Санкции США — это финансовые и торговые ограничения, налагаемые на лиц, организации и юрисдикции, действия которых противоречат внешней политике или целям национальной безопасности США. Финансовые санкции в основном администрируются Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США, в то время как экспортный контроль в основном администрируется Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли США .
Ограничения в отношении санкционированных целей различаются по степени строгости в зависимости от обоснования санкций и правовых полномочий, стоящих за санкционными действиями. В настоящее время действуют всеобъемлющие санкции, направленные против Кубы , Ирана , Северной Кореи , России , Сирии и некоторых конфликтных регионов Украины , которые серьезно ограничивают практически все торговые и финансовые транзакции между лицами США и этими регионами. Целевые санкции специально нацелены на определенных лиц или организации, которые занимаются деятельностью, противоречащей целям внешней политики или национальной безопасности США, а не на всю страну. США также применяют «вторичные санкции», которые рискуют быть обозначенными в качестве санкций против лица, не являющегося гражданином США, которое совершает сделки с санкционированными сторонами в нарушение закона о санкциях США, даже если для транзакции не существовало никакой связи с США.
Соединенные Штаты ввели две трети санкций в мире с 1990-х годов. [1] В 2024 году газета Washington Post сообщила, что Соединенные Штаты ввели «в три раза больше санкций, чем любая другая страна или международный орган, нацелившись на треть всех стран с тем или иным видом финансового наказания для людей, имущества или организаций». [2]
После провала Закона об эмбарго 1807 года федеральное правительство Соединенных Штатов не проявляло особого интереса к введению эмбарго и экономических санкций против иностранных государств вплоть до 20-го века. Торговая политика Соединенных Штатов была исключительно вопросом экономической политики. После Первой мировой войны интерес возродился. Президент Вудро Вильсон продвигал такие санкции как метод для Лиги Наций по обеспечению мира. [3] Однако ему не удалось привести Соединенные Штаты в Лигу, и США не присоединились к санкциям Лиги 1935 года против Италии. [4]
Тенденции в отношении того, вводили ли Соединенные Штаты санкции в одностороннем или многостороннем порядке, со временем менялись. [5] Во время холодной войны Соединенные Штаты ввели односторонние санкции против Кубы, Китая и Северной Кореи. [5] После распада Советского Союза и окончания холодной войны санкции Соединенных Штатов стали все более многосторонними. [5] В 1990-х годах Соединенные Штаты ввели санкции против стран, которые они считали государствами-изгоями (такими как Зимбабве, Югославия и Ирак), совместно с многосторонними институтами, такими как Организация Объединенных Наций или Всемирная торговая организация . [5] По словам академика Стюарта Дэвиса, специалиста по коммуникационным исследованиям, и политолога Иммануэля Несса , в 2000-х годах, и с возрастающей частотой в 2010-х годах, Соединенные Штаты действовали менее многосторонне, вводя санкции против предполагаемых геополитических конкурентов (таких как Россия или Китай ) или стран, которые, по словам Дэвиса и Несса, были местом « конфликтов посредников » (таких как Йемен и Сирия ). [5]
Во время пандемии COVID-19 Верховный комиссар ООН по правам человека Мишель Бачелет и некоторые члены Конгресса США обратились к Соединенным Штатам с просьбой приостановить действие санкционных режимов, чтобы помочь смягчить воздействие пандемии на население стран, на которые наложены санкции. [6] Среди членов Конгресса, выступавших за приостановку санкций, были Берни Сандерс , Александрия Окасио-Кортес и Ильхан Омар . [7]
Соединенные Штаты применяют санкции чаще, чем любая другая страна или государство, и делают это с большим отрывом. [8] По словам академика американистики Ману Каруки, Соединенные Штаты ввели две трети санкций в мире с 1990-х годов. [1]
4 июня 2024 года Палата представителей США, большинство в которой составляют республиканцы, приняла законопроект о санкциях в отношении должностных лиц Международного уголовного суда . [9]
Согласно анализу The Washington Post за 2024 год , 60% стран с низким уровнем дохода находились под той или иной формой финансовых санкций США. [2] Анализ также пришел к выводу, что США вводят в три раза больше санкций, чем любая другая страна или международный орган. [2]
США не ведут конкретный список стран, с которыми граждане США не могут вести бизнес, поскольку их программа санкций варьируется в зависимости от программы санкций. Хотя некоторые программы санкций являются широкими и нацелены на целые юрисдикции («всеобъемлюще санкционированные юрисдикции»), большинство из них являются «целевыми» санкциями и фокусируются на конкретных организациях, лицах или секторах экономики. [12] В зависимости от характера ограничения санкции США объявляются и реализуются различными исполнительными департаментами, как правило, Министерством финансов ( OFAC ) [13] или Министерством торговли ( BIS ), [14] а иногда совместно с Государственным департаментом , Министерством обороны или Министерством энергетики . [15]
Юрисдикции, на которые распространяются всеобъемлющие санкции, подлежат самым строгим санкционным мерам. Большинство транзакций между лицом США и любым лицом или организацией, «обычно проживающими» в юрисдикции, на которую распространяются всеобъемлющие санкции, ограничены. [16] В дополнение к общим санкциям, перечисленным ниже, транзакции с участием организаций или лиц из этих стран, включенных в список OFAC SDN или список организаций BIS , также ограничены.
В юрисдикциях, не подпадающих под всеобъемлющие санкционные меры, запрещены только транзакции, связанные с конкретными сторонами. [16] Юрисдикции, подвергающиеся целевым санкциям, могут продолжать вести бизнес с Соединенными Штатами, при этом ограничения налагаются только на определенные категории лиц или организаций, а также на всех лиц по всему миру, которые оказывают им материальную поддержку или оказывают им финансовую, логистическую или технологическую поддержку.
По данным OFAC, в списке граждан особых категорий и заблокированных лиц (SDN) [13] содержится около 12 000 имен , что является наиболее ограничительной категорией целевых санкций США, нацеленных на обозначенных США террористов, должностных лиц и бенефициаров определенных авторитарных режимов, а также международных преступников (например, наркоторговцев) путем блокирования их активов в США и ограничения возможности граждан США участвовать в любых транзакциях с ними. [30]
Следующие юрисдикции были включены в специальную программу санкций, используемую OFAC для определения обозначений SDN, нацеленных на лиц или организации, занимающиеся подпадающей под санкции деятельностью, связанной с целевыми санкционными ограничениями, наложенными на эту юрисдикцию: [31]
Опираясь на Закон о глобальной ответственности за соблюдение прав человека имени Магнитского , названный в честь Сергея Магнитского , который умер в российском заключении после раскрытия фактов коррупции, США могут вводить санкции против любого лица или организации по всему миру, которые совершают серьезные нарушения прав человека и совершают коррупцию, подрывающую верховенство закона, способствуют продолжению насильственных конфликтов и содействуют деятельности опасных лиц. [54] В следующем списке перечислены некоторые юрисдикции, которые часто подвергаются санкциям США, связанным с нарушениями прав человека, но не подвергаются конкретному воздействию в рамках программы санкций для конкретных стран:
Некоторые из юрисдикций, чьи резиденты или организации часто подвергаются санкциям со стороны органов по борьбе с терроризмом, включают:
Вот некоторые из юрисдикций, чьи резиденты или организации часто подвергаются санкциям со стороны органов, занимающихся борьбой с незаконным оборотом наркотиков или транснациональными преступными организациями:
Правительство США придерживается политики отказа в любом экспорте товаров или услуг оборонного назначения в следующие страны: [78] [79]
Правительство США также вводит более строгие ограничения на более широкое определение оборонных товаров, включая экспорт любого товара американского происхождения, который «поддерживает или способствует» эксплуатации, установке, обслуживанию, ремонту, капитальному ремонту, восстановлению, разработке или производству военных товаров в определенные страны. Те же страны также подлежат дополнительным лицензионным требованиям, действующим для определенных видов экспорта «военным конечным пользователям» целевых стран, определяемым как их национальные вооруженные силы, национальная полиция, национальные разведывательные службы и любой, чья деятельность «поддерживает или способствует военному конечному использованию». [81]
На Россию и Беларусь распространяются те же ограничения, что и на правило конечного использования/пользователя в военных целях, с более широким охватом, который включает товары иностранного производства, которые производятся с использованием программного обеспечения или технологий американского происхождения, производятся заводами или основными компонентами, которые являются продукцией США [83]
После выдачи ордера на арест высокопоставленных израильских чиновников за военные преступления, совершенные Израилем во время войны Израиля и ХАМАС в секторе Газа , американские законодатели в Палате представителей приняли закон, направленный на санкции против Международного уголовного суда (МУС). [85] По состоянию на 10 июня 2024 года двухпартийные переговоры по законопроекту о санкциях с Сенатом зашли в тупик. [86]
С 1990 года применение санкций со стороны США значительно возросло, а с 1998 года США установили экономические санкции в отношении более чем 20 стран. [87]
По словам Дэниела Т. Гризволда , санкции не смогли изменить поведение стран, подвергшихся санкциям, но они лишили американские компании экономических возможностей и нанесли вред беднейшим слоям населения в странах, подвергшихся санкциям. [88] Вторичные санкции, [a] по словам Рави Абделала , часто разделяют США и Европу, поскольку они отражают вмешательство США в дела и интересы Европейского союза (ЕС). [89] Абделал сказал, что с тех пор, как Дональд Трамп стал президентом Соединенных Штатов, санкции рассматривались как выражение предпочтений и прихотей Вашингтона, а также как инструмент экономической войны США, который разозлил исторических союзников, таких как ЕС. [90]
Рост использования экономического рычага в качестве инструмента внешней политики США вызвал дебаты о его полезности и эффективности. [91] По словам Рави Абделала, санкции стали доминирующим инструментом государственного управления США и других западных стран в эпоху после Холодной войны. Абделал заявил: «санкции полезны, когда дипломатии недостаточно, а сила слишком дорога». [92] Британский дипломат Джереми Гринсток сказал, что санкции популярны, потому что «нет ничего другого, [что можно сделать] между словами и военными действиями, если вы хотите оказать давление на правительство». [93] Бывший заместитель директора ЦРУ Дэвид Коэн писал: «Однако логика принудительных санкций не работает, когда целью санкций является смена режима. Проще говоря, поскольку стоимость отказа от власти всегда будет превышать выгоду от смягчения санкций, целевое государство не может предположительно согласиться на требование о смене режима». [94]
Большинство ученых, изучающих международные отношения, приходят к выводу, что санкции почти никогда не приводят к свержению правительств стран, подвергшихся санкциям, или к соблюдению этих правительств. [95] Чаще всего результатом экономических санкций становится укрепление власти государственных элит в стране, подвергшейся санкциям. [95] В исследовании санкций США с 1981 по 2000 год политолог Дурсан Пексен обнаружил, что санкции были контрпродуктивными, не способствуя улучшению прав человека и вместо этого приводя к дальнейшему снижению «уважения к правам на физическую неприкосновенность, включая свободу от исчезновений, внесудебных казней, пыток и политического заключения» в странах, подвергшихся санкциям. [96] Экономисты Хафбауэр, Шотт и Эллиот утверждают, что, хотя политики часто возлагают большие надежды на эффективность санкций, существует в лучшем случае слабая корреляция между экономическими лишениями и политической склонностью к переменам. [97] Грисволд писал, что санкции являются провалом внешней политики, не способствуя изменению политического поведения стран, подвергшихся санкциям; они также лишили американские компании экономических возможностей и нанесли вред беднейшим слоям населения в странах, подвергшихся санкциям. [88] Исследование Института международной экономики Петерсона показало, что санкции достигли своих целей менее чем в 20% случаев. По словам Гризволда, в качестве примера, Закон США о предотвращении распространения ядерного оружия 1994 года не смог остановить Пакистан и Индию от испытаний ядерного оружия. [88]
Политолог Лиза Мартин раскритиковала игровой взгляд на санкции, заявив, что сторонники санкций характеризуют успех слишком широко — применяя его к диапазону результатов от «переговоров» до «влияния на мировое общественное мнение», — терминология «победы» и «проигрыша» чрезмерно расширяет эти концепции. [98]
Соединенные Штаты ввели санкции против России после российского вторжения на Украину . [99] : 145 Азиатские страны, в первую очередь Китай и Индия, поглощали все большее количество российской нефти и газа. [99] : 145 Поскольку импорт России с Запада сократился после санкций, торговый баланс России резко вырос, увеличив денежные резервы и экономику в целом. [99] : 145 К июню 2022 года российский рубль резко вырос и стал одной из самых эффективных стран в мире. [99] : 145 Академик Джереми Гарлик пишет, что, по крайней мере, в краткосрочной перспективе санкции против России имели обратный эффект в экономическом плане, принеся пользу ее экономике, и обратный эффект в геополитическом плане, сблизив Россию и Китай. [99] : 145
Дэниел Т. Грисволд из Института Катона критикует санкции с консервативной христианской точки зрения, утверждая, что санкции ограничивают возможности населения страны, находящейся под санкциями, осуществлять политические свободы и практиковать свободу рынка. [100] В 1997 году Американская ассоциация всемирного здравоохранения заявила, что эмбарго США против Кубы способствовало недоеданию, плохому доступу к воде и отсутствию доступа к лекарствам и другим медицинским товарам; она пришла к выводу, что «гуманитарная катастрофа была предотвращена только потому, что кубинское правительство поддерживало высокий уровень бюджетной поддержки системы здравоохранения, призванной предоставлять первичную и профилактическую медицину всем своим гражданам». [101]
Экономист Хелен Яффе подсчитала, что санкции США против Венесуэлы привели к гибели 100 000 человек из-за трудностей с импортом лекарств и медицинского оборудования. [101]
По словам журналиста Элайджи Дж. Манье в Middle East Eye , Запад — во главе с Америкой и Европой — не направил никакой немедленной помощи Сирии после землетрясения в Турции и Сирии в 2023 году . По словам Манье, некоторые основные СМИ неверно заявили, что президент Башар Асад препятствует доставке гуманитарной помощи в оккупированные Турцией северо-западные провинции Сирии и пограничные переходы. По словам одного западного дипломата, «цель состоит в том, чтобы заставить сирийский народ обвинить своего президента в отказе западных стран предоставить помощь». [102]
В 2019 году Государственный департамент США сообщил, что получил жалобы от американских поставщиков телекоммуникационных услуг и телевизионных компаний на то, что санкции против Кубы вызвали трудности с включением страны в их сетевое покрытие. [103]
По словам Абделала, санкции США против собственной внутренней экономики почти ничего не стоят, но их чрезмерное использование может дорого обойтись в долгосрочной перспективе. Абделал сказал, что наибольшей угрозой является постепенная изоляция США и продолжающееся снижение влияния США в контексте формирующегося многополярного мира с различными финансовыми и экономическими возможностями. [104] Абделал также сказал, что США и Европа в значительной степени согласны с содержанием санкций, но не согласны с их реализацией. Основной проблемой являются вторичные санкции США, также известные как экстерриториальные санкции, [105] которые запрещают любую торговлю в долларах США и предотвращают торговлю со страной, отдельными лицами и организациями, находящимися под режимом санкций США. [89] Первичные санкции ограничивают американские компании, учреждения и граждан в ведении бизнеса со страной или организациями, находящимися под санкциями. [105] По словам Абделала, вторичные санкции часто разделяют США и Европу, поскольку они отражают вмешательство США в дела и интересы ЕС. Расширение использования вторичных санкций усиливает их восприятие в ЕС как нарушения национального и европейского суверенитета и неприемлемого вмешательства в независимое принятие решений ЕС. [89] Вторичные санкции, наложенные на Иран и Россию, играют центральную роль в этой напряженности [92] и стали основным инструментом для сигнализации и реализации отделения от политических целей США и Европы. [105]
Bloomberg сообщил в июле 2024 года, что российским фирмам стало все труднее торговать с Китаем из-за вторичных санкций, которые были применены к китайским банкам. [106] В то время Китай стал местом назначения более трети российского экспорта, [107] и теневые посреднические фирмы стали образом жизни для поддержки импортно-экспортной торговли между двумя странами. [108]
Бывший академик по бизнес-исследованиям Тим Бил рассматривает введение финансовых санкций США как фактор, усиливающий усилия по дедолларизации из-за ответных мер, таких как разработанная Россией Система передачи финансовых сообщений (SPFS), поддерживаемая Китаем Трансграничная межбанковская платежная система (CIPS) и Европейский инструмент поддержки торговых обменов (INSTEX), которые последовали за выходом США из Совместного всеобъемлющего плана действий (СВПД) с Ираном. [8]
Историк Ренате Бриденталь написала: «Наиболее надвигающимся ударом по политике санкций США является растущий набор проблем для гегемонии доллара». Бриденталь сослалась на использование местных валют для торговли со странами, находящимися под санкциями, и попытки России и Китая увеличить золотое обеспечение своих валют. [109]
Несколько законов делегируют полномочия по введению эмбарго Президенту:
Несколько законов прямо запрещают торговлю с некоторыми странами:
