Цепочка хранения ( CoC ) в юридическом контексте — это хронологическая документация или бумажный след, который фиксирует последовательность хранения, контроля, передачи, анализа и утилизации материалов, включая физические или электронные доказательства . Особое значение в уголовных делах имеет также применение этой концепции в гражданских судебных разбирательствах и, в более широком смысле, в тестировании спортсменов на наркотики и в управлении цепочками поставок , например, для улучшения прослеживаемости пищевых продуктов или для предоставления гарантий того, что древесные продукты происходят из устойчиво управляемых лесов . Часто это был утомительный процесс, который требовался для законного предъявления доказательств в суде. Однако теперь, с новой портативной технологией, которая позволяет получать точные результаты лабораторного качества с места преступления, цепочка хранения часто становится намного короче, что означает, что доказательства могут быть обработаны для суда гораздо быстрее.
Этот термин также иногда используется в области истории , истории искусств и архивного дела как синоним слова «происхождение» (имеется в виду хронология владения, хранения или местонахождения исторического объекта, документа или группы документов), что может быть важным фактором при определении подлинности.
Когда доказательства могут быть использованы в суде для осуждения лиц за преступления, с ними следует обращаться скрупулезно осторожно, чтобы не допустить фальсификации или загрязнения. Идея, лежащая в основе записи цепочки поставок, заключается в том, чтобы установить, что предполагаемые доказательства на самом деле связаны с предполагаемым преступлением, а не были, например, «подброшены» обманным путем, чтобы заставить кого-то казаться виновным.
Установление цепочки поставок осуществляется как хронологической, так и логической процедурой, что особенно важно, когда доказательства состоят из взаимозаменяемых товаров . На практике это чаще всего относится к нелегальным наркотикам, которые были изъяты сотрудниками правоохранительных органов. В таких случаях обвиняемый иногда отрицает какую-либо осведомленность о владении рассматриваемым контролируемым веществом. Соответственно, документация цепочки поставок и свидетельские показания представляются обвинением, чтобы установить, что вещество, являющееся доказательством, фактически находилось во владении обвиняемого.
Физическое хранение вещественных доказательств всегда должно осуществляться идентифицируемым лицом. На практике это означает, что сотрудник полиции или детектив возьмет на себя управление вещественным доказательством, задокументирует его сбор и передаст его клерку по доказательствам для хранения в безопасном месте. Эти транзакции и каждая последующая транзакция между сбором доказательств и их представлением в суде должны быть полностью задокументированы в хронологическом порядке, чтобы противостоять юридическим вызовам в отношении подлинности доказательств. Документация должна включать условия, при которых собираются доказательства, личности всех обработчиков доказательств, продолжительность хранения доказательств, условия безопасности при обработке или хранении доказательств и способ, которым доказательства передаются последующим хранителям каждый раз, когда происходит передача (вместе с подписями лиц, участвующих на каждом этапе).
Поддержание цепочки хранения имеет важное значение для судебного эксперта, который работает над конкретным уголовным делом. Документирование доказательств имеет ключевое значение для поддержания цепочки хранения, поскольку все, что делается с доказательством, должно быть перечислено, и тот, кто контактировал с этим доказательством, несет ответственность за то, что с ним происходит. Это не позволяет сотрудникам полиции и другим сотрудникам правоохранительных органов загрязнять доказательства или забирать их.
Примером цепочки поставок может служить обнаружение окровавленного ножа на месте убийства:
Цепочка хранения требует, чтобы с момента сбора доказательств каждая передача доказательств от одного лица к другому была задокументирована и чтобы было доказано, что никто другой не мог получить доступ к этим доказательствам. Лучше всего свести количество передач к минимуму.
В зале суда, если ответчик ставит под сомнение цепочку хранения доказательств, можно доказать, что нож в комнате для хранения доказательств — это тот же нож, который был найден на месте преступления. Однако, если есть расхождения и невозможно доказать, у кого был нож в определенный момент времени, то цепочка хранения нарушается, и ответчик может потребовать, чтобы полученные доказательства были признаны недопустимыми.
Цепь ответственности также используется в большинстве ситуаций с химическими пробами для поддержания целостности пробы путем предоставления документации по контролю, передаче и анализу проб. Цепь ответственности особенно важна в работе с окружающей средой, где отбор проб может определить наличие загрязнения и может использоваться для определения ответственной стороны.
Стандарт ISO 22095 « Цепочка поставок. Общая терминология и модели» был опубликован в 2020 году. ISO описывает этот стандарт как «простое решение», призванное «помочь повысить доверие производителей и потребителей, сократив затраты на цепочку поставок за счет решения таких проблем, как риск, потеря времени и условия производства». [1]