stringtranslate.com

Гарри Маркополос

Гарри М. Маркополос (родился 22 октября 1956 г.) - американский бывший руководитель индустрии ценных бумаг , судебно-бухгалтерский эксперт и следователь финансового мошенничества .

С 1999 по 2008 год Маркополос обнаружил доказательства, свидетельствующие о том, что бизнес Берни Мэдоффа по управлению активами представлял собой огромную схему Понци . В 2000, 2001 и 2005 годах Маркополос информировал Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC) о своих взглядах, предоставив подтверждающие документы, но каждый раз SEC игнорировала его или давала его показания лишь в ходе поверхностного расследования. [1] Наконец, Мэдофф был мошенником в декабре 2008 года, когда его сыновья обратились в Федеральное бюро расследований . После признания в управлении крупнейшей в истории частной схемой Понци Мэдофф был приговорен в 2009 году к 150 годам тюремного заключения. [2] [3]

В 2010 году вышла книга Маркополоса о раскрытии мошенничества Мэдоффа « Никто не будет слушать: настоящий финансовый триллер» . [4] [5] Маркополос раскритиковал SEC за то, что она не смогла обнаружить мошенничество Мэдоффа, несмотря на неоднократные советы, а также за неспособность должным образом расследовать деятельность крупных компаний, которые она контролировала. [6]

Образование и карьера

Маркополос посещал римско-католические школы, окончив Кафедральную подготовительную школу в Эри, штат Пенсильвания , в 1974 году. [7] Он получил степень бакалавра делового администрирования в колледже Лойолы в Мэриленде в 1981 году и степень магистра наук в области финансов в Бостонском колледже в 1997 году. [8] Он является держателем сертификата CFA и сертифицированным специалистом по расследованию мошенничества (CFE) . [9]

Он начал свою карьеру на Уолл-стрит в 1987 году в качестве брокера в небольшой брокерской компании Makefield Securities, базирующейся в Эри. [10] В 1988 году он получил работу в Darien Capital Management в Дариене, штат Коннектикут , в качестве помощника портфельного менеджера .

С 1991 по 2004 год он работал портфельным менеджером в бостонской компании по торговле опционами Rampart Investment Management, в конечном итоге став ее главным инвестиционным директором . [11]

Сейчас он работает судебно-бухгалтерским аналитиком у адвокатов, которые предъявляют иски компаниям в соответствии с Законом о ложных исках и другими законами, уделяя особое внимание советам, которые приводят к продолжению расследований мошенничества с медицинскими счетами, налоговой службой и Министерством обороны США , в которых «информатор» "будет компенсирован. [12] [13]

Расследование Мэдоффа

Бернард «Берни» Мэдофф

В 1999 году Маркополос узнал, что один из постоянных торговых партнеров Rampart, Access International Advisors , имел дело с менеджером хедж-фонда , который постоянно обеспечивал чистую прибыль от 1% до 2% в месяц.

Фрэнк Кейси, один из руководителей Rampart, встретился с генеральным директором Access Рене-Тьерри Магоном де ла Вильюше и узнал, что менеджером был Берни Мэдофф, который управлял бизнесом по управлению активами , в котором его клиенты, по сути, дали ему карт-бланш на вложение денег, поскольку он счел подходящим, в комплекте ценных бумаг. [14] Кейси и управляющий партнер Rampart, Дэйв Фрейли, попросил Маркополоса попытаться разработать продукт, аналогичный преобразователю сплит-страйка Мэдоффа , в надежде переманить Access от инвестиций в Мэдоффа. [4]

Когда Маркополосос получил копию потока доходов Мэдоффа , он заметил проблемы. Самым большим тревожным сигналом, по его мнению, было то, что обратный поток постоянно рос, лишь с несколькими спадами, что графически представлено почти идеальным углом в 45 градусов. По словам Маркополоса, любой, кто понимал основную математику рынков, знал бы, что такого потока возврата «просто не существует в финансах», поскольку рынки были слишком волатильными даже в самых благоприятных условиях, чтобы это было возможно. Основываясь на этом и других факторах, Маркополос в конечном итоге пришел к выводу, что Мэдофф не мог математически добиться предполагаемой прибыли, используя стратегии, которые, как он утверждал, использовал. По его мнению, было только два способа объяснить эти цифры: Мэдофф либо использовал схему Понци (выплачивая постоянным клиентам деньги новых клиентов), либо заранее (покупая акции для себя и счетов хедж-фонда, основываясь на инсайдерские знания о влиянии на рынок предстоящих исполнений клиентских заказов в несвязанном брокерско-дилерском бизнесе его компании). [4]

Позже Маркополос сказал, что уже через пять минут он понял, что цифры Мэдоффа не сходятся. Он утверждал, что ему потребовалось еще четыре часа, чтобы найти достаточно доказательств, чтобы математически доказать, что они могли быть получены только путем мошенничества. [15] [16] [17]

Несмотря на это, боссы Маркополоса в Rampart попросили Маркополоса деконструировать стратегию Мэдоффа, чтобы посмотреть, сможет ли он повторить ее. Он не мог смоделировать доходы Мэдоффа, используя информацию, которую он собрал о сделках Мэдоффа с акциями и опционами. Например, он обнаружил, что для того, чтобы стратегия Мэдоффа сработала, ему пришлось бы покупать на Чикагской бирже опционов больше опционов , чем существовало на самом деле. [15]

Его расчеты сделок Мэдоффа показали, что между акциями Мэдоффа и индексом S&P 100 почти нет корреляции , как утверждал Мэдофф. Маркополос также не смог найти никаких доказательств того, что рынок реагировал на какие-либо сделки Мэдоффа, хотя, по его оценкам, Мэдофф управлял целых 6 миллиардами долларов, что в три раза больше, чем любой известный хедж-фонд того времени. Учитывая, что предполагаемые сделки Мэдоффа должны были оказать существенное волновое воздействие на более широкие рынки, Маркополос подозревал, что Мэдофф даже не торговал. [4]

С помощью двух своих коллег из Rampart, Кейси и коллеги -кванта Нила Чело, Маркополос продолжил расследование операции Мэдоффа. То, что они обнаружили, обеспокоило его настолько, что весной 2000 года он подал официальную жалобу в бостонский офис SEC. Однако SEC не предприняла никаких действий. Тем не менее, другие представители инвестиционного мира серьезно отнеслись к выводам Маркополоса. В 2000 году Джоэл Тиллингхаст из Fidelity Investments отказался от своих планов изучить стратегию Мэдоффа после встречи с Маркополосом. Спустя годы Тиллингаст написал, что его беседа с Маркополосом убедила его в том, что Мэдофф почти наверняка занимается мошенничеством; по его словам, «ничто в мнимой стратегии Мэдоффа не имело смысла». [18]

Майкл Окрант, главный редактор MARHedge , присоединился к попыткам предать гласности сомнительные действия Мэдоффа. Кейси удивил Окранта информацией о том, что Мэдофф, которого Окрант знал только как одного из крупнейших маркет-мейкеров на NASDAQ и одного из крупнейших брокеров на Нью-Йоркской фондовой бирже , на самом деле управлял секретным многомиллиардным хедж-фондом, напрямую управляя инвестициями инвесторов. деньги. [19] Окрант исследовал и написал статью «Мэдофф возглавляет чарты; скептики спрашивают, как», опубликованную 1 мая 2001 года, ставя под сомнение доходы Мэдоффа. [19] В течение недели Эрин Арведлунд опубликовала статью-расследование в Barron's , еще больше ставя под сомнение секретность и результаты Мэдоффа; Несмотря на подробности в этих резких статьях, они не вызвали никаких действий со стороны SEC и не отпугнули существующих инвесторов Мэдоффа. [19] [20]

Год спустя Маркополос направил в SEC более подробный отчет. Он также предложил позволить SEC отправить его под прикрытием в штаб-квартиру Мэдоффа, получить торговые билеты и сравнить их с записью Управления по отчетности о ценах опционов . К тому времени Маркополос был убежден, что Мэдофф на самом деле не торгует. Он считал, что его торговые билеты не совпадают с записью OPRA, что было бы веским доказательством того, что Мэдофф был мошенником. Это представление также прошло без каких-либо действий со стороны SEC. [4]

С самого начала Маркополос считал, что Мэдофф, скорее всего, использовал схему Понци, учитывая его ненасытный аппетит к наличным; Схема Понци может существовать только до тех пор, пока в нее поступают новые деньги для выплаты существующим инвесторам. Его коллеги Кейси и Чело были более склонны думать, что Мэдофф лидирует. Кейси и Чело считали, что Мэдофф уже был очень богатым человеком, и на бумаге для него не было смысла красть миллиарды долларов, которые ему не были нужны. Они подозревали, что для него было бы целесообразнее увеличить прибыль от реальных сделок за счет опережающих сделок. Маркополос был готов принять такую ​​возможность, но считал ее маловероятной, поскольку лидерам не нужны огромные суммы денег новых инвесторов, которые Мэдофф продолжал привлекать. получил деньги из своего брокерско-дилерского подразделения, чтобы расплатиться с инвесторами своего хедж-фонда. Это привело бы к тому, что клиентов его брокерско-дилерской деятельности обсчитали, что не осталось бы незамеченным для более искушенных брокерско-дилерских клиентов Мэдоффа. [4]

Вскоре после своей второй заявки Маркополос отправился в Европу вместе с Магоном де ла Вильюше, чтобы помочь найти инвесторов для продукта, альтернативного Мэдоффу, который он разработал для Rampart. Находясь в Европе, Маркополос обнаружил, что в Мэдоффа инвестировали 14 различных фондов различных фирм. Каждый менеджер считал, что его фонд был единственным, из которого Мэдофф брал новые деньги, — классический сценарий « ограбления Питера, чтобы заплатить Полу ». Когда Маркополос услышал это, он был убежден, что бизнес Мэдоффа по управлению активами был схемой Понци.

Маркополос упорствовал, хотя чувствовал, что это создает значительный риск для его собственной безопасности. Во время своего европейского турне он узнал, что большое количество фондов, вложенных в Мэдоффа, действуют в офшорах . По его мнению, это было свидетельством того, что российская мафия и латиноамериканские наркокартели были связаны с Мэдоффом и, возможно, хотели заставить замолчать любого, кто угрожал жизнеспособности хедж-фондов. [4] [21] [22]

17 декабря 2002 года Маркополос придумал план анонимной передачи материалов расследования помощнику тогдашнего генерального прокурора Нью-Йорка Элиоту Спитцеру, когда Спитцер произносил речь в Библиотеке Джона Ф. Кеннеди в Бостоне. Он надел пару белых перчаток, чтобы не оставлять отпечатков пальцев, и надел пальто большого размера. [21] [23] [24] [25] [26]

Даже после ухода из Rampart в 2004 году, разочарованного тем, что он занимался бизнесом, которому приходилось конкурировать с мошенниками и нарушителями закона, [19] Маркополос продолжал руководствоваться интеллектуальной задачей решения проблемы и постоянной поддержкой со стороны сотрудника Бостонской комиссии по ценным бумагам и биржам Эда Маниона. . Кульминацией анализа Маркополоса стала 21-страничная записка, отправленная в ноябре 2005 года регулирующим органам SEC и озаглавленная «Крупнейший в мире хедж-фонд — это мошенничество». Оно более подробно изложило его подозрения и предложило чиновникам проверить его теории. Он выделил 30 тревожных сигналов, которые, по его мнению, доказывают, что возвращение Мэдоффа не может быть законным. Его анализ был основан на цифрах возврата Мэдоффа за более чем 14 лет, за это время Мэдофф сообщил только о четырех убыточных месяцах - неправдоподобный сценарий, который, по словам Маркополоса, может быть достигнут только путем мошенничества. [12] [27] [28] В документе Маркополос утверждает:

Берни Мэдофф управляет крупнейшим в мире незарегистрированным хедж-фондом. Он организовал этот бизнес как хедж-фонд фондов, имеющих частную марку своих собственных хедж-фондов, которыми Берни Мэдофф тайно управляет для них, используя стратегию конвертации разделенных страйков, получая только торговые комиссии, которые не разглашаются.

Хотя схема Мэдоффа не рухнула до 2008 года, Маркополос считал, что Мэдофф оказался на грани неплатежеспособности еще летом 2005 года, когда Кейси узнал, что по крайней мере два банка больше не дают кредиты своим клиентам для инвестирования вместе с Мэдоффом. Это побудило Мэдоффа искать кредиты в банках. В июне 2008 года – за шесть месяцев до того, как схема Мэдоффа развалилась – команда Маркополоса обнаружила доказательства того, что Мэдофф принимал деньги с заемным капиталом . В своей книге Маркополос писал, что это признак того, что у Мэдоффа кончаются деньги и ему необходимо увеличить приток новых средств, чтобы схема продолжала работать. [4]

Тьерри Магон де ла Вильюше покончил жизнь самоубийством за три дня до Рождества в 2008 году, вскоре после того, как Мэдофф был арестован ФБР .

3 июня 2009 года Маркополос заявил на конференции в Бостонском колледже , своей альма-матер, что, по его мнению, Мэдофф лично оставил себе менее 1 процента от украденных 65 миллиардов долларов и, вероятно, потеряет оставшуюся часть из-за отмывания денег . По оценкам Маркополоса, от 35 до 55 миллиардов долларов из тех денег, которые, как утверждал Мэдофф, украл, на самом деле никогда не существовало, а были просто фиктивными прибылями, о которых он сообщал своим клиентам. Маркополос считал, что клиенты Мэдоффа потеряли от 10 до 35 миллиардов долларов, большая часть которых досталась ранним инвесторам. «Мэдофф окажется в специальной тюрьме, предназначенной для того, чтобы не допускать туда жертв преступников, а также Мэдоффа. Он парень, который не может себе позволить не сидеть в тюрьме», - сказал он. [29] Тьерри Магон де ла Вильюше покончил жизнь самоубийством вскоре после того, как схема Мэдоффа рухнула, потеряв $1,5 млрд собственных денег и денег клиентов. [4] [30] [31]

Свидетельства Конгресса

4 февраля 2009 года Маркополос дал показания перед комиссией по рынкам капитала Комитета по финансовым услугам Палаты представителей Конгресса США , а 1 марта появился в программе «60 минут» канала CBS . [15] [32] [33]

Маркополос резко раскритиковал SEC за игнорирование его предупреждений о Мэдоффе. «Ничего не было сделано. Регулирующие органы, которым мы доверяем свою роль наблюдателя, допустили вопиющую ошибку», — сказал он в 65-страничных подготовленных показаниях. Он сказал, что его первоначальная жалоба 2000 года предоставила Комиссии по ценным бумагам и биржам достаточно доказательств, чтобы остановить Мэдоффа, когда он якобы управлял всего лишь 3 миллиардами долларов. [16] [32] [34]

Описывая Мэдоффа как «одного из самых влиятельных людей на Уолл-стрит», Маркополос заявил, что расследование его дела таит в себе «большую опасность»: «Я и моя команда предположили, что, если г-н Мэдофф узнает о нашей деятельности, он может почувствовать достаточную угрозу». чтобы попытаться задушить нас». Он показал, что опасался за свою безопасность и безопасность своей семьи до тех пор, пока после ареста Мэдоффа Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) наконец не признала, что получила «достоверные доказательства» финансовой пирамиды Мэдоффа много лет назад. [32] Он сказал, что «математика Мэдоффа никогда не имела смысла», что его «поток доходов никогда не напоминал какой-либо известный финансовый инструмент или стратегию» и что Мэдофф не совершал заявленных объемов сделок. По словам Маркополоса, лучшее предупреждение о Мэдоффе было получено во время его первоначального анализа сделок Мэдоффа за 87 месяцев (чуть больше семи лет). За это время Мэдофф отчитался всего о трёх убыточных месяцах. Для сравнения, индекс S&P 500 сообщил о 28 убыточных месяцах за тот же период. Он сравнил предполагаемое возвращение Мэдоффа с бейсболистом, отбившим 0,966 за сезон, и «никто не подозревает обман». [34]

Первоначально Маркополос скрывал свою личность от регулирующих органов SEC в мае 1999 года, [35] хотя он встречался лицом к лицу с представителями SEC в Бостоне в 2000 и 2001 годах. [16] [36] После того, как SEC не ответила, Маркополос был опасается подать жалобу в орган саморегулирования отрасли, Национальную ассоциацию дилеров по ценным бумагам (с тех пор, как ее сменил Орган по регулированию финансовой индустрии (FINRA)).

Он не только опасался влияния брата Мэдоффа, Питера, в этой организации (он бывший вице-председатель), но также опасался, что Мэдофф мог быть связан с организованной преступностью в России и Южной Америке. [34] [35] Маркополос считал, что ФБР отклонит его обвинения без одобрения сотрудников SEC. [35] Он полагал, что лишь несколько должностных лиц SEC, в том числе Манион и глава бостонского отделения SEC Майк Гаррити, понимали действия Мэдоффа достаточно хорошо, чтобы обнаружить мошенничество. Маркополос встретился с Гаррити в 2005 году и сказал, что, хотя Гаррити почти сразу понял, что Мэдофф нарушает закон, он не мог предпринять никаких действий, поскольку Мэдофф базировался не в Новой Англии. [34]

Позже Маркополос написал, что через несколько дней после этой встречи Гаррити позвонил ему и сказал, что его предварительное расследование выявило серьезные нарушения в операции Мэдоффа и что он приказал бы инспекционным группам «разнести это место на части», если бы Мэдофф базировался в Новой Англии. Однако, поскольку юрисдикция бостонского офиса распространялась только до Гринвича, штат Коннектикут ; У Гэррити не было другого выбора, кроме как передать его в нью-йоркский офис. [4] «Мой опыт общения с другими должностными лицами SEC оказался системным разочарованием и привел меня к выводу, что юристы SEC по ценным бумагам, хотя бы из-за своей некомпетентности в расследованиях и финансовой неграмотности, вступили в сговор с целью поддержания крупных мошенничеств, подобных тому, о котором позже рассказал Мэдофф. признался». [37]

Он также добавил, что в 2005 году именно Миган Чунг, руководитель отделения нью-йоркского офиса SEC, он передал свой 21-страничный отчет, в котором утверждалось, что Мэдофф платил старым инвесторам деньгами от новых сотрудников. «Г-жа Чунг никогда не проявляла ни малейшего интереса к тому, чтобы задавать мне вопросы», - сказала Маркополос, заявив, что она была слишком обеспокоена тем, что Маркополос упомянул о возможности вознаграждения и о том, что он был конкурентом Мэдоффа. В ноябре 2007 года Чунг утвердил внутренний меморандум о закрытии расследования SEC в отношении Мэдоффа без предъявления каких-либо претензий. Впоследствии она покинула агентство. [37] Он показал, что в 2005 году рассказал подробности этого дела Джону Уилку , репортеру-расследователю The Wall Street Journal , но дело так и не было расследовано. [38] [39] Маркополос показал, что он (анонимно) отправил пакет документов, касающихся Мэдоффа, бывшему генеральному прокурору Нью-Йорка Элиоту Спитцеру , который успешно вел ряд дел о мошенничестве с ценными бумагами, но Спитцер, по-видимому, тоже не предпринял никаких действий. Семейная фирма Спитцера инвестировала в бизнес Мэдоффа. [40]

«Правительство слишком долго баловало, принимало и игнорировало преступления белых воротничков », - заявил он. «Пришло время нации проснуться и осознать, что не вооруженные грабители или торговцы наркотиками причиняют наибольший экономический ущерб, а преступники в белых воротничках, живущие в самых дорогих домах и имеющие самые впечатляющие резюме, причиняют нам больше всего вреда. Они украсть наши пенсии, обанкротить наши компании и уничтожить тысячи рабочих мест, разрушая бесчисленное количество жизней». Он показал члену палаты представителей Гэри Акерману (демократ от штата Нью-Йорк), что он никогда не получал компенсации за свои усилия. «Я сделал это ради нашего флага, ради патриотизма». [38] Маркополос представил рекомендации по улучшению деятельности Комиссии по ценным бумагам и биржам, которые включали обязательные стандарты департамента: хорошая этика, полная прозрачность, полное раскрытие информации и честное ведение дел для всех. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) должна создать подразделение, которое будет принимать сообщения от информаторов, и перенести свою деятельность ближе к финансовым центрам, подальше от Вашингтона, округ Колумбия [13].

Его показания включали ссылку на еще одну схему Понци на 1 миллиард долларов, которой он поделился на следующий день с генеральным инспектором SEC Дэвидом Коцем , который дал советы председателю SEC Мэри Шапиро . [41] [42] Он раскрыл информацию о десятке пока неизвестных иностранных фидерных фондов Мэдоффа , «прятавшихся в сорняках» в Европе, жертвами которых, вероятно, стали русская мафия и наркокартели , инвесторы «грязных денег». [42] Маркополос отметил, что европейские королевские семьи также потеряли активы. [37]

Из-за опасений по поводу ненадлежащего поведения генерального инспектора Коца в расследовании дела Мэдоффа генеральный инспектор Почтовой службы США Дэвид К. Уильямс был привлечен для проведения независимой внешней проверки. [43] В докладе Уильямса ставилась под сомнение работа Коца по расследованию Мэдоффа, поскольку Коц был «очень хорошим другом» Маркополоса. [44] [45] Следователям не удалось установить, когда Коц и Маркополос стали друзьями. Нарушение правила этики имело бы место, если бы дружба совпадала с расследованием Коца в отношении Мэдоффа. [44] [46]

Другие заявления

В своем интервью Стиву Крофту для программы «60 минут» Маркополос сказал, что самое большое предупреждение, которое он заметил во время первоначального анализа Мэдоффа в 1999 году, заключалось в том, что он сообщал о потерях месяцев только в четырех процентах случаев. По мнению Маркополоса, никто не мог быть настолько хорош, учитывая волатильность рынков. «Как мы знаем, рынки движутся вверх и вниз, а его рынок шел только вверх», — сказал он. Маркополос отметил, что во время своего пребывания в Rampart он торговал с некоторыми из крупнейших компаний по производству деривативов в мире, и ни одна из них не имела дела с Мэдоффом, потому что они не считали его цифры реальными. Он признал, что у него был некоторый финансовый стимул устранить Мэдоффа, поскольку они соревновались друг с другом с 2000 по 2004 год. Однако, по его словам, он чувствовал себя обязанным добиваться этого, потому что «когда кто-то соревнуется на вашем игровом поле, кто является грязным игроком?» , вы хотите, чтобы его выбросили с поля». Он еще раз раскритиковал Комиссию по ценным бумагам и биржам за игнорирование его предупреждений, заявив, что единственная причина, по которой Мэдофф был пойман, заключалась в том, что он в конечном итоге рухнул под тяжестью собственной лжи. [15]

Маркополос подробно изложил свою критику Комиссии по ценным бумагам и биржам в книге « Никто не будет слушать» . Он заявил, что регуляторам SEC не хватает опыта, чтобы понять различные продукты, предлагаемые на современном рынке; по его словам, SEC все еще «просматривала ситуацию вручную». Он также считал, что сотрудники SEC не отнеслись к его жалобам серьезно, поскольку ожидали юридических доказательств того, что Мэдофф был мошенником, а не математических доказательств, которые он предоставил. По его мнению, следователи не поняли, что математическое доказательство является более сильным доказательством, чем юридическое, потому что «в математической задаче есть только один правильный ответ». [4]

В результате скандала с Мэдоффом председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) Кристофер Кокс заявил, что расследование будет посвящено «всем контактам и отношениям сотрудников с семьей и фирмой Мэдоффа, а также их влиянию, если таковое имеется, на решения сотрудников относительно фирмы». [47]

Обвинение General Electric в мошенничестве

В 2019 году Маркополос опубликовал отчет о махинациях с бухгалтерским учетом в General Electric . Отчет привел к падению акций компании на 10,3% 15 августа 2019 года . Маркополос заявил, что GE является мошенничеством «крупнее, чем Enron». [50] Впоследствии GE назвала отчет «бесполезным» и попыткой « манипулирования рынком » со стороны Маркополоса; Аналитики Уолл-стрит проигнорировали этот отчет; а регулирующие органы назвали отчет «довольно упрощенным». [51] Статья Financial Times назвала этот отчет «какой-то непродуманной болтовней, замаскированной под глубокий финансовый анализ». [52] Веб-сайт Маркополоса (www.gefraud.com), на котором утверждалось об этом гигантском мошенничестве, исчез после критики по поводу качества его анализа. [53] [54] Однако полный отчет все еще доступен в интернет-архивах. [55] Через три месяца после 175-страничного отчета Маркополоса акции GE выросли почти на 44% и закрылись на уровне $11,52 15 ноября, опередив общий фондовый рынок. [56]

По сообщению Bloomberg в ноябре 2021 года: «Для GE бесконечный шторм может пройти, но на данный момент ее будущее выглядит туманным». [57] Однако, как сообщило агентство Bloomberg в апреле 2024 года, «страховая ответственность GE [тема отчета Маркополоса] «не имеет особого значения»» [58]

Бриджуотер Ассошиэйтс

Маркополосос расследовал деятельность хедж - фонда Bridgewater Associates, LP . [59] [60]

Личная жизнь

Маркополос — американец греческого происхождения , старший из троих детей Джорджии и Луи Маркополоса, американских рестораторов греческого происхождения [61] .

Его отец и два дяди когда-то владели 12 ресторанами Arthur Treacher's Fish and Chips в Мэриленде и Делавэре. Его младший брат Луи когда-то управлял торговым офисом брокерской компании в Нью-Джерси. У него есть сестра Мелисса. [4]

У него и его жены Фейт, которая работает в финансовой сфере в инвестиционной компании, проводящей комплексную проверку портфельных менеджеров, [4] трое сыновей, [62] двое из которых ⁠ - Гарри «Заяц Медведь» Маркополос и Луи «Большой Лу» Маркополос ⁠ – близнецы. Луи идет по стопам своего отца и становится судебным бухгалтером. В настоящее время он учится в Университете Бентли по специальности бухгалтерский учет. [4] Гарри служил в резерве армии США, получил звание майора и занимал должность руководителя отдела по гражданским вопросам. [63]

Библиография

Отчет Маркополоса о скандале с Мэдоффом был опубликован в книге под названием « Никто не будет слушать: настоящий финансовый триллер» . Книга вышла в 2010 году. [64]

Фильмография

В 2011 году по книге вышел документальный фильм « В погоне за Мэдоффом». [65]

Рекомендации

  1. ↑ Тофель, Ричард Дж. (8 марта 2010 г.). «Следить за мошенником. Вначале он понял, что задумал Бернард Мэдофф». Интернет-журнал Уолл-стрит . Проверено 4 января 2019 г.
  2. ↑ Дуглас, Крейг М. (16 декабря 2008 г.). «Мейдофф рано скептически относился к Бостону». Бостонский деловой журнал . Проверено 22 декабря 2008 г.
  3. ^ Вагнер, Дэниел; Пит Йост (21 декабря 2008 г.). «SEC медленно реагировала на заявления о мошенничестве». Ассошиэйтед Пресс . Проверено 22 декабря 2008 г.[ мертвая ссылка ]
  4. ^ abcdefghijklmn Маркополос, Гарри (2010). Никто не будет слушать: Настоящий финансовый триллер . Хобокен, Нью-Джерси : John Wiley & Sons . ISBN 978-0-470-55373-2.
  5. ↑ Бэндлер, Джеймс (25 февраля 2010 г.). «Гарри Маркополос: Человек, который охотился на Мэдоффа». Архив.fortune.com . Проверено 15 марта 2016 г.
  6. ↑ Левин, Бесс (13 апреля 2010 г.). «Охотник на Мэдоффа». Нью-Йоркский обозреватель . Проверено 30 апреля 2010 г.
  7. ↑ Эрвин, Эрика (20 декабря 2008 г.). «Человек Эри свистнул на Мэдоффа» . Эри Таймс-Новости . Проверено 22 декабря 2008 г.
  8. ^ Линдси, Джей. «Инвестор увидел аферу Мэдоффа изнутри» . Проверено 22 декабря 2008 г.
  9. ^ «Сертифицированный эксперт по расследованию мошенничества Маркополос - разоблачитель Мэдоффа» (пресс-релиз). Ассоциация сертифицированных экспертов по расследованию мошенничества . 18 декабря 2008 года . Проверено 22 декабря 2008 г.
  10. ^ «Корпорация Makefield Securities - Вашингтон-Кроссинг - Информация о компании» .
  11. ^ "Гарри Маркополос - Пердью Краннерт" . krannert.purdue.edu . Проверено 23 января 2021 г.
  12. ^ Аб Кербер, Росс (8 января 2009 г.). «Информатор». Бостон Глобус .
  13. ^ Аб Цукерман, Грегори; Готье-Вилларс, Давид (3 февраля 2009 г.). «Одинокий плач разоблачителя». Уолл Стрит Джорнал . Проверено 3 февраля 2009 г.
  14. ^ «Как им не удалось поймать Мэдоффа» . Фортуна.com . 10 мая 2011 года . Проверено 15 марта 2016 г.
  15. ^ abcd «Человек, который разгадал схему Мэдоффа». Новости CBS . 27 февраля 2009 г.
  16. ↑ abc Маркополос, Гарри (4 февраля 2009 г.). «Письменные показания Маркополоса (4 февраля 2009 г.)» (PDF) . Журнал "Уолл Стрит . Проверено 4 февраля 2009 г.
  17. ^ «Информатор Мэдоффа оставался без внимания в течение многих лет» . Новости Эн-Би-Си . 19 декабря 2008 года . Проверено 15 марта 2016 г.
  18. ^ Джоэл Тиллингаст (2017). Большие деньги думают мало: предубеждения, слепые зоны и разумное инвестирование. Издательство Колумбийской школы бизнеса, стр. 123–124.
  19. ^ abcd Проссерман, Джефф (режиссер, продюсер); Маркополос, Гарри (Книга) (26 августа 2011 г.). В погоне за Мэдоффом (документальный). Соединенные Штаты.{{cite AV media}}: CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )
  20. ^ Арведлунд, Эрин Э. (7 мая 2001 г.). «Не спрашивай, не говори: Берни Мэдофф привлекает скептиков в 2001 году». Бэрронс . Проверено 30 августа 2018 г.
  21. ^ Аб Чернофф, Аллан (4 февраля 2009 г.). «Информатор Мэдоффа критикует провал SEC» . Money.cnn.com . Проверено 29 мая 2013 г.
  22. ↑ Альспах, Кайл (5 февраля 2009 г.). «Маркополос о Мэдоффе: «Мне потребовалось около пяти минут, чтобы понять, что он мошенник»». Книга Патриотов. Архивировано из оригинала 9 февраля 2009 года . Проверено 29 мая 2013 г.
  23. ↑ Дженнифер Даубл (1 марта 2010 г.). «Стенограмма Cnbc: Мэри Томпсон из Cnbc сидит с разоблачителем Мэдоффа Гарри Маркополосом и бывшим коллегой Фрэнком Кейси» . Cnbc.com . Проверено 29 мая 2013 г.
  24. ^ Эндрю Кирцман (2010). Предательство: жизнь и ложь Берни Мэдоффа. Харпер Коллинз. ISBN 9780061870774. Проверено 29 мая 2013 г.
  25. ↑ Барам, Маркус (25 февраля 2010 г.). «Книга разоблачителей Мэдоффа: утверждает, что он раскрыл уличное мошенничество в штате и думал об убийстве Мэдоффа». Huffingtonpost.com . Проверено 29 мая 2013 г.
  26. ↑ Латтман, Питер (13 декабря 2012 г.). «Документальный фильм «В погоне за Мэдоффом» рассказывает о поисках разоблачителя». Нью-Йорк Таймс . Проверено 29 мая 2013 г.
  27. ↑ Маркополос, Гарри (7 ноября 2005 г.). «Крупнейший в мире хедж-фонд — это мошенничество» (PDF) . Проверено 27 декабря 2020 г.
  28. ↑ Фокс, Джастин (18 декабря 2008 г.). «Гарри Маркополос действительно имел дело с Берни Мэдоффом». Время . Проверено 22 декабря 2008 г.
  29. ^ «Бизнес и рынки». Бостон Геральд . Проверено 9 февраля 2013 г.
  30. ^ Беренсон, Алекс; Солтмарш, Мэтью (2 января 2009 г.). «Самоубийство инвестора Мэдоффа оставляет вопросы». Нью-Йорк Таймс . Проверено 22 июня 2021 г.
  31. ^ Гендар, Элисон; Фейден, Дуглас (26 декабря 2008 г.). «Основатель хедж-фонда Тьерри де ла Вильюше покончил с собой после потери 1 миллиарда долларов в скандале с Мэдоффом» . Нью-Йорк Дейли Ньюс . Архивировано из оригинала 26 декабря 2008 года . Проверено 22 июня 2021 г.
  32. ^ abc «Информатор Мэдоффа нападает на SEC за игнорирование его» . Нью-Йорк Таймс . 3 февраля 2009 года . Проверено 3 февраля 2009 г.
  33. ^ «Человек, который предупреждал о необходимости дать показания Бернарду Мэдоффу» . Бостон Геральд . 3 февраля 2009 года . Проверено 3 февраля 2009 г.
  34. ^ abcd Чу, Роберт (4 февраля 2009 г.). «Информатор Мэдоффа рассказывает свою историю». Время . Архивировано из оригинала 7 февраля 2009 года . Проверено 4 февраля 2009 г.
  35. ^ abc Энрикес, Диана (3 февраля 2009 г.). «Свидетель Мэдофф рассказывает о страхе за безопасность». Газета "Нью-Йорк Таймс . Проверено 3 февраля 2009 г.
  36. ↑ Сканнелл, Кара (5 января 2009 г.). «Охотники за Мэдоффом копали годами, но безрезультатно». Журнал "Уолл Стрит . Проверено 3 февраля 2009 г.
  37. ^ abc «Мэдофф Типстер Маркополос цитирует «некомпетентность» SEC (обновление 3) Джесси Уэстбрука, Дэвида Шира и Марка Питтмана». Блумберг . 4 февраля 2009 года. Архивировано из оригинала 22 января 2009 года . Проверено 4 февраля 2009 г.
  38. ^ ab http://www.c-spanarchives.org/library/includes/templates/library/flash_popup.php?pID=283836-1&clipStart=&clipStop= . Проверено 4 февраля 2009 г. {{cite web}}: Отсутствует или пусто |title=( помощь ) [ неработающая ссылка ]
  39. ^ «Wall Street Journal пропустил мошенничество Мэдоффа три года назад» . Еврейский журнал (блог «Список мошенников») . 4 февраля 2009 года . Проверено 4 февраля 2009 г.
  40. ↑ Конэуэй, Лаура (16 декабря 2008 г.). «Элиот Спитцер тоже проиграл». ЭНЕРГЕТИЧЕСКИЙ ЯДЕРНЫЙ РЕАКТОР .
  41. ^ Янглай, Рашель (5 февраля 2009 г.). «Информатор Мэдоффа дает SEC советы по мошенничеству» . Рейтер .
  42. ^ аб Энрикес, Диана (4 февраля 2009 г.). «Свидетель Мэдоффа рассказывает о других возможных случаях Понци». Газета "Нью-Йорк Таймс . Проверено 4 февраля 2009 г.
  43. ^ Шмидт, Роберт; Галлу, Джошуа (25 января 2013 г.). «Комиссия по ценным бумагам и биржам США поддержала наем генерального инспектора полиции Капитолия США» . Bloomberg LP Проверено 15 октября 2015 г.
  44. ^ Аб Шмидт, Роберт; Джошуа Галлу (26 октября 2012 г.). «Бывший наблюдатель SEC Коц нарушил правила этики, выводы обзора» . Блумберг . Проверено 10 февраля 2013 г.
  45. ^ «Дэвид Коц, бывший генеральный инспектор Комиссии по ценным бумагам и биржам, возможно, имел конфликт интересов» . Хаффингтон Пост. 5 октября 2012 года . Проверено 10 февраля 2013 г.
  46. ↑ Сара Н. Линч (15 ноября 2012 г.). «Иск Дэвида Вебера: бывший следователь SEC обвиняется в желании носить оружие на работе и предъявляет иск на 20 миллионов долларов» . Huffingtonpost.com . Проверено 10 февраля 2013 г.
  47. ↑ Серчук, Давид (20 декабря 2008 г.). «С любовью, Мэдофф и SEC». Форбс . Проверено 24 декабря 2008 г.[ мертвая ссылка ]
  48. ^ Томас Грита; Марк Мармонт (15 августа 2019 г.). «GE — новая цель разоблачителя Мэдоффа». Уолл Стрит Джорнал .
  49. ↑ Раше, Доминик (15 августа 2019 г.). «Акции General Electric рухнули после обвинения в« более крупном мошенничестве, чем Enron »» . Бизнес. Хранитель . Нью-Йорк . Проверено 15 августа 2019 г.
  50. ^ Марте, Жоннель. «Акции General Electric упали после того, как в отчете говорится, что это «более масштабное мошенничество, чем Enron»». Вашингтон Пост . Проверено 16 ноября 2019 г.
  51. ^ Рут, Ал. «Уолл-стрит игнорирует обвинения в мошенничестве с бухгалтерским учетом GE». www.barrons.com . Проверено 16 ноября 2019 г.
  52. ^ «Пропал без вести: краткий отчет GE». Файнэншл Таймс . 30 октября 2019 года . Проверено 16 ноября 2019 г.
  53. ^ Рут, Ал. «Веб-сайт, обвиняющий GE в мошенничестве с бухгалтерским учетом, только что исчез» . www.barrons.com . Проверено 16 ноября 2019 г.
  54. ↑ Талли, Шон (3 октября 2019 г.). «Как человек, который пригвоздил Мэдоффа, ошибся в GE». Удача . Проверено 16 ноября 2019 г.
  55. ↑ Маркополос, Гарри (15 сентября 2019 г.). «General Electric: мошенничество больше, чем Enron» (PDF) . CNBC.com . Проверено 20 июля 2020 г.
  56. ^ «Цена акций General Electric Company (GE), котировки, история и новости» . финансы.yahoo.com . Проверено 16 ноября 2019 г.
  57. ^ «Дженерал Электрик: Взлет и падение великой американской компании». Bloomberg.com .
  58. ^ «У новой GE все еще есть страховое шоу. У нее также есть опции [work=Bloomberg.com» .
  59. ↑ Коупленд, Роб (ноябрь 2023 г.). «Как на самом деле зарабатывает деньги крупнейший в мире хедж-фонд?». Нью-Йорк Таймс .
  60. ^ «Горящий Бриджуотер».
  61. ^ "Новости Архонта". Archons.org . Проверено 9 февраля 2013 г.
  62. ↑ Соломон, Дебора (28 февраля 2010 г.). «Вопросы для Гарри Маркополоса: Математика сложна». Журнал Нью-Йорк Таймс . Проверено 30 августа 2011 г.
  63. ^ |url=https://krannert.purdue.edu/events/ethics/speakers/markopolos.php
  64. ^ «Мы читаем это, чтобы вам не пришлось: «Никто не будет слушать: настоящий финансовый триллер» Гарри Маркополоса» . 17 марта 2010 года. Архивировано из оригинала 23 марта 2010 года . Проверено 15 марта 2016 г.
  65. ↑ Голд, Дэниел М. (25 августа 2011 г.). «Высокая человеческая цена преследования денег в деле о мошенничестве Мэдоффа». Нью-Йорк Таймс . Проверено 15 июня 2018 г.

Внешние ссылки

  • Свидетель Мэдофф дает показания: Часть 1 (Adobe Flash) . CNBC через The New York Times. 4 февраля 2009 года . Проверено 29 июня 2009 г.
  • Свидетель Мэдофф дает показания: Часть 2 (Adobe Flash) . CNBC через The New York Times. 4 февраля 2009 года . Проверено 29 июня 2009 г.