stringtranslate.com

Эрик Свенсон

Эрик Дж. Свенсон — американский юрист, работавший в Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), встречавшийся с племянницей Бернарда Мейдоффа и в конечном итоге женившийся на ней , пока SEC расследовала инвестиционную фирму Мейдоффа на предмет того, что в конечном итоге оказалось крупной финансовой пирамидой . В настоящее время Свенсон занимает должность старшего вице-президента, генерального юрисконсульта и секретаря BATS Global Markets , третьей по величине фондовой биржи в Соединенных Штатах.

Свенсон работал юристом в Комиссии по ценным бумагам и биржам с 1996 по 2006 год, дослужившись до должности помощника директора Управления инспекций и проверок соответствия. Затем он работал в Ameriprise Financial в качестве вице-президента по стратегии регулирования.

Свонсон женат на Шане Мэдофф , которая работала в фирме своего дяди Бернарда Мэдоффа в качестве специалиста по правилам и соблюдению правил и юриста, пока фирма не была закрыта, когда был раскрыт многомиллиардный инвестиционный скандал Мэдоффа . Свонсон познакомился с Шаной Мэдофф, когда проводил неадекватную проверку SEC на предмет того, была ли фирма Берни Мэдоффа ведущим клиентских сделок из маркет-мейкингового подразделения — полностью упустив из виду многомиллиардную схему Понци , которую собственные кузены Шаны (сыновья Берни) раскрыли SEC в декабре 2008 года.

Ранняя жизнь и образование

Свонсон, уроженец Миннеаполиса, штат Миннесота , окончил Университет Миннесоты (бакалавр гуманитарных наук; 1990) и получил степень доктора права в Школе права Университета Хэмлайн (доктор права; 1993). [1] [2] [3] [4]

Комиссия по ценным бумагам и биржам

После периода, в течение которого он занимался не связанным с ценными бумагами правом, Свонсон работал в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) в качестве юриста с августа 1996 по 2006 год. [1] [5] Работая в SEC, в августе 2004 года он получил премию Capital Markets Award, связанную с работой в области проверок SEC на предмет конфликта интересов . [4] В конце своего пребывания в должности он был помощником директора Управления проверок и экзаменов на соответствие и подчинялся руководителю программы проверок SEC, курируя 8–18 сотрудников. [1] [5] [6]

Мейдофф

Бернард Мейдофф

Свонсон — муж Шаны Мейдофф , дочери Питера Мейдоффа . Она также является племянницей Бернарда Мейдоффа , который управлял финансовой пирамидой , считающейся крупнейшим финансовым мошенничеством в истории США. [7] [8] [9] Она работала под началом своего отца в фирме своего дяди, Bernard L. Madoff Investment Securities (BMIS), [8] [10] в качестве должностного лица по вопросам правил и соответствия и юриста. [7] [11] [12] Она отчитывалась перед своим отцом, который отвечал за соблюдение BMIS своих юридических и нормативных обязательств, и подписывала документы, заверяющие SEC, что деловые записи BMIS были правдивыми и точными. [11] [13]

Свонсон познакомился с Шаной Мейдофф в апреле 2003 года. [7] [14] [15] Они встретились в 2003 году на отраслевом мероприятии во время проверки Берни Мейдоффа Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) на предмет того, был ли Берни Мейдофф лидером по заказам клиентов, полностью упустив из виду многомиллиардную финансовую пирамиду , которая будет раскрыта в декабре 2008 года. После этого они периодически контактировали в связи с выступлениями Свонсон на отраслевых мероприятиях, организованных комитетом SIFMA, в котором заседала Шана Мейдофф. В 2003 году Свонсон отправил отцу Шаны Питеру Мейдоффу два регулирующих запроса, хотя ко времени второго запроса ответственность Свонсона за проверку была передана другому помощнику директора в SEC. [7] [16] [17] [18] [19] [20]

В марте 2004 года юрист SEC Дженевьеветт Уокер-Лайтфут , которая проверяла фирму Мейдоффа, задала вопросы Свенсон (руководителю босса Уокер-Лайтфут) о необычной торговле в фонде Берни Мейдоффа; Уокер-Лайтфут было сказано вместо этого сосредоточиться на не связанном с этим вопросе. [21] [22] Свенсон и босс Уокер-Лайтфут запросили ее расследование, но не предприняли никаких действий. [22]

В феврале 2006 года Свенсон получил электронное письмо от помощника директора Джона Ни о том, что региональное отделение SEC в Нью-Йорке расследует жалобу на то, что Бернард Мейдофф может управлять «крупнейшей финансовой пирамидой из когда-либо существовавших». [16] В апреле 2006 года Свенсон начал встречаться с Шаной Мейдофф. Свенсон сообщил об этих отношениях своему руководителю, который написал в электронном письме: «Я полагаю, мы не будем расследовать деятельность Мейдоффа в ближайшее время». [23]

В 2006 году Управление по обеспечению соблюдения законов Нью-Йорка SEC, в которое Свонсон не входил, закрыло расследование в отношении Берни Мейдоффа. 15 сентября 2006 года Свонсон покинул SEC. [7] [24] 8 декабря 2006 года Свонсон и Шана Мейдофф обручились. [7] [25]

В 2009 году, после того как разразился скандал, генеральный инспектор SEC Х. Дэвид Котц провел расследование и пришел к выводу, что нет никаких доказательств того, что романтические отношения Свенсона с Шаной Мейдофф повлияли на закрытие расследования SEC в отношении Мейдоффа. [26] [27] [ проверка не удалась ] Однако он пришел к выводу, что: «Общение Свенсона с Шаной в то время, когда он занимался расследованием дела фирмы ее дяди и отца, создало видимость потенциального конфликта интересов». [23]

На свадьбе Свонсона и Шаны Мейдофф 29 сентября 2007 года присутствовала Лори Ричардс, директор по расследованиям и проверкам соответствия SEC, которая курировала отдел, в котором Свонсон работала в SEC. [15] [23] [28] [29] В 2008 году Бернард Мейдофф рассказал на деловом круглом столе о своих «очень близких» отношениях с юристом SEC и усмехнулся: «Моя племянница даже вышла замуж за одного из них». [30] [31] В апреле 2009 года Ричардс отказалась от расследования дела Мейдоффа. [28]

Ameriprise Финансовый

После работы в SEC Свенсон был вице-президентом по стратегии регулирования в Ameriprise Financial , компании по предоставлению финансовых услуг, базирующейся в Миннесоте. [1] [2]

ЛЕТУЧИЕ МЫШИ

Свонсон — старший вице-президент, генеральный юрисконсульт и секретарь BATS Global Markets , электронной фондовой биржи, третьей по величине фондовой биржи в Соединенных Штатах, куда он присоединился в качестве генерального юрисконсульта в январе 2008 года. [1] [32] Он был нанят отчасти для оказания помощи бирже в ее усилиях по получению статуса биржи от SEC. [1]

Ссылки

  1. ^ abcdef Telis Demos (18 декабря 2008 г.). «Фондовая биржа, попавшая в ловушку Мэдоффа». CNN . Получено 15 февраля 2013 г.
  2. ^ ab Labaton, Stephen, «Невероятный игрок, втянутый в водоворот Мэдоффа», 18 декабря 2008 г., New York Times
  3. ↑ Слейтер, Дэн (17 декабря 2008 г.). «SEC расследует отношения между племянницей Мейдоффа и бывшим юристом SEC». Wall Street Journal . Получено 15 февраля 2013 г.
  4. ^ ab "Резюме Эрика Дж. Суонсона" (PDF) . SEC . Получено 15 февраля 2013 г. .
  5. ^ Дэвид Котц, Х. (2009). Расследование неспособности SEC раскрыть финансовую пирамиду Бернарда Мейдоффа ... ISBN 978-1-4379-2186-1. Получено 19 февраля 2013 г. .
  6. ^ «SEC заявляет, что пропустила сигналы по делу о мошенничестве Мэдоффа», Алекс Беренсон и Диана Б. Энрикес, 16 декабря 2008 г., New York Times
  7. ^ abcdef Расследование неспособности SEC раскрыть финансовую пирамиду Бернарда Мейдоффа. Diane Publishing. 2010. ISBN 978-1-4379-2186-1. Получено 14 февраля 2013 г. .
  8. ^ ab Джерри Оппенгеймер (2009). Мейдофф с деньгами. John Wiley & Sons. ISBN 978-0-470-57281-8. Получено 14 февраля 2013 г. .
  9. ^ Питер Дж. Сандер (2009). Мейдофф: коррупция, обман и создание самой печально известной в мире финансовой пирамиды. Lyons Press. ISBN 978-1-59921-811-3. Получено 14 февраля 2013 г. .
  10. ^ Эрин Арведлунд (2009). Слишком хорошо, чтобы быть правдой: Взлет и падение Берни Мейдоффа. Penguin. ISBN 978-1-101-13778-9. Получено 14 февраля 2013 г. .
  11. ^ ab Allan Dodds Frank (2 июля 2012 г.). «Сага о Мейдоффе далека от завершения». Fortune . Архивировано из оригинала 27 июля 2013 г. . Получено 15 февраля 2013 г. .
  12. ^ OC Ferrell; John Fraedrich; Linda Ferrell; Ferrell (2012). Деловая этика: принятие этических решений и кейсы. Cengage Learning. ISBN 978-1-111-82516-4. Получено 14 февраля 2013 г. .
  13. ↑ Грант МакКул; Джеральд Э. МакКормик; Кэрол Бишоприк (3 октября 2009 г.). «Попечитель подал в суд на Мэдоффа, который помогал управлять фирмой». Reuters . Архивировано из оригинала 6 марта 2016 г. Получено 14 февраля 2013 г.
  14. ^ Уильямсон, Элизабет (22 декабря 2008 г.). «Расследуется связь Шаны Мейдофф с дядей». Wall Street Journal . Получено 15 февраля 2013 г.
  15. ^ ab Найджел Да Коста Льюис (2012). Основные правила управления рисками. CRC Press. ISBN 978-1-4398-1618-9. Получено 14 февраля 2013 г. .
  16. ^ ab Управление расследований SEC США (31 августа 2009 г.). "Расследование неспособности SEC раскрыть финансовую пирамиду Бернарда Мейдоффа (публичная версия); Первоначальный контакт Б. Свенсона с Шаной Мейдофф для расследования SEC Управление расследований SEC с целью раскрыть финансовую пирамиду Мейдоффа" . Получено 15 февраля 2013 г.
  17. ^ «Электронные письма раскрывают внутреннюю драму в SEC из-за фирмы Мэддоффа». Fox Business. 4 марта 2006 г. Получено 15 февраля 2013 г.
  18. ^ Дебора Харт Стробер; Джеральд Стробер; Джеральд С. Стробер (2009). Катастрофа: История Бернарда Л. Мейдоффа, человека, который обманул мир. Phoenix Books, Inc. ISBN 978-1-59777-640-0. Получено 14 февраля 2013 г. .
  19. ^ Александр Дэвидсон (2010). Как на самом деле работают мировые финансовые рынки: полное руководство по пониманию международных инвестиций и денежных потоков . Издательство Kogan Page. стр. 118. ISBN 978-0-7494-5393-0. Получено 14 февраля 2013 г. .
  20. ↑ Чарльз Гаспарино (15 декабря 2008 г.). «Жертвы Мэдоффа заявляют о конфликте интересов в SEC». CNBC. Архивировано из оригинала 16 декабря 2013 г. Получено 15 февраля 2013 г.
  21. ↑ Закари А. Голдфарб (2 июля 2009 г.). «Исследователь SEC поднял вопрос о Мэдоффе много лет назад, его попросили поискать в другом месте». Washington Post . Получено 15 февраля 2013 г.
  22. ^ ab Pressler, Jessica (2 июля 2009 г.). «Юрист SEC поднял вопросы о Мейдоффе еще в 2004 году». New York Magazine . Получено 15 февраля 2013 г.
  23. ^ abc Al Lewis (12 сентября 2009 г.). «Истинную любовь невозможно регулировать». The Denver Post . Получено 19 февраля 2013 г.
  24. ↑ Сэндлер, Линда (22 декабря 2008 г.). «Facebook удаляет веб-страницу Мэдоффа после насмешек и криков». Bloomberg . Получено 15 февраля 2013 г.
  25. ^ «Невероятный игрок, втянутый в водоворот Мэдоффа», Стивен Лабатон, 18 декабря 2008 г., The New York Times
  26. ^ Дэнни Шехтер (2010). Преступление нашего времени: почему Уолл-стрит не слишком велика, чтобы сажать в тюрьму. ISBN 978-1-934708-62-0. Получено 14 февраля 2013 г. .
  27. ^ «Подробности отчета о том, как сеть Мейдоффа заманила в ловушку SEC», Дэвид Стаут, 2 сентября 2009 г., The New York Times
  28. ^ ab Laura Strickler (6 апреля 2009 г.). "SEC Compliance Official Reced on Madoff". CBS News . Получено 19 февраля 2013 г.
  29. ^ Клиффорд Дж. Александр; Артур К. Делиберт; Кэтрин С. Бардсли (1994). Руководство по соблюдению правил для управляющих финансами. Thompson Publishing Group . Получено 14 февраля 2013 г.
  30. ↑ Брайан Росс; Джозеф Ри (16 декабря 2008 г.). «Сотрудник SEC женился на члене семьи Мэдоффа». ABC News . Получено 26 февраля 2013 г.
  31. ^ Джерри Оппенгеймер (2009). Мейдофф с деньгами. John Wiley & Sons. ISBN 978-0-470-50498-7. Получено 26 февраля 2013 г. .
  32. ^ "BATS Exchange | Управленческая команда". BATS Trading . Получено 15 февраля 2013 г.