Долговая тюрьма — это тюрьма для людей , которые не в состоянии выплатить долг . До середины XIX века долговые тюрьмы (обычно похожие по форме на запертые работные дома ) были распространенным способом борьбы с невыплаченными долгами в Западной Европе . [1] Нищие люди, которые не могли выплатить по решению суда, заключались в эти тюрьмы до тех пор, пока они не отрабатывали свой долг трудом или не получали внешние средства для выплаты остатка. Продукт их труда шел как на покрытие расходов на их заключение, так и на их накопленный долг. Расширение доступа и снисхождение на протяжении всей истории законодательства о банкротстве сделали тюремные сроки за неусугубленную нищету устаревшими в большинстве стран мира.
С конца 20-го века термин « долговая тюрьма» также иногда применялся критиками к системам уголовного правосудия , в которых суд может приговорить кого-либо к тюремному заключению за умышленную неуплату уголовных сборов , как правило, по постановлению судьи . [2] Например, в некоторых юрисдикциях в Соединенных Штатах люди могут быть привлечены к ответственности за неуважение к суду и заключены в тюрьму после умышленной неуплаты алиментов , арестов, конфискаций, штрафов или задолженности по налогам. Кроме того, хотя надлежащим образом исполненные гражданские обязанности по частным долгам в таких странах, как Соединенные Штаты, приведут лишь к заочному решению суда , если ответчик умышленно отказывается явиться в суд по закону, значительное число неимущих должников по закону заключены в тюрьму за преступление неявки на гражданские разбирательства по долгам в соответствии с постановлением судьи. [3] В этом случае преступлением является не нищета, а неподчинение приказу судьи явиться в суд. [4] [5] [6] [7] [8] Критики утверждают, что термин «умышленное» зависит от индивидуального определения mens rea судьей, а не от закона, и что поскольку это дает судьям возможность заключать в тюрьму законно неимущих лиц, это фактически равносильно системе «долговой тюрьмы».
В средние века в Европе должники, как мужчины, так и женщины, были заперты вместе в одной большой камере, пока их семьи не выплатят долг. [9] Заключенные в долг часто умирали от болезней, полученных от других заключенных в долговой тюрьме на многие годы. Некоторые заключенные в долг были освобождены, чтобы стать крепостными или кабальными слугами ( долговая кабала ), пока они не выплатят свой долг трудом.
Тюремное заключение за долги также практиковалось в исламе. Должники, которые отказывались платить свои долги, могли быть задержаны на несколько месяцев с целью оказания на них давления. Если они оказывались неплатежеспособными, их отпускали до помещения под законную опеку. [10]
Статья 1 Протокола 4 Европейской конвенции о правах человека запрещает тюремное заключение людей за нарушение договора. Турция подписала, но не ратифицировала Протокол 4.
Долговая тюрьма, как для частных, так и для государственных долгов, была распространена во Франции Старого порядка . Она была отменена во время Французской революции (1793–1797), но позже восстановлена. Долговая тюрьма для гражданских долгов была отменена в 1867 году.
Франция по-прежнему допускает contrainte judiciaire , предписанное судьей, для лиц, не желающих платить штрафы , предписанные судом, как часть судебного приговора. Пожилые, несовершеннолетние и нерешительные лица освобождаются от contrainte . Хотя во Франции действует правило, согласно которому для доказательства виновности кого-либо не требуется никаких определенных доказательств, кроме набора доказательств, [11] таким образом, требуется только то, что, вероятно, кто-то намеренно не платит свой штраф, а не то, что нужно доказывать, какими именно деньгами он владеет (юридически называемыми incomes occultes ) , это может привести к тому, что неплатежеспособное лицо будет осуждено за неспособность заплатить свой штраф, как только возникнет небольшое несоответствие между потраченными деньгами и деньгами в налоговой декларации. [12]
Его продолжительность ограничена размером штрафа и направлена на то, чтобы оказать давление на должника, чтобы он заплатил свои штрафы, следовательно, причитающиеся деньги остаются причитающимися государству. После отбытия contrainte долг или штраф все равно должны быть выплачены.
В конце Средневековья и в начале современной эпохи в Германии было кодифицировано публичное право. Это послужило стандартизации принудительного ареста ( Pressionshaft ) и избавило от многих произвольных санкций, которые не были универсальными. [13] В некоторых областях (например, в Нюрнберге) должник мог продать или перераспределить свой долг.
В большинстве городов башни и городские укрепления функционировали как тюрьмы. Для определенных санкций были назначены тюрьмы, поэтому некоторые башни назывались тюрьмой должников ( Schuldturm ). Термин Schuldturm , за пределами саксонской конституции, стал модным словом для публично-правовой тюрьмы должников.
В раннюю современную эпоху задержание должника или арест гражданина оставались действительными в Германии. Иногда это использовалось как инструмент для принуждения к уплате, в других случаях это использовалось для обеспечения ареста лица и обеспечения суда против него с целью взыскания заработной платы, replevin или формы trover . Эта практика была особенно позорной для личности человека, но имела другие правила, чем уголовные процессы. Это было больше похоже на современное исполнение приговоров ( Strafvollzug ), например, должник мог отработать свой долг в течение определенного количества дней, градуированного по тому, сколько он был должен.
Северогерманский союз ликвидировал долговые тюрьмы 29 мая 1868 года.
В голландском законодательстве gijzeling (досл.: взять в заложники) может быть назначено судьей, когда люди отказываются (явиться) в качестве свидетелей или не выплачивают свои штрафы или долги. Тюремное заключение не отменяет причитающуюся сумму и проценты.
В Англии в XVIII и XIX веках ежегодно 10 000 человек оказывались в тюрьме за долги. [14] Однако тюремное заключение не облегчало долг человека; заключенный, как правило, был обязан полностью выплатить кредитору, прежде чем выйти на свободу. [15] В Англии и Уэльсе тюрьмы для должников различались по объему свободы, которую они предоставляли должнику. За небольшие деньги должник мог заплатить за некоторые свободы; некоторые тюрьмы позволяли заключенным вести бизнес и принимать посетителей; другие (включая тюрьмы Флит и Кингс-Бенч ) даже позволяли заключенным жить на небольшом расстоянии от тюрьмы — практика, известная как «Свобода правил», — а Флит даже терпел тайные « Флитские браки ». [ требуется ссылка ]
Однако жизнь в этих тюрьмах была далеко не приятной, и заключенные были вынуждены платить за свое содержание. Сэмюэл Байром, сын писателя и поэта Джона Байрома , был заключен в тюрьму за долги во Флите в 1725 году, а в 1729 году он отправил петицию своему старому школьному другу, герцогу Дорсетскому , в которой он яростно критиковал несправедливость системы. Некоторым заключенным-должникам повезло еще меньше, их отправляли в тюрьмы вместе с отъявленными преступниками и мелкими преступниками, а многие другие были заключены в одну камеру. [ необходима цитата ]
Отец английского писателя Чарльза Диккенса был отправлен в одну из таких тюрем ( Маршалси ), которые часто описывались в романах Диккенса. [16] Он стал сторонником реформы долговых тюрем, и его роман « Крошка Доррит» напрямую касался этой проблемы. [17]
Закон о должниках 1869 года ( 32 & 33 Vict. c. 62) ограничивал возможности судов приговаривать должников к тюремному заключению, но не полностью запрещал им это делать. Должники, у которых были средства выплатить свой долг, но они этого не сделали, все равно могли быть заключены в тюрьму на срок до шести недель, как и те, кто не выполнил свои обязательства по долгам перед судом. [18] Первоначально наблюдалось значительное сокращение числа должников, заключенных в тюрьму после принятия Закона 1869 года. К 1870 году общее число должников, заключенных в тюрьму, сократилось почти на 2000, снизившись с 9759 в 1869 году до 6605 в 1870 году. [19] Однако к 1905 году это число возросло до 11427. [19]
Некоторые из лондонских тюрем для должников: тюрьма Coldbath Fields , тюрьма Fleet , тюрьма Giltspur Street Compter , тюрьма King's Bench , тюрьма Marshalsea , Poultry Compter и Wood Street Counter . Самой известной была тюрьма Clink , у которой был вход для должников на Stoney Street. Эта тюрьма дала начало британскому жаргонному термину, обозначающему заключение в любой тюрьме, отсюда «in the clink». Ее местоположение также дало начало термину, обозначающему финансовое затруднение, «stoney broke». [ необходима цитата ]
Тюремное заключение за неуплату долга было правомочно в шотландском общем праве, но последствия тюремного заключения за это резко контрастировали с положением в Англии даже после заключения Договора об унии в 1707 году. Как заметил лорд Данедин в 1919 году, это было «прямым противоречием взгляду на закон в Англии, что тюремное заключение ни в коем случае не было удовлетворением долга»; [20] цель тюремного заключения за долг заключалась не в том, чтобы освободиться от обязательства по уплате, а скорее в том, чтобы действовать в качестве принуждающего, чтобы заставить должника раскрыть любые скрытые активы. Шотландский закон, разрешающий тюремное заключение должников, был основан в значительной степени на Акте Седерунта от 23 ноября 1613 года, который ввел процесс «рогания», посредством которого кредитор требовал уплаты долга к определенной дате. Если должник не выполнял платеж по долгу в течение этого установленного срока, кредитор мог приказать должнику «поставить его на рог» с помощью посланника по оружию. Исполнение рогов должно было быть зарегистрировано в Генеральном реестре рогов в Эдинбурге. После регистрации мог быть выдан ордер на арест должника. [21] Формальная процедура «рогов» не была официально отменена до принятия ст. 89 Закона о должниках (Шотландия) 1987 г. (гл. 18), хотя на практике тюремное заключение за неуплату долгов перестало быть актуальным в Шотландии с момента принятия ст. 4 Закона о должниках (Шотландия) 1880 г. (гл. 34). Тюремное заключение остается применимым в случаях, когда постановление суда или постановление ad factum praestandum нарушается должником.
Хотя тюремное заключение за долги было правомочно в шотландском праве, было предусмотрено, что должники, которые находились в пределах парка Холируд (весь который считался убежищем), были освобождены, и соответственно, до отмены тюремного заключения за долги, многие должники жили в помещениях в пределах парка. Такие люди подчинялись бейли парка, который имел право, в некоторых случаях, сам заключать их в тюрьму аббатства. [22]
Тюремное заключение за долги, будь то налоговой инспекции или частному банку, все еще практиковалось до января 2008 года, когда закон изменился после того, как тюремное заключение за неуплаченные налоги, а также другие долги правительству или учреждению социального обеспечения было объявлено неконституционным после 173 лет практики; тем не менее, тюремное заключение все еще сохранялось за долги частным банкам. [ необходимо разъяснение ] Ситуация с тюремным заключением (προσωποκράτηση (prosōpokrátēsē): заключение под стражу) за долги правительству до сих пор неясна, поскольку суды по-прежнему имеют такую возможность за уголовные деяния. [23]
Закон о переводных векселях 1881 года с поправками содержит положения об уголовных наказаниях, включая тюремное заключение, в случае невыполнения кем-либо долговых или платежных обязательств.
Раздел 28A Закона о Совете по ценным бумагам и биржам Индии 1992 года (с изменениями, внесенными Законом о ценных бумагах (поправка) 2014 года) [24] содержит положения о штрафных санкциях, включая тюремное заключение, за невыполнение обязательств перед инвесторами или органами власти.
В Индии суды известны тем, что заключают в тюрьму финансовых неплательщиков, чтобы заставить их выплатить долги частным кредиторам или государству. Например, в случае Субраты Роя его залог был обусловлен выплатой им большой суммы инвесторам или регулирующим органам. [25]
Тюрьма для должников XVIII века находится в Кастеллании в Валетте , Мальта, в настоящее время используется в качестве офисов Министерства здравоохранения. Она использовалась в качестве тюрьмы до XIX века. В соответствии с Законом о Европейской конвенции, ни одно лицо не может быть лишено свободы из-за неспособности выполнить договорное обязательство. [26]
Должники в Объединенных Арабских Эмиратах , включая Дубай , сажаются в тюрьму за неуплату долгов. Это обычная практика в стране. Банки не сочувствуют должникам, когда они находятся в тюрьме, поэтому многие просто решают покинуть страну, чтобы позже договориться об урегулировании. Практика бегства из ОАЭ, чтобы избежать ареста из-за неуплаты долгов, считается приемлемым вариантом для клиентов, которые не в состоянии выполнить свои обязательства. [27] [28]
Многие колониальные американские юрисдикции создали тюрьмы для должников, используя те же модели, которые использовались в Великобритании. Джеймс Уилсон , подписавший Декларацию независимости , провел некоторое время в тюрьме для должников, все еще занимая должность члена Верховного суда США. [29] Другой подписавший Роберт Моррис провел три года, с 1798 по 1801 год, в тюрьме для должников на Прун-стрит в Филадельфии [30] [31] Генри Ли III, более известный как Генри «Лайт-Хорс» Ли , генерал войны за независимость и отец Роберта Э. Ли, был заключен в тюрьму за долги между 1808 и 1809 годами [32] , где он использовал свое время, написав «Воспоминания о войне». [33]
Долговые тюрьмы были распространены по всей территории Соединенных Штатов до середины 19 века. Экономические трудности после войны 1812 года с Великобританией способствовали увеличению тюремного населения за счет простых должников. Это привело к тому, что значительное внимание стало уделяться бедственному положению бедных и наиболее зависимых, заключенных в тюрьму в соответствии с широко распространенной практикой, возможно, впервые. [34] Растущее недовольство долговыми тюрьмами наряду с появлением и ранним развитием законов США о банкротстве привело к тому, что штаты начали ограничивать тюремное заключение за большинство гражданских долгов. [35] В то время растущее использование богадельни [ 36] и бедной фермы также рассматривалось как институциональные альтернативы долговым тюрьмам. Соединенные Штаты якобы отменили тюремное заключение должников в соответствии с федеральным законом в 1833 году [37] [38], оставив практику долговых тюрем штатам.
Хотя в Соединенных Штатах больше нет традиционных тюрем для должников или «тюрьм для должников» частных долгов, термин «тюрьма должника» в наше время иногда относится к практике заключения в тюрьму неимущих уголовных обвиняемых по делам, связанным со штрафом или комиссией, налагаемыми в уголовных приговорах. [8] [42] То, в какой степени должник будет фактически преследоваться по закону, варьируется от штата к штату. [4] Это современное использование термина «тюрьма должника», вероятно, берет свое начало с прецедентных решений Верховного суда США в 1970, 1971 и 1983 годах [5] [43] и принятия Закона о реформе банкротства 1978 года .
В 1970 году в деле Уильямс против Иллинойса суд постановил, что продление максимального срока тюремного заключения из-за того, что человек слишком беден, чтобы платить штрафы или судебные издержки, нарушает право на равную защиту в соответствии с Четырнадцатой поправкой . [44] В 1971 году в деле Тейт против Шорта суд счел неконституционным назначать штраф в качестве наказания, а затем автоматически преобразовывать его в «тюремный срок только потому, что ответчик является неимущим и не может немедленно выплатить штраф в полном объеме». [45] А в решении 1983 года по делу Бирден против Джорджии суд постановил, что Четырнадцатая поправка запрещает судам отменять испытательный срок за неуплату штрафа без предварительного расследования платежеспособности человека и рассмотрения вопроса о том, существуют ли адекватные альтернативы тюремному заключению. [46]
Годовое исследование, опубликованное в 2010 году Центром правосудия Бреннана в пятнадцати штатах с самым большим количеством заключенных [47] , показало, что во всех пятнадцати выбранных штатах есть юрисдикции, которые арестовывают людей за неуплату долгов или неявку на слушания, связанные с долгами. [37] Исследование выявило четыре причины, которые приводят к арестам должников в тюрьме:
В статье в The American Conservative Майкл Шиндлер утверждает, что еще одним фактором, ответственным за аресты должников тюремного типа, является то, что «в то время как неимущие ответчики имеют право на назначенного судом адвоката в уголовных делах, связанных с тюремным заключением, согласно Шестой поправке, в государственных и местных судах у неимущих должников нет никого, кто мог бы защитить их от ошибок и злоупотреблений, характерных для судебных разбирательств по взысканию долгов». Аналогичным образом Шиндлер пишет относительно явно незаконных арестов должников тюремного типа, предписанных местными судьями, «причина, по которой эти должностные лица прибегают к такого рода чрезмерному поведению, часто кроется в невежестве». [56]
В отчете Комитета юристов по гражданским правам в соответствии с законом за 2019 год утверждается, что тюрьмы для должников, скорее всего, появятся в таких штатах, как Арканзас, где многие люди живут в бедности и не в состоянии платить штрафы и сборы, где плохое ведение учета усугубляет проблемы, с которыми сталкиваются ответчики, и где ордера на арест и лишение водительских прав еще больше усложняют для людей выплату наложенных судом долгов.
В 2014 году Национальное общественное радио (NPR) сообщило, что все еще имеют место случаи, когда судьи заключают в тюрьму людей, не заплативших судебные издержки. [57] Американский союз защиты гражданских свобод оспаривает такую политику с 2009 года. [58]
В сентябре 2015 года в городе Боудон, штат Джорджия , действующий муниципальный судья Ричард А. Димент был тайно записан на пленку, угрожая ответчикам тюремным сроком за нарушение правил дорожного движения, если они не произведут немедленную оплату. [59] Инциденты привели к закрытию муниципального суда Боудона на месяц в целях внедрения изменений в политику. [60]
В 1963 году члены Совета Европы , межправительственной организации по правам человека со штаб-квартирой в Страсбурге , приняли Протокол № 4 к Конвенции о защите прав человека и основных свобод . Статья 1 протокола гласит, что «никто не может быть лишен свободы только на том основании, что он не в состоянии выполнить какое-либо договорное обязательство». В настоящее время протокол ратифицировали 42 государства. [75]
В 1969 году Американская конвенция о правах человека , также известная как Пакт Сан-Хосе, была принята членами Организации американских государств . Статья 7 (7) пакта утверждает, что «никто не должен быть задержан за долги. Этот принцип не ограничивает приказы компетентного судебного органа, вынесенные за невыполнение обязанностей по поддержке». В настоящее время участниками этого договора являются 24 страны Западного полушария. [76]
В 1976 году вступила в силу статья 11 МПГПП — Международного пакта о гражданских и политических правах , в которой говорилось: «Никто не может быть лишен свободы на том лишь основании, что он не в состоянии выполнить какое-либо договорное обязательство».
Эти международные соглашения противоречат внутреннему законодательству ряда ратифицировавших их государств, которое допускает тюремное заключение. [ необходима ссылка ]