Контрабанда — это незаконная перевозка предметов, веществ, информации или людей, например, из дома или здания, в тюрьму или через международную границу , с нарушением действующих законов или других правил. В более широком смысле, социологи определяют контрабанду как преднамеренное перемещение через границу в нарушение соответствующих правовых норм. [2]
Существуют различные мотивы для контрабанды. К ним относятся участие в незаконной торговле, например, в торговле наркотиками , незаконной торговле оружием , проституции , торговле людьми , похищении людей , ограблениях , перепродаже , нелегальной иммиграции или нелегальной эмиграции , уклонении от уплаты налогов , ограничениях на импорт , ограничениях на экспорт , поставках контрабанды заключенным или краже контрабандных товаров.
Контрабанда — распространенная тема в литературе, от оперы Бизе «Кармен» до шпионских книг о Джеймсе Бонде (и более поздних фильмов) «Бриллианты навсегда» и «Голдфингер» .
Глагол smuggle (контрабанда ), происходящий от нижненемецкого smuggeln или голландского smokkelen (=нелегально перевозить (товары)), по-видимому, является частотной формой слова, означающего «пробираться», и, скорее всего, вошел в английский язык в 1600–1700-х годах. [3]
Контрабанда имеет долгую и противоречивую историю, вероятно, восходящую к первому времени, когда пошлины были введены в какой-либо форме, или была предпринята любая попытка запретить форму торговли . Контрабанда часто связана с усилиями властей по предотвращению импорта определенных контрабандных предметов или необлагаемых налогом товаров; однако также существовала контрабанда, основанная на незаконном экспорте товаров. В Англии контрабанда впервые стала признанной проблемой в 13 веке, после создания национальной системы таможенных сборов Эдуардом I в 1275 году. [4] Средневековая контрабанда, как правило, была сосредоточена на экспорте высокооблагаемых налогом экспортных товаров — в частности, шерсти и шкур. [5] Однако торговцы также иногда занимались контрабандой других товаров, чтобы обойти запреты или эмбарго на определенные виды торговли. Например, зерно обычно запрещалось экспортировать, если цены не были низкими, из-за опасений, что экспорт зерна поднимет цены на продукты питания в Англии и, таким образом, вызовет нехватку продовольствия и гражданские беспорядки. После того как в 1453 году Гасконь перешла во владение французов, во время войн импорт вина иногда накладывался эмбарго, чтобы лишить французов доходов, которые они могли бы получить от своего основного экспорта.
Большинство исследований исторической контрабанды основывались на официальных источниках, таких как судебные записи или письма налоговых инспекторов. Старший научный сотрудник Университета Бристоля утверждает, что они только подробно описывают деятельность тех, кто был достаточно глуп, чтобы попасться. [6] Это привело его и других, таких как профессор Х. В. Боуэн из Университета Суонси, к использованию коммерческих записей для реконструкции контрабандного бизнеса. [7] Исследование Джонса сосредоточено на контрабанде в Бристоле в середине XVI века, утверждая, что незаконный экспорт товаров, таких как зерно и кожа, представлял собой значительную часть городского бизнеса, и многие члены гражданской элиты занимались этим, будь то замаскированная/скрытая перевозка или неправильное описание товаров. [8] Контрабанда зерна членами гражданской элиты, часто тесно сотрудничавшими с коррумпированными таможенниками, также была распространена в Восточной Англии в конце XVI века. [9]
В Англии шерсть контрабандой ввозилась на континент в 17 веке под давлением высоких акцизных налогов . В 1724 году Даниэль Дефо писал о Лимингтоне , Хэмпшир, на южном побережье Англии
Я не нахожу, что у них есть какая-либо внешняя торговля, за исключением того, что мы называем контрабандой и мошенничеством; могу сказать, что это основная торговля всей этой части английского побережья, от устья Темзы до мыса Лендс-Энд в Корнуолле. [10]
Высокие ставки пошлин, взимаемых с чая, а также вина и спиртных напитков, и других предметов роскоши, поступавших из материковой Европы в это время, сделали тайный импорт таких товаров и уклонение от уплаты пошлин весьма прибыльным предприятием для обедневших рыбаков и моряков. В некоторых частях страны, таких как Ромни -Марш , Восточный Кент , Корнуолл и Восточный Кливленд , контрабандная индустрия была для многих общин более экономически значимой, чем законные виды деятельности, такие как сельское хозяйство и рыболовство. Основной причиной высокой пошлины была необходимость для правительства финансировать ряд чрезвычайно дорогостоящих войн с Францией и Соединенными Штатами.
До эпохи контрабанды наркотиков и торговли людьми контрабанда приобрела своего рода ностальгический романтизм, в духе « Похищенного » Роберта Льюиса Стивенсона :
Немногие места на британском побережье не претендовали на звание пристанища для разрушителей или мункассиров. [11] Воровство хвасталось и романтизировалось до тех пор, пока оно не стало казаться своего рода героизмом. Оно не имело никакого оттенка преступности, и на всем южном побережье были карманы, соперничающие друг с другом за то, чьи контрабандисты были самыми темными или самыми смелыми. «Smugglers Inn» было одним из самых распространенных названий бара на побережье. [12]
В Северной Америке контрабанда в колониальные времена была реакцией на высокие налоги и правила, налагаемые меркантилистской торговой политикой. После обретения Америкой независимости в 1783 году контрабанда развилась на окраинах Соединенных Штатов в таких местах, как залив Пассамакводди , Сент-Мэрис в Джорджии , озеро Шамплейн и Луизиана . Во время эмбарго Томаса Джефферсона 1807-1809 годов эти же места стали основными местами, где товары контрабандой вывозились из страны вопреки закону. Как и в Великобритании, постепенная либерализация торговых законов в рамках движения за свободную торговлю означала сокращение контрабанды. В 1907 году президент Теодор Рузвельт попытался сократить контрабанду, создав резервацию Рузвельта вдоль границы США и Мексики . [13] [14] Контрабанда возродилась в 1920-х годах во время сухого закона , а контрабанда наркотиков стала серьезной проблемой после 1970 года. В 1990-х годах, когда на Сербию были наложены экономические санкции , большой процент населения жил за счет контрабанды бензина и потребительских товаров из соседних стран. Государство неофициально позволяло этому продолжаться, иначе вся экономика рухнула бы.
В наше время, когда многие страны первого мира изо всех сил пытаются сдержать растущий приток иммигрантов, незаконный провоз людей через национальные границы стал прибыльной нелегальной деятельностью, а также крайне темной стороной этого вида деятельности — торговлей людьми, особенно женщинами, которых обычно обращают в рабство в качестве проституток.
Большая часть контрабанды происходит, когда предприимчивые торговцы пытаются удовлетворить спрос на незаконный или облагаемый высокими налогами товар или услугу. В результате незаконный оборот наркотиков и контрабанда оружия ( незаконная торговля оружием ), а также исторические основы контрабанды, алкоголя ( торговля ромом ) и табака [15] широко распространены. Поскольку контрабандист сталкивается со значительным риском гражданских и уголовных наказаний, если его поймают с контрабандой, контрабандисты могут назначать значительную надбавку к цене на контрабандные товары. Прибыль, связанная с контрабандой товаров, по-видимому, велика. Железный закон запрета диктует, что более строгое соблюдение приводит к контрабанде более сильного алкоголя и наркотиков.
Прибыль также получается за счет уклонения от уплаты налогов или сборов на импортируемые товары. Например, контрабандист может купить большое количество сигарет в месте с низкими налогами и переправить их в место с более высокими налогами, где их можно продать с гораздо более высокой маржой, чем это было бы возможно в противном случае. Сообщалось, что контрабанда одного грузовика сигарет в пределах Соединенных Штатов может принести прибыль в размере 2 миллионов долларов США. [16]
В октябре 2023 года испанская полиция арестовала 11 человек, занимавшихся контрабандой мигрантов, спрятанных в грузовиках на морской границе Альхесираса , связанных с сетью, поставляющей поддельные документы. В том же месяце они ликвидировали еще одну преступную организацию, занимавшуюся поставкой поддельных документов мигрантам в Испании, в основном в сельскохозяйственном секторе. [17]
Что касается контрабанды людей , можно провести различие между контрабандой людей в качестве услуги тем, кто хочет нелегально мигрировать, и недобровольной торговлей людьми . По оценкам, 90% людей, которые незаконно пересекли границу между Мексикой и Соединенными Штатами, как полагают, заплатили контрабандисту, чтобы тот провел их через границу. [18]
Контрабанда людей может быть использована для спасения человека от гнетущих обстоятельств. Например, когда на юге США было разрешено рабство , многие рабы перебрались на север по Подземной железной дороге . Аналогично, во время Холокоста евреи были вывезены из Германии такими людьми , как Алгот Ниска .
Торговля людьми — иногда называемая торговлей людьми или, в случае сексуальных услуг, секс-торговлей — это не то же самое, что контрабанда людей. Контрабандист способствует незаконному въезду в страну за плату, и по прибытии в пункт назначения ввезенный человек свободен; жертва торговли людьми каким-то образом принуждается. Жертвы не соглашаются на торговлю людьми; их обманывают, заманивают ложными обещаниями или заставляют это делать. Торговцы используют принудительные методы, включая обман , мошенничество , запугивание , изоляцию , физические угрозы и применение силы, долговую кабалу или даже принудительное кормление наркотиками, чтобы контролировать своих жертв.
Хотя большинство жертв — женщины [19] , а иногда и дети, среди других жертв есть мужчины, женщины и дети, которых принуждают или обманывают заниматься ручным или дешевым трудом. Из-за незаконного характера торговли людьми точные масштабы неизвестны. Согласно отчету правительства США, опубликованному в 2003 году, ежегодно в мире продают через границы от 800 000 до 900 000 человек. [20] Эта цифра не включает тех, кто стал жертвой торговли людьми внутри страны.
Согласно исследованию организации «Альтернативы по борьбе с детским трудом посредством образования и устойчивых услуг в регионе Ближнего Востока и Северной Африки» (ACCESS-MENA), 30% школьников, проживающих в приграничных деревнях Йемена, были незаконно вывезены в Саудовскую Аравию . Торговля детьми обычно упоминается как «перевозка». Незаконно вывезенные дети подвергались опасности сексуального насилия или даже убийства. [21] Бедность является одной из причин торговли детьми, и некоторые дети незаконно вывозятся с согласия своих родителей через перевозчика. Около 50% из тех, кого незаконно вывозят, — дети. На Филиппинах от 60 000 до 100 000 детей становятся жертвами торговли людьми для работы в секс-индустрии. [22]
Каждый год сотни тысяч мигрантов незаконно перемещаются высокоорганизованными международными группами контрабанды и торговли людьми , часто в опасных или бесчеловечных условиях. Это явление растет в последние годы, поскольку люди из стран с низким доходом стремятся попасть в развитые страны в поисках работы. Контрабанда мигрантов и торговля людьми являются двумя отдельными правонарушениями и различаются в нескольких основных аспектах. В то время как «контрабанда» относится к содействию незаконному въезду человека в государство, «торговля людьми» включает в себя элемент эксплуатации .
Торговец сохраняет контроль над мигрантом — посредством силы, мошенничества или принуждения — как правило, в секс-индустрии, посредством принудительного труда или посредством других практик, похожих на рабство. Торговля людьми нарушает идею основных прав человека . Подавляющее большинство жертв торговли людьми — женщины и дети. Эти жертвы являются товаром в многомиллиардной глобальной индустрии. Преступные организации выбирают торговлю людьми, потому что, в отличие от других товаров, людей можно использовать многократно, и потому что торговля людьми требует небольших капиталовложений.
Контрабанда также приносит огромные финансовые дивиденды преступным группировкам, которые взимают с мигрантов огромную плату за свои услуги. В отчетах разведки отмечается, что наркоторговцы и другие преступные организации переключаются на человеческий груз, чтобы получить большую прибыль с меньшим риском. [23]
Признано, что контрабанда людей является растущим глобальным явлением. [24] Это транснациональное преступление . В настоящее время экономическая нестабильность, по-видимому, является основной причиной нелегальной миграции по всему миру. Тем не менее, многие из добровольных мигрантов предпринимают опасное путешествие в страну назначения с преступными синдикатами, специализирующимися на контрабанде людей. Эти синдикаты организуют все для мигрантов, но по высокой цене.
Очень часто условия путешествия негуманны: мигранты переполнены в грузовиках или лодках, и часто происходят смертельные несчастные случаи. После прибытия в страну назначения их нелегальный статус отдает их на милость контрабандистов, которые часто заставляют мигрантов работать годами на нелегальном рынке труда, чтобы выплатить долги, возникшие в результате их транспортировки. [25]
Контрабанда диких животных является результатом спроса на экзотические виды и прибыльной природы торговли. CITES (Конвенция о международной торговле видами дикой фауны и флоры, находящимися под угрозой исчезновения) регулирует перемещение находящихся под угрозой исчезновения диких животных через политические границы. [26]
Исследования контрабанды как экономического явления скудны. Джагдиш Бхагвати и Бент Хансен первыми выдвинули теорию контрабанды, в которой они рассматривали контрабанду по сути как импортозамещающую экономическую деятельность. Однако их главным соображением были последствия контрабанды для благосостояния. Вопреки распространенному мнению о том, что частный сектор более эффективен, чем государственный , они показали, что контрабанда может не улучшить общественное благосостояние, хотя она может перенаправить ресурсы от правительств в частный сектор. [27]
Напротив, Файзул Латиф Чоудхури в 1999 году предложил модель контрабанды, замещающую производство, в которой ценовая разница из-за стоимости поставки имеет решающее значение как стимул для контрабанды. [28] Эта ценовая разница вызвана внутренними налогами на потребление и импортными пошлинами. Обращая внимание на случай с сигаретами, Чоудхури предположил, что в Бангладеш контрабанда сигарет снизила уровень внутреннего производства. Внутреннее производство сигарет облагается налогом на добавленную стоимость (НДС) и другим налогом на потребление . Снижение внутренних налогов позволяет местному производителю поставлять по более низкой цене и снижать ценовую разницу, которая поощряет контрабанду.
Однако Чоудхури предположил, что существует предел, за которым снижение внутренних налогов на производство не может дать конкурентного преимущества по сравнению с контрабандными сигаретами. Поэтому правительству необходимо усилить свою борьбу с контрабандой, чтобы изъятия (захват человека или имущества в судебном порядке) могли увеличить стоимость контрабанды и, таким образом, сделать контрабанду неконкурентоспособной. В частности, Чоудхури смоделировал отношения контрабандиста и местного производителя как антагонистическую дуополию .
С другой стороны, исследование Тат Чи Цуй, проведенное в 2016 году, показывает, что даже если повышение пошлин на сигареты может способствовать контрабанде, общее потребление сигарет все равно снижается, поскольку цена нелегальных товаров, заменяющих облагаемые налогом сигареты, также увеличивается из-за более высокой налоговой ставки. [29]
Одна экономическая точка зрения рассматривает контрабанду как подрыв монополии , как вызов государственным ограничениям или налогам на торговлю. [30] [31]
При контрабанде сокрытие может включать сокрытие контрабандных товаров на одежде человека, в багаже или внутри полости тела. Некоторые контрабандисты скрывают все транспортное средство или судно, используемое для доставки товаров в район. Избегание пограничных проверок, например, на небольших судах, частных самолетах , через сухопутные маршруты контрабанды, контрабандные туннели и даже небольшие подводные лодки. [32] [33] Это также относится к незаконному пересечению границы самим собой, для нелегальной иммиграции или нелегальной эмиграции. Во многих частях мира, особенно в Мексиканском заливе , предпочтительным судном для контрабанды является быстроходная лодка .
Прохождение пограничного контроля с товарами или людьми, спрятанными в транспортном средстве или между (другими) товарами, или товарами, спрятанными в багаже, в одежде или под ней, внутри тела (см. досмотр полостей тела , глотатель воздушных шаров и мул ) и т. д. Многие контрабандисты летают регулярными рейсами . Каждый год таможня по всему миру ловит большое количество подозреваемых контрабандистов . Товары и людей также провозят контрабандой по морям, спрятанными в контейнерах , и по суше, спрятанными в автомобилях, грузовиках и поездах. Связанная с этим тема — незаконное пересечение границы безбилетным пассажиром . Высокий уровень пошлин , взимаемых с алкоголя и табака в Великобритании, привел к крупномасштабной контрабанде из Франции в Великобританию через туннель под Ла-Маншем . Сочетание признанной коррупции на границе и высоких импортных пошлин привело к тому, что в 1970-х и 1980-х годах контрабандисты стали перевозить электронное оборудование, такое как стереосистемы и телевизоры, на грузовых самолетах из одной страны на тайные посадочные полосы в другой, тем самым избегая встреч на границе между странами. [34]
Для незаконного пересечения границы самостоятельно существует еще один способ – использование поддельного паспорта (полностью поддельного, или незаконно измененного, или паспорта двойника).
На пограничных контрольно-пропускных пунктах , особенно при отправке грузов, пограничные агенты должны проверять груз на предмет контрабанды и нелегальных товаров. Однако из-за так называемого тупика во всем мире проводится не более 5% проверок на грузовые отсеки. [35] Поскольку надлежащая и полная проверка может занять от четырех до шести часов, основные мировые торговые пути , такие как Сингапур, предлагают большие возможности как для контрабандистов, так и для торговцев. Как утверждает ведущий таможенный чиновник Кейптауна , если порт доставки остановит и проверит каждое судно, это приведет к полной блокировке судоходства , которая является торговым тупиком, который также является экономическим тупиком . [36] Занижение декларирования и искажение информации даже в отношении самых неожиданных товаров является обычной практикой при контрабанде. Массовая культура не доносит, что нелегальные наркотики и оружие не являются проклятием таможенников и главной угрозой для их экономики. На самом деле, наиболее часто контрабандные товары — это повседневные предметы, которые, как считается, являются обычными, и, таким образом, приводят к более высоким потерям в налоговых поступлениях . Анонимный судовой агент сказал, что контрабанда становится второй натурой для бизнесменов, которые берут готовую продукцию и искажают ее, чтобы предложить максимально низкую цену. Чего большинство людей не осознают, так это того, что средства массовой информации и популярная культура фокусируются на преступных организациях как на основных контрабандистах, но на самом деле законные предприятия являются крупнейшими нарушителями. [37] Включая свою этикетку на товары или продукты, они оставляют предвзятое отношение к своим товарам, поскольку популярные СМИ изображают их как надежные. Однако контрабанда производится через саму культуру судоходной отрасли и зависит от институционализированных тарифов и налогов по всему миру. [38]
Существование метода контрабанды Multi-Consignment Contraband (MCC) (контрабанда двух или более различных видов контрабанды, таких как наркотики и нелегальные иммигранты или наркотики и оружие одновременно) было подтверждено после завершения исследования, в ходе которого было обнаружено 16 задокументированных случаев, когда контрабандисты перевозили более одного вида контрабанды в одной партии. [39] Партии MCC часто ассоциировались с контрабандными организациями фазы II и фазы III .
Помимо курьеров-людей, контрабандисты, как известно, перевозят незаконные товары с использованием обученных животных . [40] Одним из преимуществ контрабандистов, использующих животных, является то, что в отличие от курьеров-людей, которые могут стать государственными уликами в случае поимки, курьер-животное, если его поймают с какой-либо контрабандой, не сможет предоставить властям никакой устной информации.
Одним из способов, которым контрабандисты иногда использовали животных для перевозки контрабанды, было использование собак . Часто известно, что контрабандисты привязывали наркотики к спинам собак, а затем использовали таких собак в качестве вьючных животных для перевозки контрабанды на большие расстояния или через границы. [41]
Другой способ, который контрабандисты использовали для перевозки контрабанды в нескольких случаях, — это кошки . Обычно кошки используются для того, чтобы проносить наркотики в тюрьмы , где тюремные банды затем могут продавать наркотики другим заключенным. [42] Часто контрабандист снаружи прикрепляет небольшое количество наркотиков к кошке, а затем либо заключенные заманивают кошку внутрь тюрьмы с помощью кошачьих лакомств, либо кошку можно обучить проникать в тюрьму. Помимо наркотиков, кошки также использовались для проноса других видов контрабанды в тюрьму, таких как мобильные телефоны , инструменты, батарейки и зарядные устройства для телефонов. [43] Причина, по которой кошки могут быть хорошими наркокурьерами, заключается в том, что кошки по своей природе скрытные животные, и потому что тюремные охранники часто менее склонны подозревать, что контрабанда может быть у кошки.
Кроме того, контрабандисты также иногда использовали почтовых голубей для перевозки контрабанды по воздуху. Почтовые голуби использовались для контрабанды наркотиков в тюрьмы [44] и через границы. [45] Кроме того, почтовые голуби также использовались для перевозки мобильных телефонов и SIM-карт в тюрьмы. Причина, по которой голуби были полезны для контрабандистов, заключается в том, что они могут летать на большие расстояния, и потому что птицы обычно вряд ли вызовут много подозрений у властей, из-за того, что голуби являются такими широко распространенными и часто встречающимися птицами, как в сельской местности, так и в городских районах.
Контрабандисты также известны тем, что перевозят контрабанду с использованием скота . Одним из таких примеров является использование лошадей , ослов , мулов и пони . [46] Торговцы часто привязывают незаконные товары к вьючному седлу вьючной лошади , чтобы животное могло нести больше контрабанды дальше и по более пересеченной местности, чем человек-курьер. Помимо вьючных лошадей, контрабандисты также известны тем, что перевозят контрабанду с использованием конных повозок . [47] Кроме того, есть также скот, который контрабандисты используют в качестве живых курьеров, в таких случаях животных либо заставляют проглотить наркотики, либо наркотики хирургическим путем имплантируют внутрь животных, прежде чем их перегоняют в другое место назначения, позднее, когда животных забивают на мясо , наркотики затем извлекают и передают сообщникам. Одним из таких примеров является использование крупного рогатого скота . [48] Крупный рогатый скот использовался в качестве «курьеров тела» для перевозки контрабанды несколькими способами, часто путем помещения наркотиков в крупный рогатый скот, чтобы удалить их позже после убоя. Еще одним животным, которого торговцы использовали в качестве курьеров тела, были козы , из которых они удаляли наркотики после убоя. [49] Кроме того, еще одним животным, которое контрабандисты использовали для перевозки контрабанды, были овцы . [50] Часто торговцы либо прикрепляли наркотики к овечьей шерсти, либо вставляли наркотики внутрь овец, чтобы удалить их позже после убоя. Какой тип скота или вьючных животных используют организованные преступники для перевозки контрабанды, часто зависит от доступности и региона. Например, в некоторых частях Южной Америки торговцы использовали лам в качестве вьючных животных для перевозки наркотиков по пересеченной местности или через границы. [51] В некоторых частях Азии слоны использовались в качестве вьючных животных для перевозки больших объемов наркотиков через дикие районы или через границы. [52] Известно, что в странах Ближнего Востока контрабандисты также используют верблюдов в качестве вьючных животных для перевозки наркотиков на большие расстояния или через границы. [53]
В общественном восприятии контрабанда является синонимом незаконной торговли. Даже социологи неверно истолковывают контрабанду как незаконную торговлю. [54] Хотя эти два вида деятельности действительно имеют идентичные цели, а именно уклонение от уплаты налогов и импорт контрабандных товаров, их функции спроса и стоимости совершенно различны, требуя различных аналитических рамок. В результате незаконная торговля через таможенные пункты рассматривается по-разному, а контрабанда определяется как международная торговля по «несанкционированному маршруту». [55] [ необходима цитата ] Морской порт, аэропорт или сухопутный порт, которые не были разрешены правительством для импорта и экспорта, являются «несанкционированным маршрутом». Юридическое определение этих понятий содержится в Таможенном законе страны. В частности, некоторые определения определяют любую «незадекларированную» торговлю валютой и драгоценными металлами как контрабанду. Контрабанда является подсудным правонарушением , в котором наказываются как контрабандные товары, так и товары.
Поскольку торговля контрабандными товарами была обычным явлением и, по-видимому, не поддавалась никаким мерам по исправлению положения на протяжении более столетия до 1700 года, как мы можем объяснить сохранение законной монополии, параллельной этой незаконной деятельности? [...] монополия (или олигополия) и контрабанда — легальная и нелегальная торговля, формальная и параллельная экономика — были функционально связаны в трансатлантической торговой системе Испании.
Из-за [...] трудностей со сбором акцизов британцы в колониях были вынуждены прибегнуть к высоким таможенным пошлинам, которых колонисты легко избегали с помощью контрабанды. [...] Ост-Индская компания получила свою монополию на торговлю чаем от Короны, которая затем обложила чай такими высокими налогами, что контрабанда стала прибыльной, а стоимость франшизы, проданной Короной, снизилась.
