Закон о борьбе с коррупцией за рубежом 1977 года ( FCPA ) ( 15 USC § 78dd-1 и далее ) — федеральный закон США , запрещающий гражданам и организациям США давать взятки должностным лицам иностранных правительств в целях получения выгоды для своих деловых интересов. [1]
FCPA применяется во всем мире и распространяется конкретно на компании, акции которых обращаются на бирже , и их персонал, включая должностных лиц, директоров, сотрудников, акционеров и агентов. После поправок, внесенных в 1998 году, Закон также применяется к иностранным фирмам и лицам, которые напрямую или через посредников способствуют или осуществляют коррупционные платежи на территории США. [2]
В соответствии со своей целью борьбы со взяточничеством FCPA вносит поправки в Закон о фондовых биржах 1934 года, требуя от всех компаний, чьи ценные бумаги котируются в США, соблюдения определенных положений по бухгалтерскому учету, таких как обеспечение точности и прозрачности финансовых отчетов и поддержание внутреннего бухгалтерского контроля. [3]
FCPA совместно контролируется Министерством юстиции (DOJ) и Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC), которые применяют уголовные и гражданские санкции соответственно. [4]
С момента принятия FCPA стал предметом споров и критики, [5] а именно, препятствует ли его применение инвестициям американских компаний за рубежом. [6] Впоследствии в 1988 году в закон были внесены поправки, чтобы повысить стандарт доказывания для установления факта взяточничества. [4]
Основная цель Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) — запретить компаниям и их отдельным должностным лицам влиять на иностранных должностных лиц с помощью любых личных платежей или вознаграждений. [7] FCPA применяется к любому лицу, имеющему определенную степень связи с Соединенными Штатами и участвующему в коррупционной практике за рубежом, а также к американским предприятиям, иностранным корпорациям, торгующим ценными бумагами в США, американским гражданам, гражданам и резидентам, действующим в целях содействия иностранной коррупционной практике, независимо от того, присутствуют ли они физически в США или нет. Это считается принципом гражданства Закона. Любые лица, участвующие в этой деятельности, могут быть приговорены к тюремному заключению. [8] В деле 1992 года США против Либо Министерство юстиции возбудило дело против вице-президента, отвечающего за аэрокосмическое подразделение Napco International Inc., за нарушения в соответствии с FCPA. После признания себя виновным Либо был приговорен к 18 месяцам за правонарушение, нарушающее антикоррупционные положения FCPA. [9]
FCPA также распространяется на иностранные компании и лиц, которые занимаются коррупционной практикой, находясь в Соединенных Штатах, даже если фактическое взяточничество происходит за пределами страны. Этот экстерриториальный охват основан на принципе территориальной юрисдикции. Например, в 2013 году французская нефтегазовая компания Total SA согласилась выплатить штраф в размере 245,2 млн долларов США для урегулирования обвинений FCPA, связанных со взятками, выплаченными иранскому должностному лицу для получения нефтегазовых концессий. [10] Хотя схема взяточничества полностью осуществлялась за пределами Соединенных Штатов, SEC и DOJ заявили о своей юрисдикции, поскольку Total зарегистрировала ценные бумаги в SEC и осуществляла коррупционные платежи через банки США. [11]
В случае иностранных физических и юридических лиц , Закон охватывает их деяния, если они находятся в США во время коррупционного поведения. Это считается защитным принципом Закона. [7] Более того, FCPA регулирует не только прямые выплаты иностранным должностным лицам, кандидатам и партиям, но и выплаты, произведенные любому другому получателю в целях оказания влияния на иностранное должностное лицо, кандидата или партию. Эти выплаты не ограничиваются денежными формами и могут включать что-либо ценное. [12] Это считается принципом территориальности Закона. [7]
Запрет FCPA на взятки выходит за рамки простых денежных платежей. Акт определяет взятки как «все, что имеет ценность», что охватывает широкий спектр материальных и нематериальных выгод. Это может включать подарки, расходы на поездки, развлечения, предложения о работе/стажировке, стипендии и благотворительные пожертвования. [13] Например, в 2012 году Eli Lilly and Company , американская фармацевтическая фирма, урегулировала дело FCPA, связанное с ненадлежащими платежами, произведенными через ее дочерние компании иностранным должностным лицам в России, Бразилии, Китае и Польше. Взятки включали подарки, расходы на поездки и развлечения, такие как спа-процедуры, ювелирные изделия и поездка на чемпионат мира 2006 года . Lilly согласилась выплатить возврат незаконно полученного имущества в размере 13 955 196 долларов США, проценты за досудебное решение в размере 6 743 538 долларов США и штраф в размере 8,7 млн долларов США на общую сумму 29 398 734 долларов США. [14]
FCPA является предметом продолжающихся научных и конгрессных дебатов относительно его влияния на международную торговлю. Ученые обнаружили, что его применение отпугивает американские компании от инвестирования в зарубежные рынки. [6] Это совпадает с общепризнанным наблюдением, что компании, участвующие в слияниях и поглощениях на развивающихся рынках, сталкиваются с уникально повышенным уровнем регуляторного и коррупционного риска. [15]
В 1975 и 1976 годах американская общественная жизнь была потрясена десятками скандалов, связанных с подкупом иностранных должностных лиц крупными американскими компаниями. Эти раскрытия, вызванные действиями Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и громкими публичными слушаниями Подкомитета Церкви по многонациональным корпорациям, месяцами были в заголовках газет, создавая серьезные проблемы для иностранных лидеров, важных для Соединенных Штатов. Некоторые из самых сенсационных раскрытий касались коррупционных платежей Northrop , Lockheed , United Brands , Gulf Oil и Mobil в Саудовской Аравии, Японии, Гондурасе, Корее, Италии и Нидерландах. Заголовки перемежались самоубийствами руководителей корпораций и иностранных должностных лиц. Один генеральный директор [главный исполнительный директор] выпрыгнул из окна. Европейский сановник бросился под трамвай. [16]
Расследования Комиссии по ценным бумагам и биржам США в середине 1970-х годов показали, что более 400 американских компаний признались в совершении сомнительных или незаконных платежей на сумму свыше 300 миллионов долларов иностранным правительственным чиновникам, политикам и политическим партиям. [17] Злоупотребления охватывали весь спектр от подкупа высокопоставленных иностранных чиновников для обеспечения какого-либо вида благоприятных действий со стороны иностранного правительства до так называемых стимулирующих платежей , которые делались для обеспечения того, чтобы правительственные функционеры выполняли определенные министерские или канцелярские обязанности. [17] Если у должностного лица нет выбора, кроме как давать взятки, а взяточничество является законным в стране, взяточничество рассматривается как необходимое условие «смазывания колес», т. е. содействия ведению бизнеса. Среди основных примеров такой практики были скандалы со взяточничеством в компании Lockheed , в ходе которых должностные лица аэрокосмической компании Lockheed платили иностранным чиновникам в нескольких странах за поддержку продукции своей компании, [18] : 10 и скандал Bananagate , в ходе которого компания Chiquita Brands подкупила президента Гондураса , чтобы добиться более благоприятной государственной политики.
Хотя Уотергейт был в первую очередь внутренним скандалом, он также имел международные последствия. Расследования показали, что средства, полученные в качестве подкупа, использовались для политического шпионажа против демократов, также использовались для подкупа иностранных чиновников. Эта связь подчеркнула всепроникающую природу коррупции в американском бизнесе и политике. Эти скандалы, в частности, включали существенные взятки, выплачиваемые иностранным чиновникам для обеспечения деловых преимуществ за рубежом, что нанесло серьезный ущерб репутации американского бизнеса и, как следствие, правительства США. Этот период подчеркнул серьезную необходимость в законодательных мерах по борьбе с этой коррупционной практикой. Расследования показали, что предвыборная кампания президента Ричарда Никсона и другие корпоративные структуры использовали средства в незаконных целях, включая международный подкуп. Эта серия событий не только привела к отставке президента Никсона, но и подтолкнула национальное и законодательное движение к большей прозрачности и этике как во внутренних, так и в международных деловых отношениях. [19] [20]
В ответ на эти громкие разоблачения Конгресс принял FCPA, чтобы положить конец подкупу иностранных должностных лиц и восстановить доверие общественности к честности американской деловой системы. Закон был подписан президентом Джимми Картером 19 декабря 1977 года. Принятие FCPA стало поворотным моментом в истории права США, поскольку оно ознаменовало первую значительную попытку юридически запретить подкуп иностранных должностных лиц. Он установил стандарт морального лидерства и честности в международной торговле, подчеркнув важность честной деловой практики в содействии стабильным и справедливым мировым рынкам. Первое уголовное преследование в соответствии с Законом было совершено против Финбара Кенни . [21] Кенни авансом выделил сэру Альберту Генри , премьер-министру Островов Кука, 337 000 долларов из доходов от почтовых марок для предвыборной кампании Генри. [22] В 1979 году Кенни стал первым американцем, признавшим себя виновным в нарушении FCPA, и был оштрафован на 50 000 долларов. [22]
Впервые Закон был изменен Законом о торговле и конкурентоспособности 1988 года, где Раздел V известен как «Поправки к Закону о борьбе с коррупцией за рубежом 1988 года». Он ввел стандарт «знания» для выявления нарушений Закона, включая «сознательное пренебрежение» и «умышленную слепоту». Другие поправки касались «добросовестных», «разумных» и законных подарков в соответствии с законодательством иностранного государства. [23] Это означало, что отдельные лица и компании могли быть привлечены к ответственности за коррупционные действия, если они намеренно игнорировали факты или обстоятельства, которые привели бы разумного человека к выводу о вероятности взяточничества. Поправки разъясняли, что определенные типы платежей или подарков, которые являются добросовестными, разумными и законными в соответствии с законодательством иностранного государства, не являются правонарушением в соответствии с FCPA. Это было важно для американских компаний, занимающихся международными операциями, где культурные нормы часто включают дарение подарков как часть делового этикета. [24] [25]
Вторая поправка к Закону о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA), известная как Международный закон о борьбе со взяточничеством 1998 года , стала значительным событием, направленным на усиление приверженности Соединенных Штатов борьбе с глобальной коррупцией. Эта поправка была разработана для реализации положений Конвенции ОЭСР по борьбе со взяточничеством, которая стремилась создать единый международный подход к борьбе со взяточничеством иностранных государственных должностных лиц в международных деловых операциях. [26] Одним из основных изменений, внесенных поправкой 1998 года, было расширение юрисдикции FCPA с целью включения определенных иностранных лиц и организаций. Это означало, что не только граждане и компании США, но и определенные лица и компании, не являющиеся гражданами США, действующие в целях содействия коррупционным платежам, находясь на территории США, могут быть привлечены к ответственности в соответствии с FCPA. [27] Это включало в себя признание уголовным преступлением подкупа иностранных государственных должностных лиц с целью получения или сохранения бизнеса или любого неправомерного преимущества при ведении международного бизнеса. Поправки 1998 года ужесточили наказания за нарушения и усилили меры принудительного характера, отражая мировую тенденцию к более строгим законам о борьбе с коррупцией. [ необходима ссылка ]
Закон FCPA доминировал в международном антикоррупционном правоприменении с момента его введения до 2010 года , когда другие страны начали вводить более широкое и более жесткое законодательство, в частности, Закон Соединенного Королевства о взяточничестве 2010 года . [28] [29] Международная организация по стандартизации ввела международный стандарт системы управления по борьбе со взяточничеством в 2016 году. [30] В последние годы сотрудничество в области правоприменения между странами возросло. [31]
Влияние FCPA было глубоким, изменив то, как компании работают по всему миру и как правительства борются с коррупцией. Закон не только привел к повышению осведомленности и обеспечению соблюдения антикоррупционных мер в Соединенных Штатах, но и побудил другие страны принять аналогичные законы, [32] способствуя более скоординированному международному подходу к борьбе со взяточничеством и коррупцией. FCPA и другие антикоррупционные законы также обеспечили компаниям повышенное доверие инвесторов, [33] позволив им судить о совете директоров компании по тому, насколько они этично обоснованы и соответствуют FCPA, а также добросовестно ли они ведут свой бизнес. [34] Он не только повлиял на компании, чтобы они стали более осведомленными о возможной коррупции в своих компаниях, но и способствовал росту образования в области деловой этики. Теперь существуют сертификации и специальные курсы, которые предоставляют студентам и начинающим бизнес-профессионалам необходимые знания, необходимые для предотвращения и прекращения возможной коррупции в компаниях и на иностранных рынках. [35]
Борьба с иностранной коррупцией сама по себе имеет много проблем. [36] Она представляет собой множество разговоров, касающихся возможности политического вмешательства в организацию, юрисдикции и политических разногласий между столицами. Международные организации могут быть затруднены различиями в правовых системах и дипломатических отношениях. Счетная палата США (GAO) [37] в отчете сообщила, что, хотя многие компании поддержали акт и его усилия по улучшению корпоративных кодексов поведения, также было серьезное недовольство в отношении определенных стандартов, которые этот акт установил для финансовых отчетов. Утверждается, что не было достаточного разъяснения относительно того, о чем компаниям необходимо отчитываться, особенно в отношении денег. Эти дебаты по поводу финансовых отчетов привели к концепции «стандарта существенности». [38] Компании утверждают, что эта концепция [39] не очень ясна в правилах FCPA, поэтому они хотят предоставить больше гибкости в том, что считается «существенным».
Brystol Myers Squibb не занималась вопросами, касающимися стандартов существенности, но это играет свою роль в их новых мерах и обеспечении соответствия [40] в рамках закона. Как многонациональная корпорация, они имеют дело со многими финансовыми транзакциями, такими как покупки, инвестиции, продажи и расходы. Таким образом, они могут определить, соответствуют ли отдельные транзакции или совокупные суммы порогу существенности. [ необходима цитата ]
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и Министерство юстиции (DOJ) совместно отвечают за обеспечение соблюдения FCPA, поскольку оно вносит поправки как в Закон SEC, так и в Уголовный кодекс. Обеспечение соблюдения SEC применяется к компаниям, регулируемым SEC, в то время как DOJ обеспечивает соблюдение Закона в отношении физических лиц и субъектов отечественных компаний, не регулируемых SEC. Однако обеспечение соблюдения одним агентством не исключает обеспечения соблюдения другим, и во многих случаях DOJ и SEC инициировали меры по обеспечению соблюдения в отношении одной и той же компании за нарушения FCPA. [41] [42] В 2010 году SEC создала специализированное подразделение для обеспечения соблюдения FCPA. [43] В 2012 году SEC и DOJ выпустили свое первое совместное руководство по FCPA, [44] второе издание этого руководства было опубликовано в 2020 году. [45]
Тюремное заключение за нарушения FCPA встречается сравнительно редко, однако когда это случается, приговоры, которые могут включать тюремное заключение или домашний арест, обычно составляют в среднем около 30 месяцев. Кроме того, расследования, связанные с FCPA, часто бывают длительными, со средней продолжительностью около 39 месяцев от начала до завершения, согласно исследованию Стэнфордского университета. [46]
В последние годы SEC и DOJ все больше внимания уделяют индивидуальной ответственности в действиях по обеспечению соблюдения FCPA. В 2015 году DOJ опубликовало «Меморандум Йейтса» [47] , в котором приоритет отдавался судебному преследованию лиц, причастных к корпоративным правонарушениям, включая нарушения FCPA. Этот сдвиг в политике привел к нескольким громким делам против руководителей. В 2019 году бывший глава дочерней компании Alstom в Индонезии был приговорен к 15 месяцам тюремного заключения за его роль в схеме взяточничества для получения контракта на электростанцию на сумму 118 миллионов долларов. [48]
Обеспечение соблюдения FCPA продолжает совершенствоваться, что позволяет привлекать больше компаний к ответственности и проверять сделки, которые они заключают на рынках, известных высокой угрозой коррупции и взяточничества. [49] Поскольку антикоррупционные законы продолжают совершенствоваться, все больше компаний за пределами традиционных отраслей привлекаются к ответственности за возможные нарушения FCPA в рамках своего бизнеса. [50] [ необходимы дополнительные ссылки ]
Антикоррупционные положения FCPA делают незаконным для гражданина США и некоторых иностранных эмитентов ценных бумаг производить платеж иностранному должностному лицу с целью получения или сохранения бизнеса для или с любым лицом, или направления бизнеса к любому лицу. После внесения поправки в FCPA 1998 года они также применяются к иностранным фирмам и лицам, которые предпринимают какие-либо действия в целях содействия такому коррупционному платежу, в то время как в США значение термина «иностранное должностное лицо» является широким. Например, владелец банка, который также является министром финансов, будет считаться иностранным должностным лицом согласно правительству США. Врачи в государственных или управляемых государством больницах также считаются иностранными должностными лицами согласно FCPA, как и любой человек, работающий в государственном или управляемом учреждении или предприятии. Сотрудники международных организаций, таких как Организация Объединенных Наций, также считаются иностранными должностными лицами согласно FCPA. Решение федерального апелляционного суда 2014 года предоставило руководство о том, как термин «иностранное должностное лицо» определяется согласно FCPA. Поправка 1998 года к FCPA применяется также ко всем территориям США , а эта поправка, в свою очередь, расширяет юрисдикцию закона, включая в нее любого, кто связан с Соединенными Штатами и занимается бизнесом или иностранными делами. [51] [52]
FCPA также требует от компаний, чьи ценные бумаги котируются в США, соблюдать его положения по бухгалтерскому учету. [53] Эти положения по бухгалтерскому учету действуют в тандеме с антикоррупционными положениями FCPA и требуют от соответствующих корпораций составлять и хранить книги и записи, которые точно и справедливо отражают транзакции корпорации, а также разрабатывать и поддерживать адекватную систему внутреннего бухгалтерского контроля. Это не позволит корпорациям сознательно изменять эти записи по хранению денег, которые они используют для своего бизнеса. В то время как все большее число корпораций предпринимают дополнительные шаги для защиты своей репутации и снижения своей уязвимости, используя услуги компаний по комплексной проверке, которым поручено проверять сторонних посредников и выявлять легко упускаемых из виду государственных чиновников, внедренных в иные частные иностранные фирмы. Эти иностранные компании будут подпадать под действие положений FCPA, если они являются частью фондового рынка США и осуществляют платежи или подают отчеты об этих платежах в Комиссию по ценным бумагам и биржам США . [54] Именно тогда эти иностранные компании также будут подпадать под обвинения FCPA. Компании все равно будут подвергаться серьезным правовым последствиям в соответствии с FCPA, даже если в деле не задействованы деньги, поскольку взяткой согласно определению FCPA может считаться все, что имеет ценность, например, часы , автомобили , дома и даже акции или облигации. [ требуется ссылка ]
Что касается платежей иностранным должностным лицам, закон проводит различие между взяточничеством и содействием или « платежами за подкуп », которые могут быть разрешены в соответствии с FCPA, но все равно могут нарушать местные законы. Основное различие заключается в том, что платежи за подкуп или платежи за содействие производятся должностному лицу для ускорения выполнения им обычных обязанностей, которые он уже обязан выполнять. Исключение касается цели платежа, а не его стоимости. Платежи иностранным должностным лицам могут быть законными в соответствии с FCPA, если платежи разрешены в соответствии с письменными законами принимающей страны. Определенные платежи или возмещения, связанные с продвижением продукции, также могут быть разрешены в соответствии с FCPA. [55] [56]
Американская компания, приобретающая иностранную фирму, может столкнуться с ответственностью правопреемника за нарушения FCPA, совершенные иностранной фирмой до ее приобретения. [57] Как правило, приобретающие компании могут нести ответственность в качестве правопреемника за уже существующие нарушения FCPA, совершенные приобретенной компанией, если эти нарушения подпадали под юрисдикцию FCPA на момент совершения. [58] Эта позиция была дополнительно подтверждена Министерством юстиции в заключении 2014 года, в котором говорилось, что действия иностранной целевой компании до приобретения без юрисдикционной связи с США не будут подлежать принудительному исполнению FCPA. [59]
Компании все больше сосредотачиваются на своих основных компетенциях и в результате привлекают больше третьих лиц для предоставления критически важных бизнес-функций. Компании не имеют прямого контроля над своими сторонними поставщиками, что подвергает их нормативным и репутационным рискам нарушений FCPA этими третьими лицами. [60]
В апреле 2013 года корпорация Ralph Lauren выплатила 882 000 долларов Комиссии по ценным бумагам и биржам США в качестве штрафа, полученного за нарушение FCPA. Это нарушение было совершено менеджером дочерней компании в Аргентине, который платил должностным лицам на таможне, чтобы провезти в страну товары Ralph Lauren. До этого инцидента у Ralph Lauren не было никакой серьезной подготовки по FCPA, поскольку они никогда не сталкивались с коррупцией и не имели с ней проблем. Затем компания пообещала усилить свою должную осмотрительность в этом вопросе, поскольку они стремились сотрудничать с Министерством юстиции США по вопросам ведения бухгалтерского учета и убедиться, что все их сотрудники прошли надлежащую подготовку по вопросам, касающимся FCPA и иностранного бизнеса. [61]
Решения по обеспечению соответствия ABAC являются подмножеством управления третьей стороной . Эти системы могут автоматически управлять информацией третьей стороны и контролировать их текущую деятельность в соответствии с регулированием FCPA.
Более строгое исполнение DOJ и SEC увеличило значимость FCPA с 2010 года. [62] На веб-сайте SEC представлен полный список случаев применения FCPA с 1978 года . [63] Известные отдельные случаи применения FCPA с 2008 года связаны с ALCOA, Biomet, Bizjet, Hewlett Packard Company, KBR, Marubeni Corporation, News Corporation, Siemens, Smith & Nephew и Walmart de Mexico, а именно:
В 2008 году Siemens AG выплатила 450 миллионов долларов уголовных штрафов Министерству юстиции и 350 миллионов долларов Комиссии по ценным бумагам и биржам за нарушение FCPA . Это один из самых крупных штрафов, когда-либо взысканных по делу FCPA. [64] [65]
В 2012 году японская фирма Marubeni Corporation заплатила уголовное наказание в размере 54,6 млн долларов США за нарушения FCPA, действуя в качестве агента совместного предприятия TKSJ, в состав которого входили Technip , Snamprogetti Netherlands BV, Kellogg Brown & Root Inc. и JGC Corporation . В период с 1995 по 2004 год совместное предприятие выиграло четыре контракта в Нигерии на сумму более 6 млрд долларов США, что стало прямым результатом выплаты Marubeni 51 млн долларов США для подкупа нигерийских государственных чиновников. [66]
В 2012 году Smith & Nephew выплатила 22,2 млн долларов США Министерству юстиции и Комиссии по ценным бумагам и биржам, а Bizjet International Sales and Support Inc. выплатила 11,8 млн долларов США Министерству юстиции за подкуп иностранных государственных чиновников. Обе компании заключили соглашение об отсрочке судебного преследования. [67] [68]
В марте 2012 года компания Biomet Inc. выплатила штраф в размере 17,3 млн долларов США в качестве уголовного наказания за нарушение FCPA и 5,5 млн долларов США в качестве возврата незаконно полученной прибыли и процентов до вынесения судебного решения в пользу SEC. [69]
В январе 2014 года ALCOA выплатила 175 миллионов долларов в качестве возврата доходов и штраф в размере 209 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что ее австралийская дочерняя компания по добыче бокситов наняла агента, который давал взятки правительственным чиновникам в Бахрейне и должностным лицам Aluminum Bahrain BSC для обеспечения долгосрочных контрактов на поставку компании бокситовой руды. [70]
В марте 2014 года корпорация Marubeni согласилась с Министерством юстиции выплатить штраф в размере 88 миллионов долларов США после того, как признала себя виновной в участии в схеме по даче взяток высокопоставленным индонезийским чиновникам с целью получения выгодного энергетического проекта. [71]
В июле 2014 года Alstom признала себя виновной в нарушении FCPA и достигла соглашения с властями США для урегулирования обвинений в нарушении FCPA. Обвинения включали взяточничество и коррупцию в различных странах, включая Индонезию, Египет, Саудовскую Аравию и др. В рамках соглашения Alstom согласилась выплатить в общей сложности 772 млн долларов штрафов. [72]
24 февраля 2015 года компания Goodyear Tire and Rubber Company «Goodyear» согласилась выплатить более 16 миллионов долларов США для урегулирования обвинений FCPA в том, что две ее африканские дочерние компании якобы заплатили 3,2 миллиона долларов США в виде взяток, что принесло 14 122 535 долларов США незаконной прибыли. [73] Обвинения SEC FCPA касались дочерних компаний Goodyear в Кении и Анголе за предполагаемую дачу взяток государственным служащим и работникам частного сектора в обмен на продажи в каждой стране. [74] По данным SEC, «Goodyear не предотвратила и не обнаружила эти неправомерные платежи, поскольку не внедрила адекватный контроль за соблюдением FCPA в своих дочерних компаниях», а для кенийской дочерней компании «не провела адекватную комплексную проверку» перед ее приобретением. Не утверждалось, что Goodyear была как-либо причастна или знала о неправомерном поведении своих дочерних компаний. [75]
В феврале 2016 года VEON Ltd. (ранее VimpelCom Ltd.) согласилась выплатить в общей сложности 795 миллионов долларов Министерству юстиции и Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) для урегулирования обвинений в нарушении FCPA, что сделало это одним из крупнейших урегулирований FCPA на тот момент. Обвинения включают утверждения о даче взяток государственным служащим в Узбекистане для обеспечения деловых преимуществ и получения лицензий на осуществление деятельности в телекоммуникационном секторе страны. [76]
В сентябре 2016 года Sculptor Capital Management (ранее Och-Ziff Capital Management Group) согласилась выплатить в общей сложности 412 миллионов долларов Министерству юстиции США и Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) для урегулирования обвинений в нарушении FCPA. Компания прошла через многолетнее расследование нарушений FCPA за предполагаемую дачу взяток государственным служащим в нескольких африканских странах. [77]
В июле 2017 года Нг Лап Сенг , китайский миллиардер, бизнесмен в сфере недвижимости из Макао, председатель Sun Kian Ip Group (新建业集团) и член Национального комитета Народного политического консультативного совета Китая (НПКСК), был осужден после пятинедельного судебного разбирательства по двум пунктам обвинения в нарушении Закона о борьбе с коррупцией за рубежом, одному пункту обвинения в даче взяток и чаевых, одному пункту обвинения в отмывании денег и двум пунктам обвинения в сговоре. В 2018 году Нг Лап Сенг был приговорен к 48 месяцам тюремного заключения и трем годам условно-досрочного освобождения за его роль в схеме подкупа послов Организации Объединенных Наций с целью получения поддержки для строительства конференц-центра в Макао, где, среди прочего, должна была проходить ежегодная выставка Организации Объединенных Наций Global South-South Development Expo (GSSD Expo), организованная Управлением Организации Объединенных Наций по сотрудничеству Юг-Юг (UNOSSC), которое тогда возглавлял гражданин Китая Ипин Чжоу .
В 2009 году бывший представитель Палаты представителей США Уильям Дж. Джефферсон был обвинён в нарушении FCPA путём подкупа правительств африканских стран в коммерческих интересах. [78]
В 2010 году Министерство юстиции и Комиссия по ценным бумагам и биржам расследовали, заплатили ли руководители компании Hewlett Packard около 10,9 млн долларов в качестве взяток в период с 2004 по 2006 год Генеральному прокурору России «чтобы выиграть контракт на 35 млн евро на поставку компьютерного оборудования по всей России». [79] [80] 11 сентября 2014 года HP Russia признала себя виновной перед окружным судьей США Д. Лоуэллом Дженсеном из Северного округа Калифорнии в сговоре и существенных нарушениях антикоррупционных и бухгалтерских положений FCPA. Суд приговорил HP Russia к выплате штрафа в размере 58 772 250 долларов. [81]
В июле 2011 года Министерство юстиции начало расследование скандала с телефонным хакерством News International , который положил конец News of the World , недавно закрытой британской таблоидной газете. В сотрудничестве с Управлением по борьбе с мошенничеством (Великобритания) Министерство юстиции должно было расследовать, нарушила ли News Corporation FCPA, подкупив сотрудников столичной полиции . [82] Были осуждены девять сотрудников полиции, включая старшего офицера контртеррористического управления полиции Метрополитен , инспектора полиции Эйприл Касберн, бывшего сотрудника антитеррористического управления Метрополитен Тимоти Эдвардса, бывшего сотрудника полиции Саймона Куинна, бывшего сотрудника полиции Метрополитен Пола Флэттли и бывшего сотрудника тюрьмы Скотта Чепмена. [83]
В статье в New York Times за апрель 2012 года сообщалось, что бывший руководитель Walmart de México y Centroamérica в сентябре 2005 года утверждал, что Walmart de Mexico давала взятки должностным лицам по всей Мексике, чтобы получить разрешения на строительство, что следователи Walmart нашли достоверные доказательства того, что мексиканские и американские законы были нарушены, и что руководители Walmart в США «замалчивали» обвинения. [84] [85] Согласно статье в Bloomberg, «расследование Wal-Mart возможного взяточничества в Мексике может привести к увольнениям руководителей и большим штрафам правительства США, если выяснится, что старшие менеджеры знали о платежах и не предприняли достаточно жестких мер, заявили эксперты по корпоративному управлению». [86] Эдуардо Бохоркес, директор Transparencia Mexicana, «контрольной» группы в Мексике, призвал мексиканское правительство расследовать обвинения. [87] Wal-Mart и Торговая палата США приняли участие в кампании по внесению поправок в FCPA; по мнению сторонников, изменения прояснят закон, в то время как по мнению противников, изменения ослабят закон. [88]
В марте 2014 года австрийские власти арестовали Дмитрия Фирташа , украинского бизнесмена, возглавляющего совет директоров Group DF , после того, как судья в Вирджинии выдал ордер на его арест по обвинению во взяточничестве и других преступлениях. Фирташ был освобожден под залог в размере €125 млн, что стало самым большим залогом в истории Австрии. В апреле 2014 года большое жюри США в Чикаго официально предъявило Фирташу и еще пяти лицам обвинения в нарушении FCPA, включая такие обвинения, как взяточничество и отмывание денег. [89]
В июне 2015 года Джозеф Сигельман , американский бизнесмен и бывший генеральный директор OfficeTiger, признал себя виновным в нарушении FCPA в рамках соглашения о признании вины с Министерством юстиции. Обвинения включали утверждения о даче взяток государственным служащим в Колумбии для обеспечения деловых преимуществ и получения нефтяных контрактов. Сигельман был оштрафован на 100 000 долларов, завершив разбирательство. [90]
В октябре 2015 года SEC урегулировала обвинения против нью-йоркской фармацевтической компании Bristol Myers Squibb, связанные с ее совместным предприятием в Китае. Обвинения включали совершение незаконных платежей и предоставление других льгот поставщикам медицинских услуг в контролируемых государством больницах для увеличения продаж рецептурных препаратов. С 2009 по 2014 год BMS China, контрольный пакет акций которой принадлежал BMS, занималась такими практиками, как предоставление наличных денег, подарков, питания и спонсирование поездок и конференций для обеспечения бизнеса, которые были неправильно учтены как законные расходы. [91] Неправомерное поведение привело к получению более 11 миллионов долларов прибыли, за которые BMS было приказано выплатить штрафы, которые составили чуть более 14 миллионов долларов в общей сумме судебного решения. BMS согласилась вернуть 11,4 миллиона долларов прибыли, 500 000 долларов в качестве процентов до вынесения судебного решения и штраф в размере 2,75 миллиона долларов. Они также были обязаны отчитываться о соблюдении ими FCPA в течение двухлетнего периода. [92]
Другие случаи связаны с Avon Products , Invision Technologies , BAE Systems , Baker Hughes , Daimler AG , Monsanto , Halliburton , Titan Corporation , Triton Energy Limited , Lucent Technologies . [ требуется ссылка ]
Закон о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) делает исключение для платежей, называемых «подмазкой» или платежами за упрощение формальностей. Эти платежи производятся для ускорения или обеспечения обычных действий правительства, таких как получение разрешений, обработка виз или предоставление полицейской защиты. [93] Министерство юстиции США (DOJ) заявляет, что такие подарки должны быть номинальными и не должны быть направлены на незаконное влияние на государственных чиновников. [94] Аналогичным образом Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подчеркивает необходимость осуществления ограниченных платежей за подмазку недискреционным должностным лицам за недискреционные действия. [95]
Однако, различение законных взносов в виде жира и криминальных взяток может быть сложным. Эта оценка проводится после рассмотрения таких факторов, как сумма, частота и цель платежа, а также уровень соответствующего иностранного должностного лица. [93] Кроме того, результат транзакции или судебного разбирательства, в рамках которого был произведен платеж, может повлиять на его законность в соответствии с FCPA. [95]
Несмотря на усилия по предоставлению консультаций, различие между «подмазочными платежами» и взятками остается источником разногласий в вопросах применения FCPA, при этом эксперты и практикующие юристы продолжают спорить и толковать его.
{{cite web}}: Отсутствует или пусто |title=( помощь ){{cite web}}: Отсутствует или пусто |title=( помощь )Чтобы обеспечить контракт на первую фазу проекта, в конечном итоге оцененный в более чем 35 миллионов евро, руководители и другие сотрудники HP Russia структурировали сделку таким образом, чтобы создать секретный фонд для подкупа на общую сумму в несколько миллионов долларов, по крайней мере часть из которых предназначалась для взяток российским правительственным чиновникам.