Interactive Brokers, Inc. ( IB ) со штаб-квартирой в Гринвиче , штат Коннектикут , является американской многонациональной брокерской фирмой , которая управляет крупнейшей электронной торговой платформой в Соединенных Штатах по количеству среднесуточных сделок с выручкой. В 2023 году платформа обрабатывала в среднем 3 миллиона сделок за торговый день. [1] Interactive Brokers является крупнейшим брокером на валютном рынке [2] и одним из крупнейших основных брокеров, обслуживающих товарных брокеров. Компания занимается брокерской деятельностью на рынке акций , опционов , фьючерсных контрактов , обмена фьючерсов на физические товары , опционов на фьючерсы , облигаций , паевых инвестиционных фондов , валюты , криптовалюты , контрактов на разницу , деривативов и торговых контрактов на основе событий на выборах и других результатах. Interactive Brokers предлагает прямой доступ к рынку , омнибусные и нераскрытые брокерские счета, а также предоставляет клиринговые услуги. Фирма осуществляет операции в 34 странах и 27 валютах , имеет 2,6 миллиона институциональных и индивидуальных брокерских клиентов, с общим клиентским капиталом в размере 426 миллиардов долларов США по состоянию на 31 декабря 2023 года. [1] Помимо своей штаб-квартиры в Гринвиче, на Золотом побережье Коннектикута , компания имеет офисы в крупных финансовых центрах по всему миру. Более половины клиентов компании проживают за пределами Соединенных Штатов, примерно в 200 странах. [1] : 15
Брокер был основан и косвенно на 74,6% принадлежит и возглавляется Томасом Петерффи , одним из первых новаторов в области компьютерной торговли. Примерно 23,5% компании находятся в открытом доступе . [1] Interactive Brokers занимает 473-е место в рейтинге Fortune 500. [ 3]
Компания берет свое начало от TP & Co., маркет-мейкера, основанного в 1977 году и переименованного в Timber Hill Inc. в 1982 году. В 1979 году она стала первой, кто использовал листы ценообразования справедливой стоимости на торговой площадке фондовой биржи . В 1983 году она стала первой, кто использовал карманные компьютеры для торговли. В 1987 году Петерффи также создал первую полностью автоматизированную алгоритмическую торговую систему для автоматического создания и отправки ордеров на рынок. В период с 1993 по 1994 год была создана корпоративная группа Interactive Brokers Group, а также дочерняя компания Interactive Brokers LLC для управления ее электронным брокерством и отделения ее от Timber Hill, которая занимается маркет-мейкингом. В 2014 году Interactive Brokers стала первым онлайн-брокером, предложившим прямой доступ к IEX , частному форуму для торговли ценными бумагами. В 2021 году компания запустила торговлю криптовалютами, включая Bitcoin и Ethereum .
В 1977 году Томас Петерффи оставил свою работу по разработке программного обеспечения для торговли сырьевыми товарами в Mocatta Metals и купил место на Американской фондовой бирже (AMEX) в качестве индивидуального маркет-мейкера . В следующем году он основал свою первую компанию под названием TP & Co., чтобы расширить торговую деятельность на несколько участников под номером бейджа 549. В то время торговля использовала открытую систему торгов; Петерффи разработал алгоритмы для определения лучших цен на опционы и использовал те, что на торговой площадке, [4] и таким образом фирма стала первой, которая начала использовать ежедневные печатные листы ценообразования справедливой стоимости . В 1979 году компания расширилась, наняв четырех трейдеров, трое из которых были членами AMEX. В 1982 году Петерффи переименовал TP & Co. в Timber Hill Inc.; он назвал ее в честь дороги к любимому месту отдыха, [5] [6] : 30–31 один из его объектов недвижимости на Хатчин Хилл Роуд в Вудстоке, Нью-Йорк . К 1983 году Петерффи отправлял приказы в зал из своего офиса на верхнем этаже; он разработал систему для считывания данных с машины Quotron , измеряя электрические импульсы в проводе и расшифровывая их. Затем данные отправлялись через торговые алгоритмы Петерффи, а затем Петерффи отдавал приказы о сделках. [6] : 33 После давления, чтобы стать настоящим маркет-мейкером и поддерживать постоянные заявки и предложения, Петерффи знал, что ему понадобятся его сотрудники, которые будут внимательно следить за движениями рынка, и что карманные компьютеры помогут. В то время AMEX не разрешала использовать компьютеры в торговом зале. Из-за этого у Петерффи был помощник, который доставлял рыночную информацию из его офиса во Всемирном торговом центре . [6] : 11 В ноябре 1983 года он убедил биржу разрешить использование компьютеров в зале. [5]
В 1983 году Петерффи стремился компьютеризировать рынок опционов, и первым его объектом стала Чикагская биржа опционов (CBOE). [5] В то время брокеры все еще использовали таблицы справедливой стоимости, которые к тому времени обновлялись один или два раза в день. В 1983 году компания Timber Hill создала первые карманные компьютеры, используемые для торговли. Как объяснил Петерффи в интервью 2016 года, устройства на батарейном питании имели сенсорные экраны, с помощью которых пользователь мог вводить цену акций, и они выдавали рекомендуемые цены опционов, [7] [8] [9] а также отслеживали позиции и постоянно переоценивали опционы на акции. [9] Однако он сразу же столкнулся с противодействием со стороны руководителей биржи. Когда он впервые принес на биржу устройство размером 12 дюймов в длину (30 см) и 9 дюймов в ширину (23 см), комитет на бирже сказал ему, что оно слишком большое. Когда он уменьшил устройство, комитет заявил, что на бирже не разрешается использовать никакие аналитические устройства. Фактически лишенный возможности использовать CBOE, он попытался использовать свои устройства на других биржах. [5]
Также в 1983 году Timber Hill расширился до 12 сотрудников и начал торговать на Филадельфийской фондовой бирже . В 1984 году Timber Hill начал кодировать компьютеризированную систему торговли фьючерсами и опционами на фондовые индексы , а в феврале 1985 года система и сеть Timber Hill были выведены в онлайн. Система была разработана для централизованного ценообразования и управления рисками по портфелю деривативов на акции , торгуемых в нескольких местах по всей стране. [9] В 1985 году Петерффи представил свою компьютерную систему на Нью-Йоркской фондовой бирже (NYSE), которая разрешила ее использование. Однако фондовая биржа разрешила использовать ее только в торговых киосках, расположенных в нескольких ярдах от мест совершения транзакций. Петерффи ответил разработкой кодовой системы для своих трейдеров, чтобы считывать цветные полосы, излучаемые в шаблонах с видеодисплеев компьютеров в киосках. Это вызвало у биржи и других членов подозрение к инсайдерской торговле , что убедило Timber Hill распространить по всей бирже инструкции, описывающие, как читать дисплеи. [5] В ответ на это биржа потребовала от компании отвернуть экраны от торгового зала, что побудило Петерффи нанять клерка для общения с трейдерами с помощью жестов. В конце концов компьютеры были разрешены в торговом зале. [10]
Timber Hill присоединился к Options Clearing Corporation в 1984 году, к New York Futures Exchange в 1985 году, а также к Pacific Stock Exchange и опционному подразделению NYSE в следующем году. Также в 1985 году фирма присоединилась и начала торговать на Chicago Mercantile Exchange , Chicago Board of Trade и Chicago Board Options Exchange. В 1986 году компания перенесла свою штаб-квартиру во Всемирный торговый центр, чтобы контролировать деятельность на нескольких биржах. Peterffy снова нанял сотрудников, чтобы они бегали из его офисов на биржи с обновленными портативными устройствами, которые он позже заменил телефонными линиями, передающими данные на компьютеры на биржах. Позже Peterffy встроил миниатюрные радиопередатчики в портативные устройства и компьютеры биржи, чтобы данные автоматически поступали на них. [6] : 39
В 1987 году Timber Hill присоединилась к National Securities Clearing Corporation и Depository Trust Company (теперь объединенной в Depository Trust & Clearing Corporation ). К 1987 году в Timber Hill работало 67 сотрудников, и компания стала самостоятельно проводить клиринг акций . [ 9] В 1987 году CBOE собиралась закрыть свой рынок опционов S&P 500 из-за того, что опционы не привлекали достаточного интереса трейдеров. Из-за этого Петерффи пообещал, что Timber Hill создаст узкие рынки продукта в течение года, если биржа позволит трейдерам использовать карманные компьютеры в торговом зале. Биржа согласилась, и изменение цен привлекло больше трейдеров; Сегодня опционы S&P 500 являются наиболее активно торгуемыми опционами на индексы фондового рынка в США [5] В 1990 году в Германии была зарегистрирована компания Timber Hill Deutschland GmbH , которая вскоре после этого начала торговать деривативами на акции на Deutsche Terminbörse (DTB), что стало первым случаем, когда Timber Hill использовала одну из своих торговых систем на полностью автоматизированной бирже. В 1992 году Timber Hill начала торговать на Swiss Options and Financial Futures Exchange, которая в 1998 году объединилась с DTB и стала Eurex . В то время в Timber Hill работало 142 человека. [9]
Когда Петерффи торговал на Nasdaq в 1987 году, [11] он создал первую полностью автоматизированную алгоритмическую торговую систему. Она состояла из компьютера IBM , который извлекал данные из терминала Nasdaq, подключенного к нему, и проводил сделки на полностью автоматизированной основе. Машина, для которой Петерффи написал программное обеспечение, работала быстрее, чем мог бы трейдер. [6] : 12–14 После проверки Nasdaq запретил прямой интерфейс с терминалом и потребовал, чтобы сделки вводились вручную. Петерффи и его команда разработали систему с камерой для считывания терминала, компьютером для декодирования визуальных данных и механическими пальцами для ввода торговых приказов, которые затем были приняты Nasdaq. [6] : 17
Компания Interactive Brokers Inc. была зарегистрирована в 1993 году как брокерско-дилерская компания в США с целью предоставления клиентам технологий, разработанных компанией Timber Hill для электронной сети и услуг по исполнению сделок.
В 1994 году Timber Hill Europe начала торговать на Европейской бирже опционов , бирже OM и Лондонской международной бирже финансовых фьючерсов и опционов . Также в 1994 году Timber Hill Deutschland стала членом Бельгийской биржи фьючерсов и опционов , IB стала членом Нью-Йоркской фондовой биржи, а Timber Hill Group LLC была образована как холдинговая компания операций Timber Hill и IB.
В 1995 году была зарегистрирована компания Timber Hill France SA, которая начала заниматься рынком на бирже фьючерсов Marché des Options Négociables de Paris (дочерняя компания Euronext Paris ) и на бирже фьючерсов Marché à Terme International de France . Также в 1995 году компания Timber Hill Hong Kong начала заниматься рынком на бирже фьючерсов Hong Kong Futures Exchange , а IB создала свою основную торговую платформу Trader Workstation и провела свои первые сделки для публичных клиентов. [9]
В 1996 году была зарегистрирована компания Timber Hill Securities Hong Kong Limited, акции которой начали торговаться на Гонконгской фондовой бирже . [9]
В 1997 году в Австралии была зарегистрирована компания Timber Hill Australia Pty Limited, а Timber Hill Europe начала торговать в Норвегии и стала членом Австрийской биржи деривативов. К 1997 году в Timber Hill работало 284 человека. [9]
В 1998 году была образована компания Timber Hill Canada, и IB начала проводить онлайн-сделки для розничных клиентов, напрямую подключенных к Globex для торговли фьючерсами S&P 500. [9]
В 1999 году IB представила интеллектуальную маршрутизацию заказов для опционов на акции с несколькими листингами и начала проводить клиринговые сделки по акциям своих клиентов и сделкам с деривативами на акции. [9] Также в 1999 году Goldman Sachs попытался купить компанию, но получил отказ. [5]
В 2000 году была создана компания Interactive Brokers (UK) Limited, и Timber Hill стала основным маркет-мейкером на Международной фондовой бирже (ISE). [9]
В 2001 году корпоративное название Timber Hill Group LLC было изменено на Interactive Brokers Group LLC, которая на тот момент обрабатывала 200 000 сделок в день.
В 2002 году Interactive Brokers совместно с Bourse de Montréal и Boston Stock Exchange создали Boston Options Exchange . [12]
Также в 2002 году компания представила Mobile Trader и интерфейс прикладного программирования для клиентов и разработчиков, чтобы интегрировать свои мобильные телефонные системы с торговой системой IB. [13] Также в 2002 году Timber Hill стала основным маркет-мейкером для недавно представленных фьючерсов на отдельные акции США . [9]
В 2003 году компания расширила свои услуги по исполнению сделок и клирингу, включив в них бельгийские опционы и фьючерсы на индексы, канадские акции, опционы и фьючерсы на акции/индексы, голландские опционы и фьючерсы на индексы, немецкие опционы на акции, итальянские опционы и фьючерсы на индексы, японские опционы и фьючерсы на индексы, а также опционы на акции Великобритании. [9]
В 2004 году компания предоставила своим клиентам прямой доступ к рынку на Франкфуртской фондовой бирже и Börse Stuttgart . В том же году IB обновила свою систему управления счетами и Trader Workstation, добавив в платформу данные в реальном времени, включая графики, сканеры, фундаментальную аналитику и инструменты. [9]
В 2005 году компания запустила свою платформу для торговли на рынке Форекс IdealPro (теперь Ideal FX). [9]
В 2006 году был выпущен отчет IB Options Intelligence Report, в котором сообщалось о необычной концентрации торговых интересов и меняющихся уровнях неопределенности на рынках опционов. [9] В том же году IBG приобрела доли в OneChicago , фондовой бирже ISE и фондовой бирже CBOE. [9]
В 2006 году Interactive Brokers начала предлагать опционы по копейкам. [9] [14] [15]
3 мая 2007 года компания стала публичной компанией посредством первичного публичного размещения акций (IPO) на бирже Nasdaq, продав 40 миллионов акций, или 10% компании, по цене 30,01 доллара за акцию на голландском аукционе в рамках крупнейшего брокерского IPO с 2005 года. [8] [9] [16] [17]
В декабре 2007 года компания приобрела FutureTrade Technologies, интегрированного поставщика услуг электронной торговли акциями и опционами. [18]
В 2008 году компания запустила Risk Navigator, платформу управления рыночными рисками в режиме реального времени . Также в 2008 году в Trader Workstation было представлено несколько торговых алгоритмов. Среди них — Accumulate-Distribute Algo, который позволяет трейдерам разделять крупные заказы на небольшие неравномерные порции и выпускать их через случайные интервалы времени для достижения лучших цен для крупных заказов. [9]
В 2009 году компания запустила мобильное приложение для iOS . [9]
В марте 2009 года компания запустила брокерские услуги в Индии. [19]
В 2011 году компания представила несколько новых услуг, включая Interactive Brokers Information System, Hedge Fund Capital Introduction Program и Stock Yield Enhancement Program. Interactive Brokers также стала в 2011 году крупнейшим онлайн-брокером США по измерению среднесуточного дохода от сделок. [9]
Во время протестов Occupy Wall Street в 2011–2012 годах IB запустил серию телевизионных рекламных роликов с крылатой фразой «Присоединяйтесь к 1% », которые были восприняты как спорная критика протестов. [20] [21] [22] [23]
В 2012 году компания начала предлагать счета управляющих деньгами и открыла полностью электронную платформу управления деньгами. IB также выпустила торговый интерфейс TWS Mosaic и Tax Optimizer для управления приростом и убытками капитала . [9]
В 2013 году компания выпустила инструмент Probability Lab и Traders' Insight, сервис, который предоставляет ежедневные комментарии трейдеров Interactive Brokers и сторонних участников. [9] Также в 2013 году IB интегрировала свой инструмент торговых уведомлений (называемый IB FYI) в TWS. [9] Инструмент информирует клиентов о предстоящих объявлениях, которые могут повлиять на их счет, и клиент может настроить его на автоматическое исполнение опционов досрочно, если это действие, по прогнозам, будет выгодным для клиента. IB FYI также может автоматически приостанавливать заказы клиента перед объявлением о крупных экономических событиях, которые влияют на рынок. [24]
3 апреля 2014 года компания стала первым онлайн-брокером, предложившим прямой доступ к IEX — частной электронной коммуникационной сети для торговли ценными бумагами, которая впоследствии была зарегистрирована как биржа. [25]
В мае 2015 года компания приобрела платформу управления инвестициями Covestor. [26] [27]
В 2015 году компания запустила Investors' Marketplace, который позволяет клиентам находить инвесторов и других поставщиков услуг в финансовой отрасли. [28]
В марте 2016 года компания выпустила мобильное приложение для Apple Watch . [29]
В октябре 2017 года компания продала свой бизнес маркет-мейкера Timber Hill компании Two Sigma Investments . [30] [31] [32]
Милан Галик был назначен генеральным директором компании в 2019 году, сменив основателя Томаса Петерффи, который остался на посту председателя . [33] [34]
В сентябре 2019 года компания запустила торговлю без комиссии через «IBKR Lite». [35] [36] [37]
В ноябре 2019 года компания начала предлагать торговлю дробными акциями. [38] [39]
В 2020 году клиентская база выросла до миллиона пользователей. [40]
В декабре 2020 года компания приобрела розничные операции Folio Investments, включая 70 000 счетов, у Goldman Sachs . [41]
В мае 2021 года компания запустила торговлю спотовым золотом для клиентов из США. [42]
В сентябре 2021 года компания запустила торговлю криптовалютами, включая Bitcoin и Ethereum . [43] [44] В мае 2024 года платформа была расширена для клиентов в Соединенном Королевстве. [45]
В июле 2023 года компания начала торги на Тайваньской фондовой бирже . [46]
В августе 2023 года компания запустила торговлю дробными акциями канадских ценных бумаг. [47]
В августе 2024 года компания начала торговлю на бирже Bursa Malaysia . [48]
В октябре 2024 года компания запустила торговлю прогнозными контрактами на президентские выборы в США 2024 года . [49] [50] [51]
В августе 2018 года компания была оштрафована на 5,5 млн долларов за обвинения в нарушении федеральных правил о прямых коротких продажах . [52]
В августе 2020 года компания была оштрафована на 38 миллионов долларов за неспособность поддерживать адекватную программу по борьбе с отмыванием денег и предполагаемые нарушения требований, включая непредоставление сообщений о подозрительных сделках. [53]
