Иск — это судебное разбирательство одной или нескольких сторон ( истца или истца) против одной или нескольких сторон ( ответчика ) в гражданском суде . [1] Архаичный термин « иск в законе » встречается только в небольшом количестве законов, которые действуют и сегодня. Термин «иск» используется в отношении гражданского иска, поданного истцом (стороной, которая утверждает, что понесла убытки в результате действий ответчика), который просит у суда средства правовой защиты или справедливого средства правовой защиты . Ответчик обязан ответить на жалобу истца , иначе возникнет риск вынесения решения по умолчанию . Если истец добивается успеха, решение выносится в пользу истца, и суд может применить доступные средства правовой защиты и/или справедливости в отношении ответчика (ответчика). В связи с решением или как его часть могут быть вынесены различные судебные постановления для обеспечения соблюдения права , присуждения возмещения ущерба или реституции или наложения временного или постоянного запрета для предотвращения действия или принуждения к действию. Для предотвращения будущих правовых споров может быть вынесено декларативное решение .
Иск может включать разрешение споров, связанных с вопросами частного права между физическими лицами, коммерческими структурами или некоммерческими организациями . Иск может также включать вопросы публичного права в том смысле, что государство рассматривается как частная сторона в гражданском деле, либо как истец с гражданским иском о применении определенных законов, либо как ответчик в исках, оспаривающих законность законов государства или требующих денежного возмещения за вред, причиненный агентами государства.
Проведение гражданского иска называется судебным разбирательством. Истцы и ответчики называются тяжущимися сторонами, а представляющие их адвокаты называются тяжущимися сторонами. [2] Термин судебный процесс может также относиться к проведению уголовных действий (см. уголовное судопроизводство ).
Слово «судебный процесс» происходит от сочетания слова law (закон) и suit (иск). Suit (иск) происходит от старофранцузского «suite, sieute», что означает преследовать или следовать. Этот термин произошел от латинского «secutus», причастия прошедшего времени от «sequi», что означает присутствовать или следовать. [3]
Аналогично, слово "sue" происходит от старофранцузского "suir, sivre", что означает преследовать или следовать за. Оно также произошло от латинского слова "sequi". [4]
Правила уголовного или гражданского судопроизводства регулируют ведение судебного процесса в состязательной системе общего права разрешения споров. Процедурные правила вытекают из статутного права , прецедентного права и конституционных положений (особенно права на надлежащую правовую процедуру ). Детали каждого вида юридической процедуры значительно различаются от юрисдикции к юрисдикции, а часто от суда к суду даже в пределах одной юрисдикции. Для тяжущихся сторон важно знать все соответствующие процессуальные правила (или нанять компетентного адвоката, который может либо соблюдать такие правила от их имени, либо объяснить им правила), поскольку тяжущиеся стороны в конечном итоге диктуют сроки и ход судебного процесса. Тяжущиеся стороны несут ответственность за получение желаемого результата и сроки достижения этого результата. Несоблюдение процессуальных правил может привести к серьезным ограничениям, которые могут повлиять на способность одного из них представлять иски или возражения на любом последующем судебном разбирательстве или даже привести к полному отклонению иска.
Хотя большинство исков урегулируются до того, как они дойдут до суда, они все равно могут быть очень сложными для судебного разбирательства. Это особенно верно в федеральных системах, где федеральный суд может применять закон штата (например, доктрину Эри , например, в Соединенных Штатах ), [5] или наоборот. Также возможно, что один штат применит закон другого в случаях, когда дополнительно может быть неясно, какой уровень (или местоположение) суда фактически имеет юрисдикцию в отношении иска или персональную юрисдикцию в отношении ответчика, или имеет ли истец право участвовать в судебном процессе. Около 98 процентов гражданских дел в федеральных судах Соединенных Штатов разрешаются без суда. Национальные суды также часто призываются применять иностранное право или действовать в отношении иностранных ответчиков, в отношении которых они даже не могут иметь возможности принудительно исполнить судебное решение, если активы ответчика теоретически находятся вне их досягаемости.
Судебные иски могут дополнительно усложняться по мере вовлечения большего количества сторон (см. присоединение ). В рамках «одного» иска может быть любое количество исков и возражений (все основаны на многочисленных законах) между любым количеством истцов или ответчиков. Каждый из этих участников может подать любое количество перекрестных исков и встречных исков друг против друга и даже привлечь дополнительных сторон к иску с любой стороны после его продвижения. Однако в действительности суды обычно имеют некоторые полномочия разделять иски и стороны на отдельные иски, если это более эффективно. Суд может сделать это, если нет достаточного совпадения фактических вопросов между различными партнерами, разделив вопросы на разные иски.
Официальное решение суда может быть несколько обманчивым, поскольку результаты после вынесения решения часто не публикуются в Интернете. Например, в деле William J. Ralph Jr. v. Lind-Waldock & Company [6] (сентябрь 1999 г.) можно было бы предположить, что Ральф проиграл дело, когда на самом деле после рассмотрения доказательств было установлено, что Ральф был прав в своем утверждении о том, что со стороны Lind-Waldock имели место ненадлежащие действия, и Ральф заключил мировое соглашение с Lind-Waldock. [7]
Подобные случаи иллюстрируют необходимость более полной информации, чем просто поиск в интернете при исследовании юридических решений. Хотя онлайн-поиск подходит для многих юридических ситуаций, он подходит не для всех.
Ниже приводится обобщенное описание того, как может проходить судебный процесс в юрисдикции общего права:
Судебный процесс начинается с подачи в суд жалобы или ходатайства, известных как исковое заявление, [8] . В иске должно быть четко указано, что один или несколько истцов требуют возмещения ущерба или справедливого возмещения от одного или нескольких указанных ответчиков, а также должны быть указаны соответствующие фактические утверждения, подтверждающие правовые требования, выдвинутые истцами. Как первоначальное исковое заявление, исковое заявление является наиболее важным шагом в гражданском деле, поскольку исковое заявление устанавливает фактическую и правовую основу для всего дела. Хотя жалобы и другие исковые заявления обычно могут быть изменены ходатайством в суд, исковое заявление устанавливает рамки для всего дела и требований, которые будут заявлены на протяжении всего судебного разбирательства.
Также важно, чтобы истец выбрал надлежащее место с надлежащей юрисдикцией для подачи иска. Секретарь суда подписывает или ставит печать суда на повестке или вызове, которые затем вручаются истцом ответчику вместе с копией иска. Эта услуга уведомляет ответчиков о том, что против них возбужден иск и что у них ограниченное время для ответа. Услуга предоставляет копию иска, чтобы уведомить ответчиков о характере претензий. После того, как ответчики получат повестку и жалобу, у них есть срок для подачи ответа с изложением своих возражений против претензий истца, включая любые возражения против юрисдикции суда и любые встречные иски, которые они хотят предъявить истцу.
В нескольких юрисдикциях (в частности, в американском штате Нью -Йорк ) судебный процесс начинается, когда один или несколько истцов надлежащим образом вручают повестку и жалобу ответчикам. В таких юрисдикциях ничего не должно быть подано в суд, пока не возникнет спор, требующий фактического судебного вмешательства.
Если ответчик решает подать ответ в течение отведенного времени, ответ должен касаться каждого из утверждений истцов. У ответчика есть три варианта действий: признать обвинение, отрицать его или сослаться на отсутствие достаточной информации для признания или отрицания обвинения. Некоторые юрисдикции, такие как Калифорния и Флорида, по-прежнему разрешают общее отрицание каждого утверждения в иске. В то время, когда ответчик подает ответ, ответчик также выдвигает все «утвердительные» возражения. Ответчик также может заявить встречные иски о возмещении ущерба или справедливом возмещении против истца. Например, в случае «обязательных встречных исков» ответчик должен заявить какую-либо форму встречного иска или рисковать тем, что встречный иск будет отклонен в любом последующем разбирательстве. В случае подачи встречного иска ответчик подает ходатайство, направленное истцу, утверждая, что он/она был/а каким-то образом пострадал(а) или хотел(а) бы подать в суд на истца. Истец в этом примере затем получит некоторое количество времени, чтобы ответить на этот встречный иск. Ответчик также может подать « жалобу третьей стороны », которая является привилегией ответчика присоединиться к другой стороне или сторонам в иске, полагая, что эти стороны могут нести ответственность за часть или все заявленные истцом убытки. Ответ ответчика в ответ на претензии, предъявленные ему/ей, может также включать дополнительные факты или так называемое «оправдание» для иска. Подача ответа «присоединяет дело» и переводит дело в досудебную фазу.
Вместо того, чтобы подать ответ в течение срока, указанного в повестке, ответчик может выбрать оспаривание обоснованности жалобы, подав возражение ( в немногих юрисдикциях, где это все еще разрешено) или одно или несколько «предварительных ходатайств», например, ходатайство об отклонении. Важно, чтобы ходатайство было подано в течение срока, указанного в повестке для ответа. Если все вышеуказанные ходатайства отклонены судом первой инстанции, и ответчик проигрывает по всем апелляциям на такие отказы (если такая возможность доступна), и наконец, ответчик должен подать ответ.
Обычно ходатайства составляются адвокатом , но во многих судах люди могут подавать документы и представлять себя сами, что называется выступлением pro se . Во многих судах есть клерк pro se, который помогает людям без адвокатов.
Досудебное раскрытие информации можно определить как «формальный процесс обмена информацией между сторонами о свидетелях и доказательствах, которые они представят на суде» и позволяет представить доказательства суда сторонам до начала первоначального судебного разбирательства. [9] Ранние стадии судебного разбирательства могут включать первоначальное раскрытие доказательств каждой стороной и раскрытие информации , которое представляет собой структурированный обмен доказательствами и заявлениями между сторонами. Раскрытие информации предназначено для устранения неожиданностей, прояснения сути судебного разбирательства, а также для того, чтобы стороны решили, следует ли им урегулировать или отказаться от необоснованных претензий или возражений. На этом этапе стороны также могут подавать досудебные ходатайства об исключении или включении конкретных юридических или фактических вопросов до суда.
Также существует возможность сделать заявление под присягой во время предварительного судебного разбирательства, также известное как снятие показаний. Снятие показаний может быть использовано в судебном разбирательстве или только в предварительном судебном разбирательстве, но это позволяет обеим сторонам быть в курсе аргументов или заявлений, которые будут сделаны другой стороной в судебном разбирательстве. Примечательно, что снятие показаний может быть как письменным, так и устным. [10]
В конце раскрытия информации стороны могут либо выбрать присяжных , а затем провести суд присяжных , либо дело может быть продолжено в качестве суда присяжных. Суд присяжных рассматривается судьей только в том случае, если стороны отказываются от суда присяжных или если право на суд присяжных не гарантировано для их конкретного иска (например, в соответствии с принципом справедливости в США) или для любых судебных исков в пределах их юрисдикции.
Обычно судебные иски заканчиваются урегулированием, при этом эмпирический анализ показывает, что менее 2% дел заканчиваются судебным разбирательством. [11] Иногда говорят, что 95% дел заканчиваются урегулированием; лишь немногие юрисдикции сообщают об урегулировании, но эмпирический анализ показывает, что уровень урегулирования варьируется в зависимости от типа судебного иска, при этом деликты урегулируются примерно в 90% случаев, а общие гражданские дела урегулируются в 50% случаев; другие дела заканчиваются из-за заочного решения , отсутствия обоснованного иска и других причин. [11]
На суде каждый человек представляет свидетелей, а собранные доказательства записываются. После этого судья или присяжные выносят свое решение. Как правило, бремя доказывания при предъявлении своих требований лежит на истце, однако ответчик может нести бремя доказывания по другим вопросам, таким как утвердительная защита . Адвокаты несут ответственность за разработку стратегии судебного разбирательства , которая гарантирует, что они удовлетворят необходимым элементам своего дела или (когда бремя доказывания лежит на противоположной стороне) гарантирует, что оппонент не сможет удовлетворить свое бремя.
Существует множество ходатайств, которые любая из сторон может подать в ходе судебного разбирательства, чтобы прекратить его «досрочно» — до передачи судье или присяжным для окончательного рассмотрения. Эти ходатайства пытаются убедить судью с помощью юридических аргументов и иногда сопутствующих доказательств, что нет разумного способа, которым другая сторона могла бы законно выиграть, и поэтому нет смысла продолжать судебное разбирательство. Ходатайства о вынесении решения в порядке упрощенного судопроизводства , например, обычно могут быть поданы до, после или во время фактического представления дела. Ходатайства также могут быть поданы после завершения судебного разбирательства, чтобы отменить вердикт присяжных, противоречащий закону или вопреки весу доказательств, или чтобы убедить судью изменить решение или назначить новое судебное разбирательство.
Также, в любой момент этого процесса от подачи жалобы до окончательного решения, истец может отозвать жалобу и прекратить все дело, или ответчик может согласиться на урегулирование. Если дело урегулируется, стороны могут выбрать заключение оговоренного решения с приложением соглашения об урегулировании, или истец может просто подать заявление о добровольном отказе , так что соглашение об урегулировании никогда не будет внесено в протокол суда.
Решения, принимаемые присяжными, не вступают в силу до тех пор, пока судья не вынесет решение, которое является одобрением для того, чтобы эта информация о судебном процессе была подана в публичные записи. В гражданском деле судья в это время имеет право вносить изменения в вердикт, вынесенный присяжными, либо добавляя, либо уменьшая наказание. В уголовных делах ситуация немного иная, поскольку в этом случае судья не имеет полномочий изменять решение присяжных.
После принятия окончательного решения любая из сторон или обе стороны могут подать апелляцию на решение, если они считают, что суд первой инстанции допустил процессуальную ошибку. Это не обязательно автоматическая апелляция после вынесения каждого решения, однако, если есть правовая основа для апелляции, то у вас есть право сделать это. Преобладающая сторона может подать апелляцию, например, если она хочет получить большую компенсацию, чем было предоставлено. Апелляционный суд (который может быть структурирован как промежуточный апелляционный суд) и/или вышестоящий суд затем утверждает решение, отказывается его рассматривать (что фактически подтверждает его), отменяет или отменяет и возвращает на новое рассмотрение. Затем этот процесс включает отправку иска обратно в нижестоящий суд первой инстанции для решения нерешенного вопроса или, возможно, запрос на совершенно новое судебное разбирательство. Некоторые иски многократно поднимаются и опускаются по апелляционной лестнице до окончательного решения.
Апелляция — это пересмотр ошибок, а не новое судебное разбирательство, поэтому апелляционный суд отдаст на усмотрение первоначального суда первой инстанции, если ошибка не ясна. Первоначальный шаг в подаче апелляции состоит в том, что истец подает уведомление об апелляции, а затем отправляет в суд краткое изложение, письменный документ с указанием причины апелляции. Решения суда могут быть вынесены сразу после прочтения письменного краткого изложения, или обе стороны, участвующие в апелляции, могут также высказать устные аргументы. Затем апелляционный суд принимает решение о том, какие ошибки были допущены при более внимательном рассмотрении закона в суде низшей инстанции. Если ошибок не было, дело будет прекращено, но если решение будет отменено, апелляционный суд затем отправит дело обратно в суд низшей инстанции. Там будет проведено новое судебное разбирательство и учтена новая информация.
Некоторые юрисдикции, особенно Соединенные Штаты, но распространенные во многих других странах, не позволяют сторонам повторно оспаривать факты в апелляции из-за истории недобросовестных юристов, намеренно оставляющих такие вопросы, чтобы застать друг друга врасплох в апелляционных судах (проблема «приглашенной ошибки»). Идея заключается в том, что более эффективно заставить все стороны полностью оспорить все соответствующие вопросы факта в суде первой инстанции. Таким образом, сторона, которая не поднимает вопрос факта на уровне суда первой инстанции, как правило, не может поднять его в апелляции.
Когда иск окончательно решен или отведенное время на апелляцию истекло, дело становится res judicata , что означает, что истец не может снова подать иск на основании того же иска. Кроме того, другие стороны, которые позже попытаются повторно оспорить вопрос, уже рассмотренный в предыдущем иске, будут лишены возможности сделать это.
Когда выносится окончательное решение, истец обычно не имеет права в соответствии с доктриной res judicata повторно рассматривать любой из вопросов, даже в соответствии с другими правовыми теориями. Решения обычно представляют собой денежное вознаграждение. Если ответчик не платит, суд имеет различные полномочия по изъятию любых активов ответчика, находящихся в пределах его юрисдикции, например:
Если все активы находятся в другом месте, истец должен подать еще один иск в соответствующий суд, чтобы добиться исполнения предыдущего решения другого суда. Это может быть сложной задачей при переходе из суда в одном штате или стране в другой, однако суды, как правило, оказывают друг другу уважение, когда нет четкого правового правила об обратном. Ответчик, не имеющий активов в какой-либо юрисдикции, называется « неуязвимым для судебного разбирательства ». [12] Этот термин, как правило, является разговорным выражением для описания неимущего ответчика.
Неимущие ответчики, не подлежащие судебному преследованию, больше не подвергаются тюремному заключению; тюрьмы для должников были запрещены законом, поправкой к конституции или международными договорами по правам человека в подавляющем большинстве юрисдикций общего права.
Ученые в области права, экономики и управления изучали, почему фирмы, вовлеченные в спор, выбирают между частным разрешением споров, таким как переговоры, посредничество и арбитраж, и судебным разбирательством. [13] [14]
В XVIII и XIX веках юристы обычно говорили о подаче «иска» по праву справедливости и «иска» по праву справедливости . Пример такого различия сохранился и сегодня в кодифицированном тексте Закона о Ку-клукс-клане . Слияние общего права и права справедливости в Англии в Законах о судопроизводстве 1873 и 1875 годов привело к краху этого различия, поэтому стало возможным говорить о «судебном процессе». В Соединенных Штатах Федеральные правила гражданского судопроизводства (1938) отменили различие между исками по праву справедливости и исками по праву справедливости в федеральной практике в пользу единой формы, называемой «гражданским иском».
В Англии и Уэльсе термин «иск» гораздо более распространен; лицо, инициирующее разбирательство, называется истцом . [ 15] Англия и Уэльс начали отходить от традиционной терминологии общего права с принятием Правил Верховного суда (1883 г.), в которых «исковое заявление» и «защита» заменили традиционные жалобу и ответ в качестве состязательных документов, с помощью которых стороны представляли свои дела в суде первой инстанции.
Американская терминология немного отличается, в том смысле, что термин «иск» относится только к конкретному пункту или основанию иска, заявленному в жалобе. [15] Аналогично, «защита» относится только к одной или нескольким утвердительным защитам, заявленным в ответе. [16] Американцы также используют «иск» для описания внесудебного требования, поданного страховщику или административному органу. [15] Если иск отклонен, то истец, страхователь или заявитель подает иск в суд, чтобы добиться пересмотра этого решения, и с этого момента участвует в судебном процессе в качестве истца. Другими словами, термины «истец» и «истец» несут существенно разные коннотации формальности в американском английском, в том смысле, что только последний рискует получить присуждение судебных издержек в пользу противника в судебном процессе.
В средние века и «действие», и «судебный процесс» имели приблизительное значение некоего вида судебного разбирательства, но иск прекращался с вынесением решения, в то время как судебный процесс также включал в себя исполнение решения.
В частности, в Соединенных Штатах истцы и ответчики, у которых нет финансовых ресурсов для судебных разбирательств или других гонораров адвокатов, могут получить юридическое финансирование . Компании по юридическому финансированию могут предоставить истцам денежный аванс в обмен на долю окончательного урегулирования или присуждения. Если дело в конечном итоге проиграно, истец не должен возвращать какие-либо из возвращенных денег. Юридическое финансирование отличается от типичного банковского кредита тем, что юридическая финансовая компания не смотрит на кредитную историю или историю занятости. Истцы не должны возвращать денежный аванс ежемесячными платежами, но должны заполнить заявление, чтобы юридическая финансовая компания могла рассмотреть существо дела.
Юридическое финансирование может быть практическим средством для истцов получить финансирование, пока они ждут денежного урегулирования или присуждения по их личному ущербу , компенсации работникам или гражданским правам . Часто истцы, которые получили травмы или были вынуждены уйти с работы, все еще имеют ипотеку , аренду, медицинские расходы или другие счета для оплаты. В других случаях истцам могут просто понадобиться деньги, чтобы оплатить судебные издержки и гонорары адвокатов, и по этой причине многие истцы обращаются в авторитетные компании юридического финансирования, чтобы подать заявку на денежный аванс для оплаты счетов.
Ответчики, организации по защите гражданских прав, организации по защите общественных интересов и государственные служащие могут открыть счет для оплаты судебных издержек и судебных издержек. Эти фонды правовой защиты могут иметь большое количество членов, в которые члены вносят взносы. В отличие от юридического финансирования от компаний по юридическому финансированию, фонды правовой защиты предоставляют отдельный счет для судебных издержек, а не единовременный денежный аванс, тем не менее, оба используются для финансирования судебных издержек и судебных издержек.
В Supreme Court Economic Review было проведено исследование , которое показывает, почему финансирование судебных разбирательств может быть практичным и полезным для всей судебной системы и судебных процессов в суде. Это исследование пришло к выводу, что новые правила, установленные для финансирования судебных разбирательств, на самом деле привели к большему количеству урегулирований. Согласно консервативным правилам, урегулирований было меньше, однако согласно старым правилам они были в среднем больше. [17]
Юридическое финансирование может стать проблемой в некоторых случаях, варьируясь от случая к случаю и от человека к человеку. Это может быть выгодно во многих ситуациях, однако также пагубно в других.
