Академическое авторство журнальных статей , книг и других оригинальных работ — это средство, с помощью которого ученые сообщают о результатах своей научной работы , устанавливают приоритет своих открытий и строят свою репутацию среди коллег.
Авторство является основным основанием, которое работодатели используют для оценки академического персонала при приеме на работу, продвижении по службе и пребывании в должности . В академических публикациях авторство произведения заявляет тот, кто внес интеллектуальный вклад в завершение исследования, описанного в работе. В простых случаях исследователь-одиночка выполняет исследовательский проект и пишет последующую статью или книгу. Однако во многих дисциплинах сотрудничество является нормой, а вопросы авторства могут быть спорными. В этих контекстах авторство может охватывать иную деятельность, помимо написания статьи; Исследователь, придумывающий схему эксперимента и анализирующий данные, может считаться автором, даже если он или она сыграли небольшую роль в составлении текста, описывающего результаты. Согласно некоторым стандартам, даже написание всей статьи не будет считаться авторством, если автор не участвовал хотя бы в еще одном этапе проекта. [1]
Рекомендации по присвоению авторства различаются в зависимости от учреждения и дисциплины. Они могут быть формально определены или просто культурными нормами. Неправильное присвоение авторства иногда приводит к обвинениям в академических проступках и санкциям к нарушителю. Опрос большой выборки исследователей, получивших финансирование от Национальных институтов здравоохранения США в 2002 году , показал, что 10% респондентов заявили, что за последние три года ненадлежащим образом указали авторство. [2] Это было первое крупномасштабное исследование по таким вопросам. В других областях эмпирические данные ограничены или вообще отсутствуют.
В естественных науках нет универсального стандарта авторства, но некоторые крупные междисциплинарные журналы и учреждения установили руководящие принципы для публикуемых ими работ. Журнал Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America ( PNAS ) придерживается редакционной политики, которая определяет, что «авторство должно быть ограничено теми, кто внес существенный вклад в работу» и, кроме того, «авторам настоятельно рекомендуется указывать свои конкретные вклады» в качестве сноски . Американское химическое общество далее уточняет, что авторами являются те, кто также «разделяет ответственность и подотчетность за результаты» [3], а Национальные академии США указывают, что «автор, желающий взять на себя ответственность за статью, должен также нести ответственность за ее содержание. Таким образом, если только сноска или текст статьи прямо не возлагают ответственность за разные части статьи на разных авторов, авторы, чьи имена указаны в статье, должны разделить ответственность за всю статью». [4]
В математике авторы обычно перечисляются в алфавитном порядке (так называемое правило Харди-Литтлвуда). [5]
В области медицины авторство определяется очень узко. Согласно Единым требованиям к рукописям, подаваемым в биомедицинские журналы , указание автора должно соответствовать четырем условиям. Автору необходимо иметь:
Получение финансирования или общее руководство исследовательской группой само по себе не является авторством. Биомедицинское авторство подвержено различным нарушениям и спорам. [6] Многие авторы – особенно те, кто находится в середине подписи – не соответствуют этим критериям авторства. [7] Некоторые медицинские журналы отказались от строгого понятия «автор» и перешли к гибкому понятию « соавтор» . [8]
Американская психологическая ассоциация (APA) имеет аналогичные рекомендации, как лекарство от авторства. APA признает, что авторство не ограничивается написанием рукописей, но должно включать тех, кто внес существенный вклад в исследование, например, «формулируя проблему или гипотезу, структурируя экспериментальный дизайн, организуя и проводя статистический анализ, интерпретируя результаты». или написать большую часть статьи». [9] Хотя в рекомендациях APA перечислены многие другие формы вклада в исследование, которые не являются авторством, в них утверждается, что сочетание этих и других задач может оправдывать авторство. Как и медицина, АПА считает институциональную должность, например должность заведующего кафедрой, недостаточной для присвоения авторства.
Ни Ассоциация современных языков [10], ни Чикагское руководство по стилю [11] не определяют требования к авторству (поскольку обычно гуманитарные работы пишутся одним автором и автор несет ответственность за всю работу).
С конца 17 века до 1920-х годов единоличное авторство было нормой, и модель «одна статья — один автор» хорошо работала для распределения заслуг. [12] Сегодня совместное авторство распространено в большинстве академических дисциплин, [13] [14] за исключением гуманитарных наук, где единоличное авторство по-прежнему является преобладающей моделью. Примерно в период с 1980 по 2010 год среднее количество авторов медицинских статей увеличилось и, возможно, утроилось. [15] Одно исследование показало, что в математических журналах за первое десятилетие 2000-х «количество статей с 2, 3 и 4+ авторами увеличилось примерно на 50%, 100% и 200% соответственно, в то время как количество статей, написанных одним автором, уменьшилось». немного." [5]
В отдельных видах исследований, включая физику элементарных частиц, секвенирование генома и клинические испытания, список авторов статьи может исчисляться сотнями. В 1998 году Детектор коллайдеров в Фермилабе (CDF) принял (на тот момент) весьма неортодоксальную политику установления авторства. CDF поддерживает стандартный список авторов . Все ученые и инженеры, работающие в CDF, добавляются в стандартный список авторов после одного года постоянной работы; Имена остаются в списке до одного года после того, как работник уйдет из CDF. В каждой публикации, выходящей из CDF, используется весь стандартный список авторов в алфавитном порядке. Другие крупные проекты, в том числе большинство экспериментов по физике элементарных частиц, следовали этой модели. [16]
В крупных многоцентровых клинических исследованиях авторство часто используется в качестве вознаграждения за набор пациентов. [17] В статье, опубликованной в Медицинском журнале Новой Англии в 1993 году, сообщалось о клинических испытаниях, проведенных в 1081 больнице в 15 разных странах, в которых приняли участие в общей сложности 41 021 пациент. В приложении было указано 972 автора, а авторство было закреплено за группой. [18] В 2015 году была опубликована статья по физике высоких энергий, описывающая измерение массы бозона Хиггса на основе столкновений в Большом адронном коллайдере ; в статье было 5154 автора, печатный список авторов занял 24 страницы. [19]
Большие списки авторов вызвали некоторую критику. Они нарушают правила, которые настаивают на описании роли каждого автора и на том, что каждый автор несет ответственность за достоверность всей работы. Такая система рассматривает авторство скорее как заслугу за научную деятельность в учреждении в целом, а не как признание конкретного вклада. [20] Один комментатор написал: «За более чем 25 лет работы в качестве научного редактора... мне не было известно ни одного веского аргумента в пользу более чем трех авторов на статью, хотя я признаю, что это может быть справедливо не для каждой области. ." [21] Рост общего авторства связывают с «большой наукой » — научными экспериментами, которые требуют сотрудничества и специализации многих людей. [22]
С другой стороны, согласно теоретико-игровому анализу , увеличение числа авторов является следствием того, как оцениваются ученые. [23] Учёных оценивают по количеству опубликованных ими статей и по влиянию этих статей. Оба показателя интегрированы в наиболее популярный однозначный показатель — индекс . -индекс коррелирует с получением Нобелевской премии , получением исследовательских стипендий и занятием должностей в ведущих университетах. [24] Когда каждый автор заявляет, что каждая статья и каждая цитата являются его/ее собственными, количество статей и цитат умножается на количество авторов. Поскольку цитирование собственных статей чаще других является обычным и рациональным, большое число соавторов увеличивает не только количество собственных статей, но и их влияние. [25] В результате правила игры, установленные -индексом, являющимся критерием принятия решения об успехе, создают рейтинговую игру с нулевой суммой -индекса , где рациональная стратегия включает в себя максимизацию числа соавторов до большинства исследователей в области. [23] Данные 189 тысяч публикаций показали, что число соавторов сильно коррелирует с -индексом. [26] Таким образом, система поощряет статьи, написанные несколькими авторами. Эта проблема открыто признается, и ее легко можно «исправить», разделив каждую статью и ее цитирование на количество авторов, [27] [28], хотя такая практика не получила широкого распространения.
Наконец, рост общего авторства может также отражать растущее признание вклада работников более низкого уровня, включая аспирантов и технических специалистов, а также почетное авторство, позволяя в то же время такому сотрудничеству сделать независимое заявление о качестве и целостности научной работы. работа.
Правила порядка расположения нескольких авторов в списке исторически значительно различались в зависимости от области исследований. [29] В некоторых полях авторы перечисляются в порядке степени их участия в работе, при этом наиболее активные участники указываются первыми; [7] другие области, такие как математика или инженерное дело, иногда перечисляют их в алфавитном порядке. [30] [31] [32] Исторически сложилось так, что биологи имели тенденцию ставить главного исследователя (руководителя или руководителя лаборатории) последним в списке авторов, тогда как химики-органики могли ставить его или ее первым. [33] В исследовательских статьях по физике высоких энергий, в которых списки авторов могут насчитываться от десятков до сотен, часто авторы перечисляются в алфавитном порядке. В академических областях экономики, бизнеса, финансов или физики элементарных частиц авторов также принято сортировать по алфавиту. [34]
Хотя перечисление авторов в порядке их участия в проекте кажется простым, это часто приводит к конфликтам. Исследование, опубликованное в журнале Канадской медицинской ассоциации, показало, что более двух третей из 919 авторов-корреспондентов не согласились со своими соавторами относительно вклада каждого автора. [35]
Репутация авторов может быть испорчена, если их имена появятся в статье, которую они не совсем понимают или с которой они не были тесно связаны. [ нужна цитата ] Многочисленные руководящие принципы и обычаи определяют, что все соавторы должны быть в состоянии понять и поддержать основные моменты статьи. [ нужна цитата ]
Примечателен случай, когда имя американского исследователя стволовых клеток Джеральда Шаттена было указано в статье, написанной в соавторстве с Хван У Соком . Позднее статья была разоблачена как фальшивая, и, хотя Шаттен не был обвинен в участии в мошенничестве, комиссия в его университете установила, что «его неспособность более тщательно контролировать исследования, на которых написано его имя, действительно делает его виновным в «неправомерном исследовательском поведении». « [36]
Обычно ожидается, что все авторы, включая соавторов, предпримут разумные попытки проверить результаты, представленные для публикации. В некоторых случаях соавторов фальшивых исследований обвиняли в ненадлежащем поведении или ненадлежащем проведении исследований из-за неспособности проверить отчеты, написанные другими лицами или коммерческим спонсором. Примеры включают случай профессора Джеффри Чемберлена, названного приглашенным автором статей, сфабрикованных Малкольмом Пирсом, [37] (Чемберлен был оправдан за сговор в обмане Пирса) [38] и соавторов Яна Хендрика Шена из Bell Laboratories . Более свежие случаи включают Чарльза Немероффа , [39] бывшего главного редактора журнала «Нейропсихофармакология» , и так называемое дело Шеффилда Актонеля. [40]
Кроме того, ожидается, что авторы сохранят все данные исследования для последующего изучения даже после публикации. Как научная, так и академическая порицание может быть результатом неспособности сохранить первичные данные; Примером этого является случай Ранджита Чандры из Мемориального университета Ньюфаундленда . [41] Многие научные журналы также требуют, чтобы авторы предоставляли информацию, позволяющую читателям определить, есть ли у авторов коммерческие или некоммерческие конфликты интересов . Эта политика, изложенная в заявлении автора о раскрытии информации для Американского журнала человеческой биологии [42] , более распространена в научных областях, где финансирование часто поступает из корпоративных источников. От авторов также обычно требуется предоставить информацию об этических аспектах исследований, особенно если в исследованиях участвуют люди или животные или используется биологический материал. Предоставление журналам недостоверной информации может быть расценено как неправомерное поведение. Финансовое давление на университеты поощряет подобные нарушения. Большинство недавних случаев предполагаемых неправомерных действий, связанных с нераскрытым конфликтом интересов или неспособностью авторов ознакомиться с научными данными, связаны с совместными исследованиями ученых и биотехнологических компаний. [43]
Почетное авторство иногда присуждается тем, кто не сыграл значительной роли в произведении, по разным причинам. До недавнего времени в качестве автора статьи было принято указывать главу немецкого департамента или учреждения независимо от его вклада. [33] Национальная академия наук США , однако, предупреждает, что такая практика «размывает заслуги, причитающиеся людям, которые фактически выполнили работу, раздувает полномочия тех, кто так «удостоен чести», и затрудняет правильное присвоение заслуг. " [4] Степень, в которой все еще существует почетное авторство, эмпирически не известна. Однако можно ожидать, что оно по-прежнему широко распространено, поскольку старшие ученые, возглавляющие крупные исследовательские группы, могут получить большую часть своей репутации благодаря длинному списку публикаций и, следовательно, не имеют особой мотивации отказываться от почетного авторства.
Возможная мера против почетного авторства была принята некоторыми научными журналами, в частности журналами Nature . Они требуют [44] , чтобы каждая новая рукопись включала заявление об ответственности, в котором указывается вклад каждого автора. Уровень детализации варьируется в зависимости от дисциплины. Старшие люди все еще могут делать какие-то расплывчатые заявления о том, что они «контролировали проект», например, даже если они занимали лишь формальную должность руководителя, не внося конкретного вклада. (Истинность таких заявлений обычно не проверяется независимыми лицами.) Однако можно ожидать, что необходимость описания вклада, по крайней мере, несколько уменьшит почетное авторство. Кроме того, это может помочь установить личность преступника в случае научного мошенничества.
Более конкретными видами почетного авторства являются дарственное, гостевое и постоянное авторство. Дарственное авторство представляет собой авторство, полученное по предложению другого автора (почетного или нет) с целями, выходящими за рамки самой исследовательской статьи, или скрытыми, такими как продвижение или благосклонность. [45] Приглашенные авторы — это те, кто включен в список с конкретной целью повысить вероятность того, что статья будет принята журналом. Переменное авторство — это особый случай дарственного авторства, при котором награда присуждается на основе предыдущих исследовательских работ (опубликованных или нет) и сотрудничества в рамках одной и той же исследовательской группы. [46] «Перешедший» автор может (или не может) быть навязан вышестоящим сотрудником по причинам, которые варьируются от стратегических интересов исследовательской группы, личных карьерных интересов, духа товарищества или (профессиональных) уступок. Например, исследователь-постдок в той же исследовательской группе, где была присуждена его докторская степень, может быть готов включить свое авторство в любую последующую статью других исследователей из той же группы, контролируя критерии авторства. По сути, это не вызовет проблем с авторством, если только сотрудничество не будет навязано третьей стороной, например руководителем или руководителем отдела, и в этом случае это называется принудительным авторством . [47] Тем не менее, отказ от критериев авторства путем отдачи приоритета аргументам иерархии является неэтичной практикой. Подобные практики могут препятствовать свободомыслию и профессиональной независимости, поэтому с ними следует бороться с помощью руководителей исследований, четких руководств по проведению исследований и соглашений с авторами.
Призрачное авторство возникает, когда человек вносит существенный вклад в исследование или написание отчета, но не указан в качестве автора. [48] Исследователи, статистики и писатели (например, писатели-медики или технические писатели ) становятся авторами-призраками , если они соответствуют критериям авторства, но не указаны в качестве авторов. Писателей, которые работают в этом качестве, называют писателями-призраками .
Призрачное авторство связано с партнерством между промышленностью и высшим образованием. Две трети рандомизированных исследований , инициированных промышленностью , могут иметь доказательства фиктивного авторства. [48] Призрачное авторство считается проблематичным, поскольку оно может быть использовано для сокрытия участия исследователей с конфликтом интересов. [49]
Судебный процесс против фармацевтической компании Merck по поводу проблем со здоровьем, связанных с использованием их препарата Рофекоксиб (торговая марка Vioxx), выявил примеры призрачного авторства. [50] Компания Merck регулярно платила компаниям, пишущим медицинские статьи, за подготовку журнальных рукописей, а затем нанимала внешних исследователей, связанных с академическими кругами, которые выдавали себя за авторов.
Иногда авторов включают в список без их разрешения. [51] Даже если это делается с благим намерением отметить какой-то вклад, это проблематично, поскольку авторы несут ответственность за правильность и, следовательно, должны иметь возможность проверить рукопись и, возможно, потребовать внесения изменений.
Авторы иногда отказываются заявлять об авторстве по ряду причин. Исторически некоторые авторы публиковались анонимно, чтобы оградить себя от выдвижения спорных утверждений. Ключевым примером является анонимная публикация Роберта Чемберса «Остатки естественной истории творения» , спекулятивной, додарвиновской работы о происхождении жизни и космоса. В книге приводились доводы в пользу эволюционного взгляда на жизнь в том же духе, что и покойный француз Жан-Батист Ламарк . К этому времени Ламарк уже давно был дискредитирован среди интеллектуалов, а теории эволюции (или развития) были крайне непопулярны, за исключением политических радикалов, материалистов и атеистов - Чемберс надеялся избежать участи Ламарка.
В 18 веке Эмили дю Шатле начала свою карьеру научного автора, представив статью на ежегодном конкурсе, проводимом Французской академией наук ; Работы на этот конкурс были поданы анонимно. Первоначальное представление своей работы без заявления об авторстве позволило ей добиться того, чтобы ее работу оценивали авторитетные ученые, избегая при этом предвзятости в отношении женщин в науке . Она не выиграла конкурс, но в конечном итоге ее статья была опубликована вместе с работами-победителями под ее настоящим именем. [52]
Ученым и инженерам, работающим в корпоративных и военных организациях, часто запрещается публиковать и заявлять об авторстве своих работ, поскольку их результаты считаются секретной собственностью организации, в которой они работают. Ярким примером является история Уильяма Сили Госсета , который был вынужден публиковать свою работу в статистике под псевдонимом «Студент» из-за своей работы на пивоварне Guinness . В другом отчете описывается разочарование физиков, работающих над программами создания ядерного оружия в Ливерморской лаборатории Лоуренса : спустя годы после открытия они читали о том, что тот же феномен «открыт» физиком, не знающим об первоначальном секретном открытии этого явления. [53]
Сатоши Накамото — это псевдоним до сих пор неизвестного автора или группы авторов, написавших официальный документ о биткойнах . [54] [55] [56] [57]
В области физики разоблачен один случай использования псевдонимов. [58] Игнацио Чуфолини обвиняется в публикации двух статей в архиве научных препринтов arXiv.org под псевдонимами, каждая из которых критикует одного из конкурентов LAGEOS , что считается формой чревовещания . [59] Такое поведение является нарушением условий использования arXiv. [60] [61] [59]
Системам искусственного интеллекта было присвоено авторство ряда научных публикаций, однако многие издатели запрещают это на том основании, что «они не могут взять на себя ответственность за содержание и целостность научных статей». [62]
Авторы перечисляются в алфавитном порядке, все буквы заглавные, основной автор подчеркнут.
Имена авторов заглавными буквами в алфавитном порядке, основной автор подчеркнут.
{{cite journal}}
: Требуется цитировать журнал |journal=
( помощь )