Международные правила торговли оружием ( ITAR ) — это набор правил Государственного департамента США , которые контролируют экспорт оборонных и военных технологий для защиты национальной безопасности и достижения целей внешней политики . [1]
Правительство Соединенных Штатов приняло два типа правил для контроля за экспортом товаров военного назначения: ITAR, которые охватывают конкретно оружие и оборонные товары (например, ракеты ); и Правила экспортного контроля , которые охватывают товары, которые могут использоваться в оборонных товарах (например, радиолокационный компонент, используемый в определенной ракете).
Статьи и услуги, связанные с обороной, в Списке боеприпасов США (USML) [2] подпадают под действие ITAR, которые реализуют положения Закона о контроле за экспортом вооружений (AECA) и описаны в Разделе 22 (Международные отношения), Глава I ( Государственный департамент ), Подраздел M Свода федеральных правил . Управление по контролю за оборонной торговлей (DDTC) Государственного департамента интерпретирует и обеспечивает соблюдение ITAR. Соответствующие Правила экспортного администрирования (Свод федеральных правил, Раздел 15, Глава VII, Подраздел C) обеспечиваются и интерпретируются Бюро промышленности и безопасности в Министерстве торговли. Министерство обороны также участвует в процессе рассмотрения и утверждения. Физическое обеспечение соблюдения ITAR (а также всех законов об импорте и экспорте Соединенных Штатов) осуществляется Специальными агентами по расследованиям внутренней безопасности (ранее Таможня США) в рамках Иммиграционного и таможенного контроля , агентства Министерства внутренней безопасности .
В практических целях правила ITAR предписывают, что информация и материалы, относящиеся к оборонным и военным технологиям (предметы, перечисленные в Списке боеприпасов США), могут передаваться только гражданам США , если от Государственного департамента не получено разрешение на экспорт материалов или информации иностранному лицу. [3] Граждане США (включая организации; см. юридическое лицо ) могут быть оштрафованы на крупные суммы, если они без разрешения или использования исключения предоставили иностранным лицам доступ к оборонным изделиям, услугам или техническим данным, защищенным ITAR. [4]
Список боеприпасов США со временем меняется. До 1996–1997 годов ITAR классифицировал сильную криптографию как оружие и запрещал ее экспорт из США [5] Еще одно изменение произошло в результате поведения Space Systems/Loral после неудачного запуска спутника Intelsat 708 в феврале 1996 года . Государственный департамент обвинил Space Systems/Loral в нарушении Закона о контроле за экспортом оружия и ITAR. [6] [7]
ITAR не применяется к информации, связанной с общими научными, математическими или инженерными принципами, которые обычно преподаются в школах и колледжах, или к информации, которая находится в открытом доступе. [8] : § 120.10(5) [8] : § 120.11 Он также не применяется к общей маркетинговой информации или базовым описаниям систем. [8] : § 120.10(5) Широкие толкования этих исключений столкнулись с несколькими правовыми проблемами. Например, профессора колледжей были привлечены к ответственности за нарушения AECA в результате доступа к элементам USML иностранных аспирантов [9] , а компании были наказаны за предполагаемые нарушения AECA за ненадлежащее удаление элементов USML из материалов, используемых для продвижения оборонных статей. [10] Правительство США также приняло меры (хотя и безуспешно) за экспорт технических данных, которые предположительно уже были общедоступны в Интернете. [11] [12] [13] [14]
Соглашения AECA и ITAR были приняты в 1976 году во время холодной войны с СССР и были направлены на реализацию одностороннего контроля за экспортом оружия, который отражал меры, введенные в отношении стран Восточного блока многосторонним Координационным комитетом по многостороннему экспортному контролю . [15] [16]
Правоприменительная деятельность правительства США резко возросла с 1999 года, [17] когда Государственный департамент США взял на себя регулирование экспорта спутников. [18] Государственный департамент США опубликовал 29 примеров соглашений о согласии (соглашений, заключенных сторонами, обвиняемыми в нарушении ITAR) с 1999 года. [4] [ когда? ] Это сопоставимо с 12 соглашениями о согласии за предыдущие 22 года. [4] Известность ITAR также возросла, поскольку его последствия для иностранных сторон, которые имеют дело с товарами USML, стали более понятными (см. «Противоречие» ниже).
Влияние ITAR на ужесточение регулирования также привело к тому, что доля Америки на мировом рынке спутниковых технологий сократилась с 83 до 50 процентов в 2008 году, утверждает The Economist , который цитирует отчет Space Review . [18] В начале 2013 года был принят закон, позволяющий исключить спутниковые технологии из-под регулирования ITAR. [19]
ITAR регулирует оборонные товары и услуги.
Статьи по обороне можно разделить на две категории: (a) физические предметы (часто называемые «товарами») и (b) технические данные. ITAR содержит список статей по обороне, называемый US Munitions List («USML»), который можно найти в 22 CFR §121.1. USML делится на следующие категории:
I: Огнестрельное оружие , оружие ближнего боя и боевые дробовики
II: Оружие и вооружение
III: Боеприпасы /снаряды
IV: Ракеты-носители , управляемые ракеты , баллистические ракеты , ракеты , торпеды , бомбы и мины
V: Взрывчатые вещества и энергетические материалы, ракетное топливо , зажигательные вещества и их компоненты
VI: Надводные корабли и специальная военно-морская техника
VII: Танки и военная техника
VIII: Воздушные суда и связанное с ними оборудование
IX: Военное учебное оборудование
X: Средства индивидуальной защиты
XI: Военная электроника
XII: Управление огнем , дальномеры , оптическая аппаратура и аппаратура наведения и управления
XIII: Материалы и разное оборудование
XIV: Токсикологические агенты, включая химические агенты , биологические агенты и связанное с ними оборудование
XV: Космические аппараты и связанное с ними оборудование
XVI: Статьи, связанные с ядерным оружием
XVII: Секретные статьи , технические данные и оборонные услуги, не поименованные отдельно
XVIII: Оружие направленной энергии
XIX: Газотурбинные двигатели и сопутствующее оборудование
XX: Подводные суда , океанографические и сопутствующие товары
XXI: Статьи, технические данные и оборонные услуги, не поименованные отдельно
Например, карабин M4 , являющийся штурмовой винтовкой, используемой армией США, будет идентифицирован по категории I, пункт (b):
*(б) Полностью автоматическое огнестрельное оружие до калибра .50 включительно (12,7 мм).
Далее в пункте (e) следует пламегаситель для винтовки М4:
*(e) Глушители, шумоглушители, пламегасители для изделий, указанных в пунктах (a)–(d) данной категории, а также их специально разработанные, модифицированные или адаптированные компоненты и части.
Компоненты, детали и аксессуары для M4 указаны в пункте (h):
(h) Компоненты, части, принадлежности и приспособления для изделий, указанных в пунктах (a) - (g) данной категории.
Наконец, технические данные и оборонные услуги, относящиеся к М4, приведены в пункте (i):
(i) Технические данные (как определено в §120.33 настоящего подраздела) и оборонные услуги (как определено в §120.32 настоящего подраздела), напрямую связанные с оборонными изделиями, описанными в пунктах (a) - (h) этой категории. Технические данные, напрямую связанные с изготовлением или производством любых оборонных изделий, описанных в другом месте этой категории, которые обозначены как Значительное военное оборудование (SME), сами по себе обозначаются как SME.
Технические данные определены в ITAR в 22 CFR §120.33 следующим образом:
(1) Информация, за исключением программного обеспечения, как определено в 22 CFR §120.40(g), которая требуется для проектирования, разработки, производства, изготовления, сборки, эксплуатации, ремонта, тестирования, обслуживания или модификации оборонных изделий. Сюда входит информация в форме чертежей, рисунков, фотографий, планов, инструкций или документации.
(2) Секретная информация, касающаяся оборонных товаров и оборонных услуг, включенных в Список боеприпасов США и предметы серии 600, контролируемые Списком контроля за торговлей;
(3) Информация, на которую распространяется действие распоряжения о секретности изобретения; или
(4) Программное обеспечение ( см. 22 CFR §120.40(g)), напрямую связанное с оборонными статьями. [20]
Все американские производители, экспортеры и брокеры оборонных товаров, оборонных услуг или связанных с ними технических данных, как определено в USML, обязаны зарегистрироваться в Государственном департаменте США. Регистрация — это в первую очередь способ предоставить правительству США необходимую информацию о том, кто участвует в определенной производственной и экспортной деятельности. Регистрация не предоставляет никаких экспортных прав или привилегий, но является предварительным условием для выдачи любой лицензии или другого разрешения на экспорт. [21] Регистрационные сборы начинаются с 2250 долларов США в год. [22]
В соответствии с ITAR «гражданин США», желающий экспортировать товары USML «иностранному лицу», должен получить разрешение от Государственного департамента США до осуществления экспорта. [3]
«Гражданином США» может быть
Иностранное лицо — это любое лицо, которое не является законным постоянным резидентом США, включая иностранные правительства и организации. [8] : § 120.16 Это означает, что, например, иностранное лицо, посещающее США, останется иностранным лицом для целей ITAR, и любой экспорт товаров USML им в пределах США должен подлежать разрешению на экспорт. Это похоже на концепцию «Предполагаемого экспорта», используемую Бюро промышленности и безопасности в Министерстве торговли при администрировании Правил экспортного администрирования, хотя Государственный департамент не использует термин «Предполагаемый экспорт» [23] (см. также «Ограничения для граждан двойного и третьих стран ниже»).
Разрешение на экспорт может иметь форму:
Если разрешение на экспорт относится к предметам USML, которые являются секретной информацией или обозначены как «Значительное военное оборудование» [8] : § 120.7 USML, также потребуется Сертификат непередачи и использования DSP-83. [8] : § 123.10
Совместные программы (также известные как «Проекты сотрудничества в области вооружений» («ACP»)) между правительствами США и иностранных государств (например, Joint Strike Fighter ) также могут разрешать экспорт товаров USML (при условии строгого контроля). [28]
ITAR также запрещает «реэкспорт» (также называемый «реэкспортом») товаров, включенных в USML, иностранными лицами, если только реэкспорт специально не разрешен соответствующим разрешением на экспорт.
Запрет на обратную передачу вытекает из требования, чтобы все разрешения на экспорт включали заявление о том, что «технические данные или оборонные услуги, экспортируемые из Соединенных Штатов в целях реализации настоящего соглашения, и любые оборонные изделия, которые могут быть произведены или изготовлены с использованием таких технических данных или оборонных услуг, не могут быть переданы лицу в третьей стране или гражданину третьей страны, за исключением случаев, специально разрешенных настоящим соглашением, если только не получено предварительное письменное одобрение Государственного департамента». [30]
Это означает, что если, например, иностранное лицо хочет повторно передать товар USML другому иностранному лицу (например, субподрядчику), оба иностранных лица должны иметь разрешение на экспорт в соответствии с соответствующим разрешением:
Если иностранному лицу требуется доступ к товарам USML, экспортируемым в соответствии с определенным разрешением на экспорт, но это иностранное лицо не имеет разрешения на экспорт, разрешение на экспорт должно быть изменено и повторно одобрено Государственным департаментом США. [28] Это может быть длительным процессом. [28]
ITAR рассматривает доступ к элементам USML для сотрудников «двойного гражданства» и «граждан третьих стран» иностранной организации как обратный перевод в другие страны гражданства сотрудников. [27] : ¶ 3.9.b В результате доступ к элементам USML для таких сотрудников должен быть специально разрешен в соответствии с соответствующим разрешением на экспорт. [27] : ¶ 3.9.c Если доступ к элементам USML для сотрудников иностранной организации, имеющих двойное гражданство и гражданство третьих стран, разрешен, он разрешает только передачу сотруднику. Он не разрешает экспорт в страну двойного или третьего гражданства сотрудника. [27]
Если в разрешении на экспорт США ничего не говорится о доступе сотрудников иностранной компании, имеющих двойное гражданство и гражданство третьих стран, то разрешение ограничивает доступ только для сотрудников, которые являются гражданами страны своего работодателя. [30] Это означает, что, например, соглашение о торговле товарами, в котором британская компания указана в качестве иностранного лица, но которое не содержит положений, разрешающих доступ для сотрудников с двойным гражданством и гражданством третьих стран, ограничит доступ к товарам USML, поставляемым в соответствии с соглашением о торговле товарами, только для сотрудников британской компании, которые являются гражданами Великобритании.
Это может вызвать значительные проблемы для иностранных правительств и организаций из стран с большим количеством иммигрантов первого поколения (что более подробно обсуждается в разделе «Противоречие»). [33] В результате правительства США и Австралии обратили внимание на важность для американских компаний тесных консультаций с иностранными лицами, которые будут подлежать экспортному разрешению США, прежде чем оно будет представлено в Государственный департамент США для одобрения. [27] : 31 [34]
Одобренные Государственным департаментом США положения должны быть включены в TAA и MLA для того, чтобы разрешить доступ к товарам USML сотрудникам с двойным гражданством и гражданами третьих стран иностранных сторон разрешения на экспорт. [27] Эти положения, как правило, разрешают доступ гражданам с двойным гражданством и гражданам третьих стран из стран НАТО , ЕС, Японии, Швейцарии, Новой Зеландии и Австралии (при соблюдении определенных условий). [27] Сотрудники иностранных лиц, имеющих двойное гражданство или гражданство третьих стран из стран, запрещенных в соответствии с ITAR 126.1, таких как Вьетнам, Китайская Народная Республика («КНР»), Северная Корея, Сирия и Иран, как правило, не будут иметь разрешения на доступ к товарам USML. [27] : 20 Менее ясно, как граждане с двойным гражданством и граждане третьих стран рассматриваются в случаях FMS и экспортных лицензиях, таких как DSP-5.
Правительство США существенно усилило меры против организаций и лиц, ответственных за нарушения ITAR с 1999 года. Наиболее заметной мерой принудительного характера стал штраф в размере 100 млн долларов, наложенный на ITT в результате несанкционированной повторной передачи технологии ночного видения КНР в 2007 году. [35] Другие крупные подрядчики обороны США, наказанные за предполагаемые [36] нарушения ITAR в последние годы, включают (среди прочих) Lockheed Martin , [37] Motorola , [38] Boeing , [39] L-3 Communications , [40] и Northrop Grumman . [41]
В большинстве случаев штрафы против юридических лиц включают обязательный компонент соответствия, требующий от организации расходовать средства на меры по соблюдению, включая назначение «Внутренних специальных должностных лиц по соблюдению». [36] Штрафы также могут потребовать от стороны пройти внешний аудит. В серьезных случаях сторона может быть отстранена от будущего экспорта на определенный период времени. [35]
Политика правительства США также налагает на американские компании позитивное обязательство полностью раскрывать любые нарушения ITAR правительству США. [42] Невыполнение этого требования может значительно увеличить штрафы, применяемые правительством США. [43] [44] : 2
Правительство США:
Правительство США также примет меры против лиц, ответственных за нарушения ITAR, и такие меры могут включать уголовные наказания. Меры часто инициируются иммиграционной и таможенной полицией США и включают:
С 1990 года правительство США также запустило программу мониторинга конечного использования «Blue Lantern». [55] Blue Lantern «контролирует конечное использование коммерчески экспортируемых оборонных товаров, оборонных услуг и связанных с ними технических данных, подлежащих лицензированию или другим разрешениям в соответствии с разделом 38 AECA». [55] Проверки Blue Lantern проводятся после тщательного отбора для выявления транзакций, которые представляются наиболее подверженными риску перенаправления или нецелевого использования. [55] Неблагоприятные Blue Lantern рассматриваются Отделом по обеспечению соблюдения DTCC. В соответствующих случаях стороны, вовлеченные в неблагоприятные дела Blue Lantern, могут быть подвергнуты гражданским принудительным мерам или переданы в правоохранительные органы для уголовного расследования. [55]
Поскольку невыполнение эффективной программы соблюдения экспортных требований может стать усугубляющим фактором в случае нарушения ITAR, [48] правительство США призывает экспортеров США внедрять внутренние программы соблюдения экспортных требований. [56] [57] Правительство США может также потребовать от экспортеров США, которые являются сторонами экспортного разрешения, разработать план контроля передачи технологий, специфичный для этого экспортного разрешения. [58] [59]
Другие страны также поощряют своих граждан, использующих товары USML, внедрять внутренние программы соответствия экспорту для выполнения требований ITAR. Примечательно, что неспособность зарубежных компаний внедрять программы соответствия ITAR подверглась критике со стороны Государственного департамента США. [48]
Компании в США и за рубежом все чаще используют программное обеспечение ERP для отслеживания товаров, контролируемых ITAR, по всей цепочке поставок.
Хотя политические дебаты о целесообразности размещения всех спутниковых и пусковых технологий в списке боеприпасов США (USML) продолжаются с момента введения регулирования ITAR в 1999 году, с 2007 года наблюдается сдвиг в политических взглядах. В конце 2012 года Конгресс США принял законопроект об оборонном разрешении 2013 года , который, если он будет подписан, позволит производителям спутников США «иметь больше возможностей для сотрудничества с международными партнерами и [поставить] производителей компонентов США на более равные позиции на мировом рынке». [60] Законопроект «позволяет президенту исключать коммерческие спутники и компоненты из списка боеприпасов США (USML) и позволяет ему решать, какие спутниковые технологии наиболее важны для защиты. Законопроект по-прежнему ограничивает экспорт и передачу технологий Китаю, Кубе, Ирану, Северной Корее, Судану и Сирии». [60]
Политические изменения 2012 года произошли после нескольких лет постепенного изменения мышления. В 2010 году Конгресс официально запросил «оценку рисков национальной безопасности, связанных с удалением спутников и компонентов из USML». Исследование, известное как отчет 1248 , было завершено в апреле 2012 года. [60]
Хотя спутниковые технологии подвергались ITAR с 1999 года, доля США в мировом производстве спутников сократилась вдвое, а, по данным Ассоциации аэрокосмической промышленности , предполагаемая потеря дохода в размере 21 миллиарда долларов США с 1999 по 2009 год. [19]
В рамках Закона о национальной обороне 2024 года (NDAA) Конгресс США включил частичное освобождение от ITAR для Великобритании и Австралии при условии, что их законы о контроле за экспортом будут сопоставимы с законами США. [61] 15 августа 2024 года Государственный департамент постановил, что режимы экспортного контроля Австралии и Великобритании будут сопоставимы с законами США, что позволит осуществлять безлицензионную торговлю более чем 70% товаров, охватываемых ITAR, между тремя странами AUKUS с 1 сентября 2024 года. [62]
Между Государственным департаментом и отраслями промышленности и научными кругами, регулируемыми ITAR, ведутся открытые дебаты о том, насколько вредны нормативные ограничения для предприятий и высших учебных заведений, зарегистрированных в США .
Высшие учебные заведения утверждают, что ITAR препятствует лучшим иностранным студентам учиться и вносить вклад в Соединенные Штаты, а также препятствует сотрудничеству в определенных типах международных научных проектов. [63] [64] ITAR в целом запрещает иностранным лицам сотрудничать с гражданами США в проектах, относящихся к пунктам USML, без экспортной лицензии, поскольку такая работа может быть истолкована как подпадающая под одно из нескольких перечисленных определений «экспорта», например: [65]
Где определение «оборонной службы» включает «оказание помощи (включая обучение) иностранным лицам, как в Соединенных Штатах, так и за рубежом, в проектировании, разработке, проектировании, изготовлении, производстве, сборке, испытании, ремонте, техническом обслуживании, модификации, эксплуатации, демилитаризации, уничтожении, переработке или использовании оборонных изделий».
ITAR определяет, что продукты «фундаментальных исследований» не считаются контролируемыми «техническими данными», пока они публикуются свободно. Фундаментальные исследования определяются как «базовые и прикладные исследования в области науки и техники, где полученная информация обычно публикуется и широко распространяется в научном сообществе, в отличие от исследований, результаты которых ограничены по причинам, связанным с собственностью, или по особым правилам доступа и распространения правительства США». [65]
Исследования, которые не соответствуют критериям «фундаментальных исследований», не могут включать иностранных лиц без экспортных лицензий; однако исследовательская деятельность, которая считается фундаментальной, как правило, может включать иностранных лиц, даже если она связана с проектированием и созданием оборонных статей, поскольку Государственный департамент США посчитал, что такая исследовательская деятельность выходит за рамки учебной деятельности, которая представляет собой незаконный экспорт «оборонной услуги». [66] Необходимость проведения этого различия привела к тому, что многие исследовательские университеты США приняли политику ITAR и программы соответствия. Эти меры могут значительно различаться; например, MIT заявляет, что «цель ITAR заключается в том, что исследования, проводимые на территории кампуса, без ограничений на публикацию или участие, являются фундаментальными исследованиями от начала до публикации, пока намерением является публикация результатов», [67] в то время как Стэнфордский университет придерживается более тонкого и ограничительного подхода к исследованиям, включающим оборонные статьи. [68]
Университетская интерпретация и современное понимание правил экспортного контроля, а также готовность запрашивать мнения Государственного департамента США влияют на исследования, которые могут проводиться в их кампусах; например, Мичиганский университет успешно получил заключение Государственного департамента, в котором говорилось, что работа по разработке спутника на (в то время) контролируемом ITAR спутнике, проводимая студенческой группой, состоящей как из граждан США, так и из других стран, считалась фундаментальным исследованием и была разрешена к продолжению. [66] Напротив, по состоянию на март 2016 года сотрудник по экспортному контролю Стэнфордского университета утверждает, что все спутниковые системы являются контролируемыми оборонными статьями в соответствии с ITAR (несмотря на их реклассификацию в соответствии с EAR в 2014 году) и, основываясь на критериях НАСА для автоматического обозначения исследовательского проекта как фундаментального исследования, [69] не считает проекты выше TRL 4 фундаментальными исследованиями, ограничивая деятельность лабораторий и проектных групп в кампусе. [70] Эта и подобные политики особенно пагубны для иностранных студентов, обучающихся по специальности «аэрокосмическая инженерия» или смежным специальностям в университетах США, поскольку возможности получить практический опыт в ходе обучения посредством стажировок, как правило, не предоставляются им в американских аэрокосмических компаниях из-за требований лицензирования, а проекты на территории кампуса, если они разрешены, предлагают альтернативный путь для развития навыков, подобных тем, которые приобретаются в ходе стажировок и программ сотрудничества.
Государственный департамент настаивает на том, что ITAR имеет ограниченный эффект и обеспечивает безопасность страны, которая перевешивает любое воздействие, которое должны нести эти секторы. Ежегодно Государственный департамент может ссылаться на многочисленные аресты нарушителей ITAR агентами иммиграционной и таможенной полиции США и ФБР . [71] Очевидно, что компании и учреждения в затронутых районах несколько подавлены правилами ITAR, в дополнение к торговле, которую получит экономика США, и научным технологиям, которыми она будет делиться, несмотря на то, что его ограничения побуждают союзников США (таких как Австралия и Великобритания) закупать оборонное оборудование из других источников, которые могут не взаимодействовать с оборудованием США. [72] Компании утверждают, что ITAR является значительным торговым барьером, который действует как существенная отрицательная субсидия, ослабляя конкурентоспособность отраслей промышленности США. [73] Американские компании указывают на заявления в Европе от TAS ( Thales Alenia Space ), продвигающей свои «свободные от ITAR» телекоммуникационные спутники. [63] [74] [75] [76] В 2008 году должностные лица Госдепартамента назвали нагрузку на промышленность и образовательные учреждения незначительной по сравнению с вкладом в национальную безопасность, предоставляемым ITAR. Они также рассматривают объявления о "не подпадающих под ITAR" товарах как анекдотические и несистемные. [63] [ требуется обновление ]
Имеются данные о том, что соображения ITAR стали фактором, повлиявшим на решения иностранных правительств избегать продукции США и решения американских компаний об исключении позиций USML из своей продукции:
Государственный департамент США взимает плату за просрочку с производителей, которые ранее не зарегистрировались. [85] Более мелкие экспортеры, которые могли не знать о требовании регистрации, могут потенциально столкнуться с непосильной платой за просрочку при первой регистрации. [86] В консультативную группу по оборонной торговле Госдепартамента США были выдвинуты обвинения в том, что взимание платы за просрочку отпугивает некоторых производителей от регистрации. [86]
Ограничения на повторную передачу предметов USML также могут вызвать трудности, если эти предметы были включены в продукт, произведенный иностранным лицом. Если иностранное лицо хочет повторно передать продукт другому иностранному лицу, оно должно получить разрешение от правительства США до того, как обратная передача может иметь место.
Правительство США имеет право отказать в разрешении на повторную передачу иностранной продукции, включающей элементы USML:
В результате блокирования этих продаж Венесуэла впоследствии закупила самолеты и другую военную технику у России и Беларуси. [90]
Ограничения на доступ к предметам USML для сотрудников иностранного лица, имеющих двойное гражданство и гражданство третьих стран, могут вызвать значительные трудности, поскольку принятые в настоящее время определения лиц с двойным гражданством и гражданством третьих стран не отражают определение «лиц США». Государственный департамент определяет двойное гражданство и гражданство третьих стран следующим образом:
Хотя «гражданство» не определено в ITAR, принято считать, что правительство США будет принимать во внимание страну происхождения [27] и постоянные связи или лояльность к стране при определении двойного или третьего гражданства. [93] [94]
Это означает, что лицо, родившееся в Великобритании, но являющееся постоянным резидентом США и работающее в США в американской компании, будет считаться лицом США (согласно определению «лицо США»). Однако, если это же лицо эмигрировало в Канаду, получило канадское гражданство и начало работать в канадской компании, оно будет считаться гражданином Канады и Великобритании с двойным гражданством для целей любого разрешения на экспорт в США, в котором ее работодатель был стороной. Если она не получила канадского гражданства, а вместо этого стала временным или постоянным резидентом Канады, оно будет считаться гражданином британской третьей страны для целей такого разрешения на экспорт в США. [28]
Также возможно, что человек, родившийся в одной стране, станет лицом с двойным гражданством для целей ITAR, не обязательно покидая страну своего происхождения, просто получив иностранный паспорт (тем самым «имея гражданство» другой страны). Это часто бывает, когда родитель/родители лица родились в стране, которая предоставляет гражданство детям своих граждан, независимо от того, где родились дети, например, ребенок, родившийся в Канаде у родителей, родившихся в Великобритании, может получить британский паспорт (см. Закон о британском гражданстве ). После того, как он это сделает, он становится гражданином Канады и Великобритании с двойным гражданством для целей ITAR.
Ограничения на доступ к товарам USML для сотрудников иностранных лиц с двойным и третьим гражданством по сути вынуждают иностранных лиц дискриминировать своих сотрудников, которые не соответствуют критериям гражданства в соответствии с разрешением на экспорт. Такая дискриминация может быть незаконной в некоторых странах в соответствии с антидискриминационным законодательством (например, в Канаде [95] [96] и Австралии). [33]
Кроме того, запрет на въезд гражданам двойных и третьих стран из стран, запрещенных в соответствии с ITAR 126.1, может вызвать проблемы для стран с большим количеством иммигрантов из этих стран (например, Канада и Австралия, в которых проживает большое количество иммигрантов из числа китайцев и вьетнамцев, проживающих за рубежом : см. иммиграция в Канаду и иммиграция в Австралию ). [33]
Правительство США активно применяет ограничения на доступ к предметам USML для граждан двойных и третьих стран. Пример: General Dynamics Land Systems была оштрафована на 20 млн долларов США в 2004 году за нарушения AECA ее предшественником, GM Defense , которые включали доступ к предметам USML неавторизованными гражданами двойных граждан. Несанкционированный доступ включал прямой доступ к предметам USML и доступ к международным компьютерным системам, в которых хранились предметы USML, гражданами двойных граждан из стран, включая Сирию и КНР. [97]
Легкость, с которой элементы USML могут быть экспортированы и переданы повторно с использованием компьютерных сетей и съемных носителей, значительно увеличивает риск несанкционированной передачи элементов USML. Как обсуждалось выше, перевозка ноутбука, содержащего элементы USML, за границу считается передачей этих элементов. Аналогичным образом, доступ к элементам USML в корпоративных системах, таких как интрасети, иностранными лицами за рубежом или в США считается передачей элементов. [97] Иностранные сотрудники, работающие в США, не могут иметь доступ к той же сети, где могут храниться данные ITAR, а также не могут иметь доступ к помещениям или объектам, где выполняется работа ITAR. [98]
Важно отметить, что в обоих случаях теоретический доступ к элементам USML за рубежом или иностранными лицами достаточен для того, чтобы составить нарушение ITAR. [97] Файлы на ноутбуке, перевозимом за границей, не обязательно должны быть открыты за границей, а иностранным лицам не обязательно иметь фактический доступ к элементам USML в компьютерных сетях, чтобы произошло нарушение. [ необходима цитата ]
Теоретический доступ к элементам USML иностранных лиц (включая граждан двойного и третьего государств) может создать трудности для привлечения ИТ-специалистов из-за рубежа в качестве сетевых администраторов или использования зарубежных компаний для поддержки ИТ-систем. [99] Это также создает значительные проблемы для производителей элементов, связанных с ITAR, в отношении практики найма. Избежание дискриминации при проверке кандидатов на предмет их возможности доступа к материалам ITAR часто может стать кошмаром для отдела кадров. [98]
До 1992 года компоненты спутников классифицировались как боеприпасы, а соблюдение экспортных требований ITAR контролировалось Государственным департаментом. [100] После того, как катастрофа космического челнока Challenger привела к растущему отставанию в коммерческих запусках спутников, ITAR не допустил Советский Союз на рынок. В сентябре 1988 года президент США Рональд Рейган согласился разрешить запуск американских спутников на китайских ракетах. [101] Спутники связи постепенно передавались из Государственного департамента в Министерство торговли в 1992–1996 годах, подпадая под Правила экспортного администрирования . [100] [102]
После неудачных запусков Apstar 2 (1995) и Intelsat 708 (1996), оба на китайских ракетах, компании по страхованию спутников потребовали от производителей спутников сотрудничать с Китаем для расследования неудач. Министерство торговли определило, что «экспорт» информации в рамках анализа неудач соответствовал экспортной лицензии. [100] Однако Министерство юстиции утверждало, что в дополнение к первоначальной лицензии на запуск требовалась отдельная экспортная лицензия. В 1998 году Конгресс переклассифицировал спутниковую технологию как боеприпас и вернул ее под контроль Государственного департамента в соответствии с ITAR. [102] Space Systems/Loral заплатили штраф в размере 20 миллионов долларов в 2002 году за Intelsat 708, а Hughes заплатили штраф в размере 32 миллионов долларов в 2003 году за Apstar 2. Спутник ChinaSat 8 , запуск которого был запланирован на апрель 1999 года на ракете Long March 3B , [103] был помещен на хранение на десятилетие и, наконец, запущен на ракете Ariane 5 в 2008 году. [100]
Китай использовал результаты страхового расследования для повышения надежности своих ракет Long March , которые не испытывали других неудачных миссий до 2011 года. [104] ITAR обвиняли в «уничтожении отрасли», сократив рыночную долю американских производителей спутников почти на 25% с 1997 по 2007 год. [102] Европейская компания Thales Alenia Space разработала линейку спутников, свободных от ITAR, которые не использовали никаких ограниченных американских компонентов, что позволило запускать их на китайских ракетах в период с 2005 по 2012 год. [105] Однако Государственный департамент США не признал статус этих спутников, свободных от ITAR, и оштрафовал американскую компанию Aeroflex на 8 миллионов долларов за продажу компонентов ITAR. Thales Alenia была вынуждена прекратить свою спутниковую линию, свободную от ITAR, в 2013 году. [106]
В мае 2014 года Государственный департамент США переклассифицировал спутники и несколько связанных с ними компонентов, так что они больше не будут рассматриваться как боеприпасы, экспорт которых контролируется ITAR, а вместо этого будут подпадать под действие Правил экспортного администрирования . [107] Ограничения были ослаблены для 36 стран, строгий контроль сохранился для еще 150 стран, а экспорт остался запрещенным для 20 стран. Чиновник Бюро промышленности и безопасности подчеркнул, что «никакой контент американского происхождения, независимо от его значимости, независимо от того, включен ли он в изделие иностранного производства, не может попасть в Китай». [108] Thales Alenia давно жаловалась, что «каждая гайка и болт спутника» классифицируется как ограниченная ITAR, а Европейское космическое агентство обвинило Соединенные Штаты в отсутствии реальной заинтересованности в защите спутниковых технологий США. [109]
ITAR остается серьезной проблемой в европейской аэрокосмической промышленности по состоянию на 2016 год. Европейское космическое агентство и Японское агентство аэрокосмических исследований поставляли компоненты, которые были запущены на китайских ракетах. Европейские производители спутниковых компонентов сообщают, что статус ITAR-free — это первый вопрос, который им задают потенциальные клиенты. Даже американские компании выразили интерес к технологиям ITAR-free. [108] Китайская космическая промышленность смогла продавать на мировом рынке, объединяя китайские спутники с китайскими ракетами, избегая ITAR. [110]
Одно или несколько из предыдущих предложений включают текст из этого источника, который находится в общественном достоянии : «§121.1 Список боеприпасов США». Правительство США.этом отчете подводятся итоги администрирования Государственным департаментом своей программы мониторинга конечного использования "Blue Lantern" в финансовом году 2012.
Экспериментальный спутник, запущенный в четверг, не смог выйти на заданную орбиту из-за неисправности ракеты. Это был первый неудачный запуск в Китае с августа 1996 г., когда ракета-носитель Long March III не смогла вывести на орбиту спутник связи Chinasat-7.