stringtranslate.com

Картель

Найдите значение слова «картель» в Викисловаре, бесплатном словаре.
Штаб-квартира Рейнско-Вестфальского угольного синдиката , Германия (иногда самого известного картеля в мире), около 1910 г.

Картель — это группа независимых участников рынка, которые вступают в сговор друг с другом, а также договариваются не конкурировать друг с другом [1] с целью повышения своей прибыли и доминирования на рынке. Картель — это организация, созданная производителями для ограничения конкуренции и повышения цен путем создания искусственного дефицита за счет низких производственных квот, накопления запасов и квот на сбыт. Картели могут быть вертикальными или горизонтальными, но по своей сути нестабильны из-за соблазна предать и падения цен для всех участников. Кроме того, достижения в области технологий или появление заменителей могут подорвать ценовую мощь картеля, что приведет к разрыву сотрудничества, необходимого для поддержания картеля. Картели обычно представляют собой объединения в одной и той же сфере бизнеса и, таким образом, являются союзом конкурентов. Большинство юрисдикций считают это антиконкурентным поведением и запретили такую ​​практику. Поведение картеля включает в себя ценовой сговор , мошенничество на торгах и сокращение производства. Доктрина в экономике, которая анализирует картели, — это теория картелей . Картели отличаются от других форм сговора или антиконкурентной организации, таких как корпоративные слияния . [2]

Этимология

Слово «cartel» происходит от итальянского слова cartello , что означает «лист бумаги» или «плакат», и само происходит от латинского charta, что означает «карта». [3] Итальянское слово стало cartel в среднефранцузском языке , который был заимствован в английский язык. В английском языке это слово изначально использовалось для обозначения письменного соглашения между воюющими странами, чтобы регулировать обращение с пленными и обмен ими [4] с 1690-х годов. [3] С 1899 года использование этого слова стало обобщенным и стало означать любое межправительственное соглашение между соперничающими странами. [3]

Использование английского слова cartel для описания экономической группы, а не международных соглашений, произошло гораздо позже, в 1800-х годах, от немецкого Kartell , которое также имеет свои истоки во французском cartel . [3] Впервые оно было использовано немецкими железнодорожными компаниями в 1846 году для описания тарифных и технических усилий по стандартизации . Впервые это слово было использовано для описания своего рода ограничения конкуренции австро-венгерским политологом Лоренцом фон Штейном , [5] который писал о тарифных картелях:

Нет более однобокой точки зрения, чем та, которая утверждает, что такие тарифные картели являются «монополистическими картелями» или картелями по «эксплуатации перевозчиков».

-  Лоренц фон Штейн , 1874 г. [5]

История

Картели существовали с древних времен. [6] Гильдии в европейском Средневековье , объединения ремесленников или торговцев одного и того же ремесла, считались картелеподобными. [7] Плотно организованные торговые картели существовали в горнодобывающей промышленности позднего Средневековья, как, например, соляной синдикат 1301 года во Франции и Неаполе или картель Алаун 1470 года между Папским государством и Неаполем. [8] Оба союза имели общие торговые организации для общего производства, называемые Societas Communis Vendicionis («Общее торговое общество»).

В XVIII и XIX веках в Европе и Северной Америке доминировали либеральные ( laissez-faire ) экономические условия. Около 1870 года картели впервые появились в отраслях, ранее находившихся в условиях свободного рынка . [9] Хотя картели существовали во всех экономически развитых странах, основной сферой деятельности картелей была Центральная Европа. Германская империя и Австро-Венгрия были прозваны «землями картелей». [10] Картели также были широко распространены в Соединенных Штатах в период баронов-грабителей и промышленных трестов . [11]

Создание картелей увеличилось во всем мире после Первой мировой войны . Они стали ведущей формой организации рынка , особенно в Европе и Японии. В 1930-х годах авторитарные режимы, такие как нацистская Германия , Италия при Муссолини и Испания при Франко , использовали картели для организации своих корпоративистских экономик . Между концом 19 века и примерно 1945 годом Соединенные Штаты были неоднозначны в отношении картелей и трестов. Были периоды как сопротивления концентрации рынка , так и относительной терпимости к картелям. Во время Второй мировой войны Соединенные Штаты строго отвернулись от картелей. [12] После 1945 года продвигаемый Америкой рыночный либерализм привел к всемирному запрету картелей, где картели продолжают подвергаться обструкции во все большем количестве стран и обстоятельств.

Типы

Картели имеют множество структур и функций, которые в идеале позволяют корпорациям ориентироваться и контролировать рыночную неопределенность и получать прибыль от сговора в своей отрасли. Типичный картель часто требует того, что органы по защите конкуренции называют CAU (Контакт, Соглашение или Понимание). [13] Появились типологии для различения различных форм картелей:

Эффекты

Обзор сотен опубликованных экономических исследований и юридических решений антимонопольных органов показал, что медианное повышение цен, достигнутое картелями за последние 200 лет, составляет около 23 процентов. [17] Частные международные картели (те, в которых участвуют представители двух или более стран) имели средний рост цен на 28 процентов, тогда как внутренние картели в среднем на 18 процентов. Менее 10 процентов всех картелей в выборке не смогли повысить рыночные цены. [18]

В целом, картельные соглашения экономически нестабильны, поскольку у участников есть стимул мошенничать, продавая по цене ниже согласованной картелем или продавая больше, чем квоты производства картеля. Многие картели, которые пытаются установить цены на продукцию, в долгосрочной перспективе терпят неудачу из-за механизмов наказания за мошенничество, таких как ценовые войны или финансовое наказание. [19] Эмпирическое исследование картелей 20-го века определило, что средняя продолжительность существования обнаруженных картелей составляет от 5 до 8 лет, а завышенные цены составляют примерно 32%. Было обнаружено, что это распределение является бимодальным: многие картели быстро распадаются (менее года), многие другие существуют от пяти до десяти лет, а некоторые все еще существуют десятилетиями. [20] В отраслях, где действуют картели, среднее число членов картеля составляет 8. После распада картеля стимулы к формированию нового картеля возвращаются, и картель может быть реформирован. Общеизвестные картели, которые не следуют этому деловому циклу , включают, по некоторым данным, ОПЕК.

Картели часто практикуют ценовой сговор на международном уровне. Когда соглашение о контроле цен санкционировано многосторонним договором или защищено национальным суверенитетом, никакие антимонопольные действия не могут быть инициированы. [21] Страны ОПЕК частично контролируют цены на нефть . [22] [23]

Организация

Опираясь на исследования в области организационного неправомерного поведения, ученые в области экономики, социологии и менеджмента изучали организацию картелей. [24] [25] Они обратили внимание на то, как участники картеля работают вместе, чтобы скрыть свою деятельность от антимонопольных органов. Даже больше, чем для достижения эффективности, участвующие фирмы должны гарантировать, что их коллективная тайна сохраняется. [26] «Однако организатор, часто продавец со всей информацией, обычно остается незамеченным антимонопольными органами, что поднимает вопросы о виновности ничего не подозревающих дистрибьюторов». [27]

Теория картеля против антимонопольной концепции

Научный анализ картелей основан на картельной теории . Она была впервые предложена в 1883 году австрийским экономистом Фридрихом Кляйнвэхтером и на ранних стадиях разрабатывалась в основном немецкоязычными учеными. [28] Эти ученые были склонны рассматривать картели как приемлемую часть экономики. В то же время американские юристы все чаще выступали против торговых ограничений , включая все картели. Закон Шермана , который препятствовал формированию и деятельности картелей, был принят в Соединенных Штатах в 1890 году. Американская точка зрения, поддержанная такими активистами, как Турман Арнольд и Харли М. Килгор , в конечном итоге возобладала, когда правительственная политика в Вашингтоне могла оказать большее влияние во Второй мировой войне.

Законодательство и штрафы

Поскольку картели, вероятно, оказывают влияние на рыночные позиции, они подчиняются закону о конкуренции , который реализуется государственными регуляторами конкуренции . Очень похожие правила применяются к корпоративным слияниям . Отдельное предприятие, которое владеет монополией , не считается картелем, но может быть подвергнуто санкциям за другие злоупотребления его монополией.

До Второй мировой войны члены картелей могли подписывать контракты, которые имели юридическую силу в судах, за исключением Соединенных Штатов. До 1945 года картели допускались в Европе и, в частности, поощрялись как деловая практика в немецкоязычных странах. [29] В деле США против National Lead Co. et al. Верховный суд Соединенных Штатов отметил показания лиц, которые утверждали, что картель в своей универсальной форме является

объединение производителей с целью регулирования производства и, часто, цен, а также объединение по соглашению компаний или частей компаний, имеющих общие интересы, с целью предотвращения чрезмерной или недобросовестной конкуренции. [30]

Первым принятым законодательством против картелей стал Закон Шермана 1890 года , который также запрещает ценовой сговор, раздел рынка, ограничения производства и другие антиконкурентные действия. [31] Разделы 1 и 2 Закона излагают закон в отношении картелей,

Раздел 1:

Любой контракт, объединение в форме траста или иным образом, или сговор, направленный на ограничение торговли или коммерции между несколькими штатами или с иностранными государствами, объявляется незаконным. [32]

Раздел 2:

Каждый человек, который монополизирует или попытается монополизировать, или объединится или вступит в сговор с любым другим лицом или лицами с целью монополизации любой части торговли или коммерции между несколькими штатами или с иностранными государствами, будет считаться виновным в совершении тяжкого преступления и, в случае признания его виновным, будет наказан штрафом в размере не более 100 миллионов долларов, если это корпорация, или 1 миллионом долларов, если это любое другое лицо, или тюремным заключением на срок не более десяти лет, или обоими указанными наказаниями по усмотрению суда. [33]

На практике обнаружение и прекращение картелей осуществляется посредством использования экономического анализа и программ смягчения наказания. Экономический анализ применяется для выявления любых расхождений в поведении рынка между подозреваемыми и неподозреваемыми фирмами, вовлеченными в картель. Структурный подход осуществляется в форме проверки уже подозрительных фирм на предмет отраслевых черт типичного ценового пути картеля. Типичный путь часто включает фазу формирования, в которой цены снижаются, за которой следует переходная фаза, в которой цены имеют тенденцию расти, и заканчивается стационарной фазой, в которой ценовая дисперсия остается низкой. [34] Такие показатели, как изменение цен наряду со ставками импорта, концентрация рынка, период времени постоянных изменений цен и стабильность рыночных долей компаний, используются в качестве экономических маркеров для помощи в поиске поведения картеля. [35] Напротив, при стремлении вызвать подозрения вокруг потенциальных картелей поведенческий подход часто используется для выявления поведенческих моделей сговора, чтобы инициировать дальнейший экономический анализ для выявления и преследования лиц, участвующих в операциях. Например, исследования показали, что отрасли с большей вероятностью сталкиваются с сговором там, где фирм меньше, продукция однородна и спрос стабилен. [36]

Программы снисхождения

Программы смягчения наказания были впервые введены в 1978 году в США, а затем успешно реформированы в 1993 году. [37] Основной принцип программы смягчения наказания заключается в предоставлении дискреционных смягчений наказания для корпораций или лиц, связанных с операциями картеля, в обмен на их сотрудничество с правоохранительными органами в выявлении и наказании других участников. По данным Министерства юстиции Австралии, для допуска к программе смягчения наказания необходимо выполнить следующие 6 условий:

  1. Корпорация стала первой, кто вышел вперед и получил право на снисхождение в отношении сообщенной незаконной деятельности;
  2. На момент обращения корпорации в суд у Отдела еще не было доказательств против компании, которые могли бы привести к вынесению обвинительного приговора;
  3. Корпорация, обнаружив факт незаконной деятельности, о которой было сообщено, предприняла оперативные и эффективные действия по прекращению своего участия в этой деятельности;
  4. Корпорация сообщает о правонарушении откровенно и полно и обеспечивает полное, постоянное и всестороннее сотрудничество, которое способствует расследованию Отдела;
  5. Признание в совершении правонарушения является поистине корпоративным актом, в отличие от изолированных признаний отдельных руководителей или должностных лиц;
  6. По возможности корпорация возмещает ущерб пострадавшим сторонам; и
  7. Отдел определяет, что предоставление снисхождения не будет несправедливым по отношению к другим, учитывая характер незаконной деятельности, роль в ней признавшейся корпорации и момент, когда корпорация выступает с заявлением. [38]

Применение штрафов по программе смягчения наказания варьируется в зависимости от политики отдельных стран и пропорционально прибыли картеля и годам нарушения. Однако, как правило, первая корпорация или физическое лицо, которые сотрудничают, получают наиболее смягченное наказание по сравнению с теми, кто выступает позже. [39] Эффективность программ смягчения наказания в дестабилизации и сдерживании картелей подтверждается снижением образования и раскрытия картелей в США с момента введения программ в 1993 году. [40] Некоторые примеры, по которым были возбуждены уголовные дела, включают:

Установление цен

Сегодня ценовой сговор частных лиц является незаконным в соответствии с антимонопольным законодательством более чем 140 стран. Товары, по которым ведутся судебные разбирательства в международных картелях, включают лизин , лимонную кислоту , графитовые электроды и витамины в больших количествах . [44] Во многих странах преобладает мнение, что картели противоречат свободной и честной конкуренции, которая считается основой политической демократии. [45] Поддерживать картели становится все сложнее для картелей. Даже если международные картели не могут регулироваться отдельными странами в целом, их индивидуальная деятельность на внутренних рынках страдает. [46]

В отличие от других картелей, экспортные картели являются законными практически во всех юрисдикциях, несмотря на их пагубное воздействие на затронутые рынки. [47]

Примеры

Компания-производитель типографского оборудования American Type Founders (ATF) в своем руководстве 1923 года прямо заявляет, что ее цель — «препятствовать нездоровой конкуренции» в полиграфической отрасли.

Смотрите также

Ссылки

  1. ^ api_import (2024-02-22). "Что такое картель?". comcom.govt.nz . Получено 2024-04-12 .
  2. ^ Маргарет К. Левенштейн и Валери Й. Суслов, «Что определяет успех картеля?». Журнал экономической литературы 44.1 (2006): 43-95 онлайн.
  3. ^ abcd "cartel | Поиск в этимологическом словаре онлайн". Etymonline . Получено 2021-08-16 .
  4. ^ "Определение КАРТЕЛЯ". Merriam-Webster . Получено 29.11.2019 .
  5. ^ аб Леонхардт, Холм А. (2013). Kartelltheorie und Internationale Beziehungen theoriegeschichtliche Studien. Майкл Гелер. Хильдесхайм. п. 14. ISBN 978-3-487-14840-3. OCLC  826595283.{{cite book}}: CS1 maint: отсутствует местоположение издателя ( ссылка )
  6. ^ Ганс-Генрих Барникель: Картель в Германии. В: Дерс. (Hrsg.): Theorie und Praxis der Kartelle , Дармштадт, 1972, С. 1.
  7. ^ Холм А. Леонхардт: Kartelltheorie und Internationale Beziehungen. Theoriegeschichtliche Studien , Хильдесхайм, 2013, с. 79.
  8. ^ Нино Херлицка: Bemerkungen zur historischen Entwicklung von Kartellen. В: Людвиг Кастл (ред.): Kartelle in der Wirklichkeit. Кёльн 1963, с. 124–127.
  9. ^ Холм А. Леонхардт: Kartelltheorie und Internationale Beziehungen. Theoriegeschichtliche Studien , Хильдесхайм, 2013, стр. 80–87.
  10. ^ Холм А. Леонхардт: Kartelltheorie und Internationale Beziehungen. Theoriegeschichtliche Studien , Хильдесхайм, 2013, стр. 83–84.
  11. ^ Хольм Арно Леонхардт: Развитие теории картелей между 1883 и 1930-ми годами. Хильдесхайм 2018. С. 18.
  12. ^ Холм А. Леонхардт: Kartelltheorie und Internationale Beziehungen. Теоретические исследования . Хильдесхайм 2013, с. 251–292.
  13. ^ Джеффри, Р. «Картели, концерны и трасты». Оксфордский справочник по истории бизнеса . Онтарио 2001: 269–274 – через Oxford Univ. Pres, 2007.
  14. ^ Феллман, Сусанна; Шанахан, Мартин (2015). Регулирование конкуренции: картели регистрируются в мире двадцатого века . Лондон: Routledge. стр. 224. ISBN 9781138021648.
  15. ^ Хан, Сынджин (2014-03-01). «Неявный сговор при неисключительном контракте при неблагоприятном выборе». Журнал экономического поведения и организации . 99 : 85–95. doi : 10.1016/j.jebo.2013.12.013. ISSN  0167-2681.
  16. ^ Джон М. Коннор и Дэн Вернер. Изменение в завышенных ценах картелей, сговаривающихся на торгах: рабочий документ SSRN № 3273988. (27 октября 2018 г.). [1].
  17. ^ Левенштейн, Маргарет К.; Суслов, Валери Й. (2006). «Что определяет успех картеля?». Журнал экономической литературы . 44 (1): 43–95. doi :10.1257/002205106776162681. hdl : 2027.42/35837 . ISSN  0022-0515. JSTOR  30032296.
  18. ^ Джон М. Коннор. Cartel Overcharges, стр. 249–387 из The Law and Economics of Group Actions, в т. 29 Research in Law and Economics, под редакцией Джеймса Лангенфельда (март 2014 г.). Бингли, Великобритания: Emerald House Publishing Ltd. Июнь 2017 г.
  19. ^ Левенштейн, Маргарет К.; Суслов, Валери Й. (2006). «Что определило успех картеля?». Журнал экономической литературы . 44 : 43–95. doi : 10.1257/002205106776162681. hdl : 2027.42/35837 – через Американскую экономическую ассоциацию.
  20. ^ Левенштейн, Маргарет К. и Валери Й. Суслов. «Что определяет успех картеля?» Журнал экономической литературы 64 (март 2006 г.): 43–95
  21. ^ Коннор, Джон М. Частные международные картели: краткое введение: рабочий документ SSRN. (12 ноября 2014 г.). Аннотация.
  22. ^ Берклафф, Натали. «Руководства по исследованиям: Нефтегазовая промышленность: Руководство по исследованиям: Организации и картели». guides.loc.gov . Получено 17.03.2023 .
  23. ^ Хаппманн, Даниэль; Хольц, Франциска (2015). «Что насчет картеля ОПЕК?». EconStor .
  24. ^ Фолкнер, Роберт Р.; Чейни, Эрик Р.; Фишер, Джин А.; Бейкер, Уэйн Э. (2003). «Преступление, совершенное комитетом: заговорщики и сотрудники компании в незаконном картеле электротехнической промышленности, 1954–1959». Криминология . 41 (2): 511–554. doi :10.1111/j.1745-9125.2003.tb00996.x. ISSN  1745-9125.
  25. ^ Дженесов, Дэвид; Маллин, Уоллес П. (2001). «Правила, коммуникация и сговор: нарративные доказательства из дела Института сахара» (PDF) . American Economic Review . 91 (3): 379–398. doi :10.1257/aer.91.3.379. ISSN  0002-8282. S2CID  153786791. Архивировано (PDF) из оригинала 2022-10-09.
  26. ^ Бейкер, Уэйн Э.; Фолкнер, Роберт Р. (1993). «Социальная организация заговора: нелегальные сети в промышленности тяжелого электрооборудования». American Sociological Review . 58 (6): 837. doi :10.2307/2095954. JSTOR  2095954.
  27. ^ Шаститко, А; Дозмаров, К (2020). «Право и экономика против формально-правового подхода в уголовном преследовании картеля». BRICS Journal of Economics . 1 (3): 23–38. doi : 10.38050/2712-7508-2020-13 .
  28. ^ Хольм Арно Леонхардт: Развитие теории картелей между 1883 и 1930-ми годами. Хильдесхайм 2018.
  29. ^ Чини, Мишель; МакГоуэн, Ли (2009). Политика конкуренции в Европейском Союзе . Нью-Йорк: Palgrave Macmillan. стр. 63. ISBN 978-0-230-00675-1.
  30. ^ Ли, Джон (2016). Стратегии достижения обязательного международного соглашения о регулировании картелей: преодоление застоя в Дохе . Берлин: Springer. стр. 13. ISBN 978-981-10-2755-0.
  31. ^ Салливан, Э. Томас (1991). Политическая экономия закона Шермана: первые сто лет . Oxford University Press. ISBN 9780195066425.
  32. ^ "15 Кодекс США § 1 - Трасты и т. п., ограничивающие торговлю, незаконны; штраф". LII / Институт юридической информации . Получено 26.04.2021 .
  33. ^ "15 Кодекс США § 2 - Монополизация торговли - тяжкое преступление; наказание". LII / Институт юридической информации . Получено 26.04.2021 .
  34. ^ Харрингтон, Джозеф Э. младший; Чен, Джо (2002). «Динамика ценообразования картелей с изменчивостью затрат и обнаружением эндогенных покупателей». Университет Джонса Хопкинса, экономический факультет – через Архив экономических рабочих документов.
  35. ^ ИВАЛЬДИ, Марк. «Ущерб, наносимый картелями экономике: оценка для развивающихся стран» (PDF) . Тулузская школа экономики и CEPR . Архивировано (PDF) из оригинала 27 июня 2022 г. – через CEPR.
  36. ^ Гроут, Пол; Зондереггер, Сильвия (2005). «Предсказание картелей» (PDF) . Office of Fair Trading, Economic Discussion Paper . Архивировано (PDF) из оригинала 2022-10-09 – через European University Institute.
  37. ^ "Программа снисхождения". www.justice.gov . 2015-06-25 . Получено 2021-04-26 .
  38. ^ Мартынишин, Марек (2017). «Вовлеченность иностранного государства в антиконкурентное поведение». Рочестер, Нью-Йорк. SSRN  3116910. {{cite journal}}: Цитировать журнал требует |journal=( помощь )
  39. ^ Комиссия, Австралийская комиссия по конкуренции и защите прав потребителей (2019-09-04). "Политика иммунитета и сотрудничества ACCC в отношении картельного поведения - октябрь 2019 г.". Австралийская комиссия по конкуренции и защите прав потребителей . Получено 2021-04-26 .
  40. ^ Миллер, Натан Х. (2009). «Стратегическое снисхождение и обеспечение соблюдения картелей». The American Economic Review . 99 (3): 750–768. doi :10.1257/aer.99.3.750. ISSN  0002-8282. JSTOR  25592481.
  41. ^ Коннор, Джон М. (1998). «Лизин: пример международного ценового сговора». Выбор . 13 (3): 13–19. ISSN  0886-5558. JSTOR  43663287.
  42. ^ "Конкуренция - Картели - Дела - Европейская комиссия". ec.europa.eu . Получено 2021-04-26 .
  43. ^ "Поиск дела - Конкуренция - Европейская комиссия". ec.europa.eu . Получено 2021-04-26 .
  44. ^ Коннор, Джон М. (2008): Глобальный ценовой фиксинг: 2-е издание в мягкой обложке . Гейдельберг: Springer.
  45. ^ Сагафи-Неджад, Таги; Моксон, Ричард; Перлмуттер, Ховард (2017). Управление международной передачей технологий: проблемы, перспективы и политические последствия . Нью-Йорк: Pergamon Press. стр. 180. ISBN 978-0-08-027180-4.
  46. ↑ Феллман и Шанахан, стр. 224.
  47. ^ Мартынишин, Марек (2012). «Экспортные картели: законно ли нападать на соседа? Анализ в свете недавней судебной практики». Журнал международного экономического права . 15 (1): 181. doi :10.1093/jiel/jgs003. S2CID  153887704.
  48. ^ "Рекордный штраф ЕС за лифтовый "картель"". 2007-02-21 . Получено 2021-10-09 .

Библиография

Внешние ссылки