USML сотрудникам иностранных сторон с двойным гражданством и гражданами третьих стран, имеющим разрешение на экспорт. [27] Эти положения, как правило, разрешают доступ гражданам двойных стран и граждан третьих стран из НАТО , ЕС, Японии, Швейцарии, Новой Зеландии и Австралии (при соблюдении определенных условий). [27] Сотрудники иностранных лиц, имеющих двойное гражданство или гражданство третьей страны из стран, запрещенных согласно ITAR 126.1, таких как Вьетнам, Китайская Народная Республика («КНР»), Северная Корея, Сирия и Иран, как правило, не будут иметь право доступа к элементам USML. [27] : 20 Менее ясно, как рассматриваются дела с гражданами двойных стран и третьих стран в делах ФМС и экспортных лицензиях, таких как DSP-5.
Правительство США существенно ужесточило меры против организаций и частных лиц, ответственных за нарушения ITAR, с 1999 года. Наиболее заметным правоприменительным действием стал штраф в размере 100 миллионов долларов, наложенный на ITT в результате несанкционированной передачи технологий ночного видения в КНР в 2007 году . 35] Другие крупные оборонные подрядчики США, наказанные за предполагаемые [36] нарушения ITAR в последние годы, включают (среди прочих) Lockheed Martin , [37] Motorola , [38] Boeing , [39] L-3 Communications , [40] и Northrop . Грумман . [41]
В большинстве случаев санкции против юридических лиц включают в себя обязательный компонент соблюдения требований, требующий от организации расходования средств на меры по соблюдению требований, включая назначение «внутренних специальных сотрудников по соблюдению требований». [36] Наказания также могут потребовать от стороны пройти внешний аудит. В серьезных случаях сторона может быть лишена права на будущий экспорт на определенный период времени. [35]
Политика правительства США также налагает на американские компании позитивное обязательство полностью сообщать правительству США о любых нарушениях ITAR. [42] Невыполнение этого требования может значительно ужесточить штрафы, применяемые правительством США. [43] [44] : 2
Правительство США:
Правительство США также примет меры против лиц, ответственных за нарушения ITAR, и такие действия могут повлечь за собой уголовное наказание. Действия часто инициируются иммиграционной и таможенной службой США и включают:
С 1990 года правительство США также реализует программу мониторинга конечного использования «Голубой фонарь». [55] Blue Lantern «отслеживает конечное использование коммерчески экспортируемых оборонных изделий, оборонных услуг и связанных с ними технических данных, подлежащих лицензированию или другим разрешениям в соответствии с разделом 38 AECA». [55] Проверки Blue Lantern проводятся после тщательного отбора с целью выявления транзакций, которые подвергаются наибольшему риску перенаправления или неправомерного использования. [55] Неблагоприятные «Синие фонарики» рассматриваются отделом правоприменения DTCC. В соответствующих случаях стороны, участвующие в неблагоприятных делах «Голубого фонаря», могут быть подвергнуты гражданским правоприменительным действиям или переданы в правоохранительные органы для проведения уголовного расследования. [55]
Поскольку неспособность реализовать эффективную программу соблюдения экспортного законодательства может стать усугубляющим фактором в случае нарушения ITAR, [48] правительство США поощряет американских экспортеров внедрять внутренние программы соблюдения экспортного законодательства. [56] [57] Правительство США может также потребовать от американских экспортеров, являющихся сторонами разрешения на экспорт, разработать план контроля за передачей технологии, соответствующий этому разрешению на экспорт. [58] [59]
Другие страны также поощряют своих граждан, использующих предметы USML, внедрять внутренние программы соблюдения экспортных требований для выполнения требований ITAR. Примечательно, что неспособность зарубежных компаний реализовать программы соответствия требованиям ITAR подверглась критике со стороны Государственного департамента США. [48]
Компании в США и за рубежом все чаще используют программное обеспечение ERP для отслеживания товаров, контролируемых ITAR, по цепочке поставок.
Хотя политические дебаты по поводу целесообразности включения всех спутниковых и пусковых технологий в Список боеприпасов США (USML) продолжаются с момента появления постановления ITAR в 1999 году, с 2007 года в политических взглядах произошел сдвиг . Конгресс принял в 2013 году закон о разрешении на оборону , который, в случае его подписания, позволит американским производителям спутников «получить больше возможностей сотрудничать с международными партнерами и [поставить] американских производителей компонентов на более ровную позицию на мировом рынке». [60] Законопроект «позволяет президенту исключить коммерческие спутники и их компоненты из Списка боеприпасов США (USML) и позволяет ему решать, какие спутниковые технологии наиболее важно защищать. Законопроект по-прежнему ограничивает экспорт и передачу технологий в Китай. , Куба, Иран, Северная Корея, Судан и Сирия». [60]
Политические изменения 2012 года произошли после нескольких лет постепенного изменения мышления. В 2010 году Конгресс официально запросил «оценку рисков национальной безопасности, связанных с удалением спутников и компонентов из USML. Исследование, известное как отчет 1248 , было завершено в апреле 2012 года ». [60]
Хотя спутниковые технологии подвергались ITAR с 1999 года, доля США в мировом производстве спутников сократилась вдвое, при этом, по данным Ассоциации аэрокосмической промышленности , потеря доходов в период с 1999 по 2009 год составила 21 миллиард долларов США. [19]
Между Государственным департаментом , отраслями и научными кругами, регулируемыми ITAR, ведутся открытые дебаты о том, насколько вредны нормативные ограничения для предприятий и высших учебных заведений, находящихся в США .
Высшие учебные заведения утверждают, что ITAR не позволяет лучшим иностранным студентам учиться и работать в Соединенных Штатах, а также препятствует сотрудничеству в определенных типах международных научных проектов. [61] [62] ITAR обычно запрещает иностранцам сотрудничать с гражданами США в проектах, касающихся объектов USML, без экспортной лицензии, поскольку такая работа может быть истолкована как подпадающая под одно из нескольких перечисленных определений «экспорта», таких как : [63]
Если определение «военная служба» включает «оказание помощи (включая обучение) иностранным лицам, будь то в Соединенных Штатах или за рубежом, в проектировании, разработке, проектировании, производстве, производстве, сборке, испытаниях, ремонте, техническом обслуживании, модификации , эксплуатацию, демилитаризацию, уничтожение, переработку или использование оборонных изделий».
ITAR уточняет, что продукты «фундаментальных исследований» не считаются контролируемыми «техническими данными», если они публикуются свободно. Фундаментальные исследования определяются как «фундаментальные и прикладные исследования в области науки и техники, проводимые в университетах, где полученная информация обычно публикуется и широко распространяется в научном сообществе, в отличие от исследований, результаты которых ограничены по причинам собственности или специального доступа правительства США». и контроль распространения». [63]
В исследованиях, не соответствующих критериям «фундаментальных исследований», не могут участвовать иностранцы без экспортных лицензий; однако в исследовательской деятельности, которая считается фундаментальной, обычно могут участвовать иностранцы, даже если она связана с проектированием и изготовлением оборонных изделий, поскольку Государственный департамент США считает, что такая исследовательская деятельность выходит за рамки учебной деятельности, что представляет собой незаконную деятельность. экспорт «оборонной службы». [64] Необходимость проводить это различие побудила многие исследовательские университеты США принять политику ITAR и программы соответствия. Эти меры могут сильно различаться; например, Массачусетский технологический институт заявляет, что «цель ITAR состоит в том, чтобы исследования, проводимые на территории кампуса, без ограничений на публикацию или участие, были фундаментальными исследованиями от начала до публикации, пока целью является публикация результатов», [ 65], в то время как Стэнфорд Университет придерживается более тонкого и ограничительного подхода к исследованиям, связанным с оборонными статьями. [66]
Университетская интерпретация и современное понимание правил экспортного контроля, а также готовность узнать мнение Государственного департамента США влияют на исследования, которые могут проводиться в их кампусах; например, Мичиганский университет успешно получил заключение Государственного департамента, в котором говорилось, что работа по разработке спутника (в то время) под контролем ITAR, проводимая студенческой группой, состоящей как из граждан США, так и из других стран, считалась фундаментальным исследованием. и ему разрешили продолжить. [64] Напротив, по состоянию на март 2016 года офицер по экспортному контролю Стэнфорда утверждает, что все спутниковые системы являются контролируемыми оборонными объектами в соответствии с ITAR (несмотря на их реклассификацию в соответствии с EAR в 2014 году) и на основе критериев НАСА для автоматического определения исследовательского проекта. Что касается фундаментальных исследований, [67] не считает проекты выше TRL 4 фундаментальными исследованиями, что ограничивает деятельность лабораторий и проектных групп на территории кампуса. [68] Эта и подобные политики особенно вредны для иностранных студентов, изучающих аэрокосмическую технику или смежные области в университетах США, поскольку возможности получить практический опыт в учебе посредством стажировок из-за лицензионных требований обычно не предлагаются им в аэрокосмических компаниях США. , а проекты на территории кампуса, если это разрешено, предлагают альтернативный путь развития навыков, подобных тем, которые приобретаются в ходе стажировок и программ сотрудничества.
Государственный департамент настаивает на том, что ITAR имеет ограниченный эффект и обеспечивает безопасность нации, которая перевешивает любое воздействие, которое эти сектора должны нести. Каждый год Государственный департамент может привести в пример многочисленные аресты нарушителей ITAR агентами иммиграционной и таможенной полиции США и ФБР . [69] Очевидно, что компании и учреждения в пострадавших районах несколько подавлены правилами ITAR, в дополнение к торговле, которую получит экономика США, и научным технологиям, которыми она будет делиться, несмотря на то, что его ограничения поощряют союзников США (таких как как Австралия и Великобритания) для закупки оборонного оборудования из других источников, которое может быть несовместимо с оборудованием США. [70] Компании утверждают, что ITAR является серьезным торговым барьером, который действует как существенная отрицательная субсидия, ослабляя конкурентоспособность отраслей промышленности США. [71] Американские компании указывают на заявления компании TAS ( Thales Alenia Space ) в Европе о рекламе своих телекоммуникационных спутников, «без ITAR». [61] [72] [73] [74] В 2008 году чиновники Госдепартамента назвали нагрузку на промышленность и образовательные учреждения незначительной по сравнению с вкладом в национальную безопасность, предоставляемым ITAR. Они также рассматривают объявления о выпуске товаров, не содержащих ITAR, как анекдотические, а не системные. [61] [ нужно обновить ]
Есть свидетельства того, что соображения ITAR послужили фактором, повлиявшим на решения иностранных правительств избегать продукции США, а также на решения американских компаний удалить элементы USML из своей продукции:
Государственный департамент США взимает плату с производителей, которые не смогли зарегистрироваться ранее. [82] С мелких экспортеров, которые, возможно, не знали о необходимости регистрации, потенциально могут взимать огромные пошлины при первой регистрации. [83] В Консультативную группу по оборонной торговле Государственного департамента США были выдвинуты обвинения в том, что взимание сборов отпугивает некоторых производителей от регистрации. [83]
Ограничения на обратную передачу предметов USML также могут вызвать трудности, если эти предметы были включены в продукт, произведенный иностранным лицом. Если иностранное лицо хочет передать продукт другому иностранному лицу, оно должно получить разрешение правительства США, прежде чем повторная передача может быть осуществлена.
Правительство США может отказать в разрешении на повторную передачу иностранного продукта, который включает элементы USML:
В результате блокировки этих продаж Венесуэла впоследствии закупила самолеты и другую военную технику у России и Белоруссии. [87]
Ограничения на доступ к предметам USML сотрудников иностранного лица с двойным гражданством и гражданством третьих стран могут вызвать значительные трудности, поскольку текущие принятые определения лиц с двойным гражданством и гражданами третьих стран не отражают определение «лица США». Государственный департамент определяет двойное гражданство и гражданство третьей страны следующим образом:
Хотя «национальность» не определяется в ITAR, принято, что правительство США будет принимать во внимание страну происхождения [27] и продолжающиеся связи или преданность стране при определении двойного гражданства или гражданства третьей страны. [90] [91]
Это означает, что человек, родившийся в Великобритании, но являющийся постоянным жителем США и работающий в США в американской компании, будет считаться только жителем США (согласно определению «житель США»). Однако если тот же человек эмигрировал в Канаду, получил канадское гражданство и начал работать в канадской компании, он будет рассматриваться как лицо с двойным гражданством Канады и Великобритании для целей любого разрешения на экспорт в США, стороной которого был ее работодатель. Если бы она не получила канадское гражданство, а вместо этого стала бы временным или постоянным жителем Канады, для целей получения такого разрешения на экспорт в США она бы рассматривалась как гражданка третьей британской страны. [28]
Лицо, родившееся в одной стране, также может стать лицом с двойным гражданством для целей ITAR, не обязательно покидая свою страну происхождения, просто получив заграничный паспорт (тем самым «имея гражданство» другой страны). Это часто имеет место, когда родитель(и) человека родились в стране, которая предоставляет гражданство детям своих граждан, независимо от того, где родились дети, например, ребенок, родившийся в Канаде от родителей, родившихся в Великобритании, является возможность получить британский паспорт (см. Закон о британском гражданстве ). Как только он это сделает, он станет гражданином Канады и Великобритании с двойным гражданством для целей ITAR.
Ограничения на доступ к предметам USML для сотрудников иностранных лиц с двойным гражданством и гражданством третьих стран, по сути, вынуждают иностранных лиц дискриминировать своих сотрудников, которые не соответствуют критериям гражданства в соответствии с разрешением на экспорт. Такая дискриминация может быть незаконной в некоторых странах в соответствии с антидискриминационным законодательством (например, в Канаде [92] [93] и Австралии). [33]
Кроме того, запрет на доступ для граждан третьих стран и граждан третьих стран из стран, запрещенных согласно ITAR 126.1, может вызвать проблемы для стран с большим количеством иммигрантов из этих стран (таких как Канада и Австралия, в которых проживает большое количество иммигрантов из Китая и Вьетнама за рубежом : см. иммиграцию в Канаду и иммиграцию в Австралию ). [33]
Правительство США активно обеспечивает соблюдение ограничений на доступ к предметам USML для лиц с двойным гражданством или гражданством третьих стран. Пример: General Dynamics Land Systems была оштрафована на 20 миллионов долларов США в 2004 году за нарушение AECA ее предшественницей, GM Defense , которое включало доступ к товарам USML несанкционированным лицам с двойным гражданством. Несанкционированный доступ включал прямой доступ к предметам USML и доступ к международным компьютерным системам, в которых хранились предметы USML, лицами с двойным гражданством из таких стран, как Сирия и КНР. [94]
Легкость экспорта и повторной передачи элементов USML с использованием компьютерных сетей и съемных носителей значительно увеличивает риск несанкционированной повторной передачи элементов USML. Как обсуждалось выше, перевозка портативного компьютера, содержащего элементы USML, за границу считается повторной передачей этих элементов. Аналогично, доступ к элементам USML в корпоративных системах, таких как интранет, иностранными лицами за рубежом или в США считается повторной передачей элементов. [94] Иностранные сотрудники, работающие в США, не могут иметь доступа к той же сети, где могут храниться данные ITAR, а также не могут иметь доступ к помещениям или объектам, где выполняется работа ITAR. [95]
Важно отметить, что в обоих случаях теоретический доступ к объектам USML за границей или со стороны иностранных лиц достаточен, чтобы представлять собой нарушение ITAR. [94] Файлы на ноутбуке, перевозимом за границу, не обязательно открывать за границей, а иностранным лицам не обязательно иметь реальный доступ к элементам USML в компьютерных сетях, чтобы произошло нарушение. [ нужна цитата ]
Теоретический доступ к элементам USML со стороны иностранных лиц (включая граждан третьих стран и двойных граждан) может создать трудности для привлечения ИТ-специалистов из-за границы в качестве сетевых администраторов или использования зарубежных компаний для поддержки ИТ-систем. [96] Это также создает серьезные проблемы для производителей товаров, связанных с ITAR, в отношении практики найма сотрудников. Избежание дискриминации при проверке кандидатов на предмет возможности доступа к материалам ITAR часто может стать кошмаром для HR. [95]
До 1992 года компоненты спутников классифицировались как боеприпасы, а соблюдение правил экспорта ITAR контролировалось Государственным департаментом. [97] После того, как катастрофа космического корабля «Челленджер» привела к растущему отставанию в запуске коммерческих спутников, ИТАР не позволил Советскому Союзу выйти на рынок. В сентябре 1988 года президент США Рональд Рейган согласился разрешить запуск американских спутников с помощью китайских ракет. [98] Спутники связи постепенно передавались из Государственного департамента Министерству торговли в 1992–1996 годах, подпадая под действие Положений об экспортном контроле . [97] [99]
После неудачных запусков Apstar 2 (1995 г.) и Intelsat 708 (1996 г.), оба на китайских ракетах, компании по страхованию спутников потребовали от производителей спутников сотрудничать с Китаем для расследования неудач. Министерство торговли установило, что «экспорт» информации в рамках анализа ошибок соответствует экспортной лицензии. [97] Однако Министерство юстиции утверждало, что в дополнение к первоначальной лицензии на запуск требуется отдельная экспортная лицензия. В 1998 году Конгресс реклассифицировал спутниковые технологии в качестве боеприпасов и вернул их под контроль Государственного департамента в рамках ITAR. [99] Space Systems/Loral заплатила штраф в 20 миллионов долларов в 2002 году за Intelsat 708, а Хьюз заплатила штраф в 32 миллиона долларов в 2003 году за Apstar 2. Спутник ChinaSat 8 , запуск которого был запланирован на апрель 1999 года с помощью спутника Long March 3B. ракета, [100] была помещена на хранение на десятилетие и, наконец, запущена на ракете Ariane 5 в 2008 году . [97]
Китай использовал результаты страхового расследования для повышения надежности своих ракет «Великий поход» , которые не потерпят ни одного неудачного полета до 2011 года. [101] ITAR обвиняют в «разрушении отрасли», сокращении доли рынка Американские производители спутников выросли почти на 25% с 1997 по 2007 год. [99] Европейская компания Thales Alenia Space разработала линейку спутников без ITAR, в которых не использовались запрещенные американские компоненты, что позволяло запускать их на китайских ракетах в период с 2005 по 2012 год. [ 102] Однако Госдепартамент США не признал статус этих спутников свободными от ITAR и оштрафовал американскую компанию Aeroflex на 8 миллионов долларов за продажу компонентов ITAR. В 2013 году компания Thales Alenia была вынуждена прекратить выпуск спутниковой линии без ITAR. [103]
В мае 2014 года Государственный департамент США реклассифицировал спутники и некоторые связанные с ними компоненты, так что они больше не будут рассматриваться как боеприпасы, экспорт которых контролируется ITAR, а вместо этого будут подпадать под действие Положений об экспортном контроле . [104] Эти новые классификации вступили в силу в ноябре 2014 года, через шесть месяцев после объявления о реклассификации. [ нужна цитата ] Ограничения были ослаблены в 36 странах, строгий контроль остался еще в 150 странах, а экспорт остался запрещенным в 20 стран. Представитель Бюро промышленности и безопасности подчеркнул, что «никакой контент американского происхождения, независимо от его значимости, независимо от того, включен ли он в продукт иностранного производства, не может попасть в Китай». [105] Thales Alenia уже давно жалуется, что «каждая гайка и болтик спутника» классифицируется как ограниченный ITAR, а Европейское космическое агентство обвиняло Соединенные Штаты в отсутствии реального интереса в защите американских спутниковых технологий. [106]
По состоянию на 2016 год ITAR остается серьезной проблемой в европейской аэрокосмической отрасли. Европейское космическое агентство и Японское агентство аэрокосмических исследований поставляли компоненты, которые запускались на китайских ракетах. Европейские производители спутниковых компонентов сообщают, что статус отсутствия ITAR – это первый вопрос, который им задают потенциальные клиенты. Даже американские компании выразили интерес к технологии без ITAR. [105] Китайская космическая отрасль смогла продавать свою продукцию на мировом рынке, объединяя китайские спутники с китайскими ракетами, избегая ITAR. [107]
Одно или несколько предыдущих предложений включают текст из этого источника, который находится в общественном достоянии : «§121.1 Список боеприпасов США». Правительство США.В этом отчете подводится итог реализации Государственным департаментом программы мониторинга конечного использования «Голубой фонарь» в 2012 финансовом году.
{{cite journal}}: Требуется цитировать журнал |journal=( помощь ){{cite journal}}: Требуется цитировать журнал |journal=( помощь )Экспериментальный спутник, запущенный в четверг, не смог выйти на назначенную орбиту из-за неисправности ракеты. Это была первая неудача при запуске в Китае с августа 1996 года, когда ракета-носитель Long March III оказалась неспособной отправить на орбиту спутник связи Chinasat-7.