Escheat / ɪ s ˈ tʃ iː t / [1] [2] — доктрина общего права , передающая недвижимое имущество человека, умершего без наследников, короне или государству . Он служит для того, чтобы собственность не оставалась в «подвешенном состоянии» без признанного права собственности. Первоначально он применялся к ряду ситуаций, когда законный интерес к земле был уничтожен в силу закона , так что право собственности на землю перешло к непосредственно вышестоящему феодалу .
Термин «конфискация» в конечном итоге происходит от латинского ex-cadere , что означает «выпадение», через средневековый французский escheoir . [3] Речь идет о том, что феодальное поместье на земле переходит из владения арендатора во владение сеньора.
В феодальной Англии конфискация имущества относилась к ситуации, когда арендатор платы ( или «феода») умер, не оставив наследника, или совершил тяжкое преступление . В случае такой кончины главного арендатора плата навсегда возвращалась в собственность короля , когда она снова становилась просто земельным участком, не имеющим арендатора, но могла быть воссоздана в качестве платы путем передачи права собственности другому владельцу. последователи короля. Если умерший был подчинен главному арендатору, плата временно возвращалась короне на один год и один день по праву первичного сейсина, после чего она переходила к сюзерену, который предоставил ее умершему путем enfeoffment. . Со времен Генриха III монархия проявляла особый интерес к вымогательству как источнику дохода.
Во время норманнского завоевания Англии в 1066 году вся земля Англии была объявлена личным владением Вильгельма Завоевателя под аллодиальным титулом . Таким образом, монарх стал единственным «владельцем» всей земли в королевстве, и это положение сохраняется и по сей день. Затем он раздал его своим любимым последователям, которые, таким образом, стали главными арендаторами по различным договорам феодального землевладения . Такие владения, даже высшие из « феодальных баронств », никогда не давали права собственности на землю, а лишь владения правами на нее, то есть владения земельным поместьем . Поэтому таких людей правильно называть «землевладельцами» или «арендаторами» (от латинского teneo — владеть), а не владельцами. Если такие владения находились в свободном владении, то есть в собственности , то они передавались по наследству законному наследнику владельца. При уплате в казну премии, называемой феодальной помощью , такой наследник имел право потребовать от короля повторного вступления в силу соответствующей пошлины .
Там, где не существовало законного наследника, логика ситуации заключалась в том, что феодальное владение перестало существовать как юридическое лицо, поскольку, будучи безарендатором, не проживало никого, кто был бы связан с землей, и, таким образом, земля формально принадлежала либо короне, либо короне. или непосредственный сюзерен (где плата была подчинена главным арендатором месне -лорду , и, возможно, процесс подчинения был продолжен более низкой серией месне-лордов) как ultimus haeres . Следовательно, логически это было связано с оккупацией только короны, то есть королевских владений . Это была основная операция по вымогательству («excadere»), отказу наследников.
Эскит также мог иметь место, если арендатор был объявлен вне закона или осужден за уголовное преступление, когда король мог воспользоваться древним правом тратить землю преступника впустую в течение года и дня, после чего земля возвращалась повелителю. (Однако тот, кто был виновен в государственной измене (а не в простом преступлении), конфисковывал все земли в пользу короля. Иоанн и его наследники часто настаивали на захвате в качестве terrae Normannorum (то есть «земель норманнов») английских земель тех лордов, владевших владениями в Нормандии. которые предпочитали быть норманнами, а не англичанами, когда победы французского короля Филиппа II вынудили их провозгласить верность Франции.) Поскольку отказ от феодальных уз считался уголовным преступлением, лорды могли конфисковывать землю у тех, кто отказывался выполнять свои обязательства. феодальные службы. С другой стороны, были и арендаторы, которые просто вяло выполняли свои обязанности, но при этом не бунтовали открыто против господина. Средства правовой защиты в судах против такого рода вещей, даже во времена Брэктона , были доступны, но считались трудоемкими и часто были неэффективными для достижения желаемого результата. Самым распространенным механизмом был арест , также известный как дистресс (districtio), при котором лорд конфисковывал движимое имущество или товары, принадлежащие арендатору, и удерживал их до тех пор, пока не будет достигнуто исполнение. Эта практика была отражена в Статуте Мальборо 1267 года . Несмотря на это, он оставался наиболее распространенным внесудебным методом, применявшимся повелителями во времена Quia Emptores . [4]
Таким образом, в соответствии с английским общим правом существовало два основных способа вымогательства:
Начиная с XII века, Корона назначала конфискаторов для управления конфискациями и отчетности перед казначейством , причем к середине XIV века был установлен один эскейтер на каждое графство . В случае смерти главного арендатора конфискатору будет поручено приказом diem clausit extremum («он завершил свой последний день», т. е. он мертв), выданным королевской канцелярией , чтобы поручить присяжным вынести решение по делу. « вскрытие » для выяснения того , кто был законным наследником, если таковой имелся, и каковы размеры принадлежащей ему земли. Таким образом выяснится, имел ли король какие-либо права на землю. Королю также было важно знать, кто является наследником, и оценить его личные качества, поскольку с этого момента он станет составной частью королевской армии, если будет находиться на военной службе . Если возникали какие-либо сомнения, конфискатор конфисковывал землю и передал дело в королевский суд, где оно и решалось, гарантируя, что ни один дневной доход не будет потерян. Это могло бы стать источником беспокойства у землевладельцев, если бы были задержки со стороны суда.
Большинство юрисдикций общего права отменили концепцию феодального землевладения , и поэтому концепция вымогательства потеряла часть своего смысла. В Англии и Уэльсе возможность конфискации имущества умершего человека в пользу феодального сюзерена была отменена Законом об управлении поместьями 1925 года ; однако концепция bona vacantia означает, что Корона (или Герцогство Корнуолл , или Герцогство Ланкастер ) все равно может получить такое имущество, если не найдено никого, кто имел бы право наследовать его.
Этот термин теперь часто применяется к передаче права собственности на собственность человека государству, когда человек умирает, не оставив завещания , и нет другого лица, способного принять собственность в качестве наследника . Например, закон о завещании в юрисдикции общего права может предусматривать, что, если кто-то умирает без завещания и у него не осталось супруга, потомков, родителей, бабушек и дедушек, потомков родителей, детей или внуков бабушек и дедушек или правнуков бабушек и дедушек , то имущество человека перейдет в собственность государства.
Точно так же, согласно наполеоновским законам , если кто-то умирает, не оставив завещания и не имея естественных наследников, то после того, как все кредиторы выплатят деньги, все оставшиеся реальные и личные блага наследуются государством.
В некоторых юрисдикциях конфискация может также иметь место, когда организация (обычно банк, кредитный союз или другое финансовое учреждение) удерживает деньги или имущество, которые кажутся невостребованными, например, из-за отсутствия активности на счете путем внесения и снятия средств. или любые другие операции в течение длительного времени по денежному счету. Во многих юрисдикциях, если владельца невозможно установить, такое имущество может быть конфисковано в пользу государства.
В коммерции это процесс передачи прав собственности на невостребованные или оставленные чеки по заработной плате, страховые выплаты или акции и доли, владельцев которых невозможно отследить, государственному органу (в Соединенных Штатах). Компания обязана ежегодно подавать отчеты о невостребованном имуществе в свой штат, а в некоторых юрисдикциях - добросовестно прилагать усилия, чтобы найти владельцев ее неактивных счетов. Критерии конфискации устанавливаются отдельными государственными нормативными актами.
Эскит по-прежнему может иметь место в Англии и Уэльсе , если лицо объявлено банкротом или корпорация ликвидирована . Обычно это означает, что все имущество, принадлежащее этому лицу, «передается» официальному управляющему или доверительному управляющему в случае банкротства . Однако Получатель или Доверительный управляющий может отказаться принять это имущество, отказавшись от него . В случае банкротства управляющий относительно часто отказывается от собственности, которая может повлечь за собой ответственность, например, общие части многоквартирного дома, принадлежащего банкроту, обычно переходят к доверительному управляющему для реализации в целях погашения его долгов. , но собственность может налагать на арендодателя обязанность расходовать деньги в пользу арендаторов квартир. Банкротство первоначального владельца означает, что право собственности больше не является законной собственностью банкрота, а отказ от ответственности уничтожает право собственности , так что земля перестает принадлежать кому-либо и фактически конфисковывается и становится землей, находящейся во владении Короны . Эта ситуация затрагивает несколько сотен объектов недвижимости каждый год.
Хотя такое конфискованное имущество принадлежит Короне, оно не является частью Королевского имущества , если только Корона (через Уполномоченных по Королевским поместьям ) не «завершит» конфискацию, предприняв шаги для реализации прав в качестве владельца. Однако, как правило, в приведенном выше примере арендаторы квартир или их залогодержатели реализуют свои права, предусмотренные Законом о несостоятельности 1986 года , на передачу им собственности в собственность. В этом основное различие между escheat и bona vacantia , поскольку в последнем предоставление происходит автоматически, без необходимости «завершения» транзакции.
Одним из последствий Закона о регистрации земли 1925 года было то, что можно было регистрировать только земельные владения (в собственность или аренду). Земля, находящаяся непосредственно в собственности Короны, известная как собственность в «королевских владениях », не находится в каком-либо рудиментарном феодальном владении (у Короны нет никакого исторического сюзерена, кроме, в течение коротких периодов времени, папства), и поэтому нет никакого имущества, которое можно было бы зарегистрировать. . Это привело к тому, что права собственности, перешедшие в собственность Короны, перестали подлежать регистрации. Это привело к медленному оттоку собственности из-под регистрации, составляющему несколько сотен прав собственности каждый год.
Проблему отметила Юридическая комиссия в своем докладе «Регистрация земли в XXI веке». В ответ на этот доклад был принят Закон о регистрации земли 2002 года . Он предусматривает, что земля, находящаяся во владениях Короны, может быть зарегистрирована.
Конфискация — это процесс возвращения утраченного или невостребованного имущества правительству штата на хранение до тех пор, пока не будет установлен владелец. Географическая юрисдикция штата определяется последним известным адресом первоначального владельца. В каждом из Соединенных Штатов действуют законы, регулирующие вымогательство, периоды задержания которых обычно составляют около пяти лет. Юридический принцип, лежащий в основе конфискации, заключается в том, что вся собственность имеет юридически признанного владельца. Следовательно, если первоначальный владелец не может быть найден в течение определенного времени, предполагается, что владельцем является правительство. [5]
Конфискации производятся на отзывной основе. Таким образом, если имущество было конфисковано в пользу государства, но впоследствии был найден первоначальный владелец, конфискация отменяется, и право собственности на имущество возвращается к этому первоначальному владельцу.
В соответствии с правилом SEC 17 CFR 240.17f-1: SEC обязана сообщать комиссии (в частности, уполномоченному лицу; Информационной системе по ценным бумагам SEC) каждый раз, когда становится известно, что сертификат утерян или отсутствует в течение как минимум двух дней. . [6] Агенты по передаче должны искать SSN или EIN владельца, используя систему информационных баз данных, или, если они недоступны, приложить все усилия, чтобы сопоставить имя и адрес владельца через эти системы. Все трансфер-агенты должны сообщать обо всех утерянных или недостающих сертификатах/акционерах в своих ежегодных отчетах. [7]