Термин « преступления белых воротничков » относится к финансово мотивированным, ненасильственным или не напрямую насильственным преступлениям, совершаемым отдельными лицами, предприятиями и государственными служащими. [1] Считается, что преступления совершаются лицами среднего или высшего класса с целью получения финансовой выгоды. [2] Впервые он был определен социологом Эдвином Сазерлендом в 1939 году как «преступление, совершаемое человеком, обладающим респектабельностью и высоким социальным статусом в ходе своей работы». [3] Типичные преступления белых воротничков могут включать в себя кражу заработной платы , мошенничество , взяточничество , схемы Понци , инсайдерскую торговлю , трудовой рэкет , хищение , киберпреступность , нарушение авторских прав , отмывание денег , кражу личных данных и подделку документов . [4] Преступления белых воротничков пересекаются с корпоративными преступлениями .
Современная криминология обычно предпочитает классифицировать преступления по типу и теме:
Типы совершенных преступлений зависят от того, что доступно потенциальному преступнику. Таким образом, те, кто работает в относительно неквалифицированной среде, имеют меньше возможностей для эксплуатации, чем те, кто работает в ситуациях, где происходят крупные финансовые транзакции. [9] Преступления среди «синих воротничков», как правило, более очевидны и, таким образом, привлекают более активное внимание полиции, такие как вандализм или кража в магазине . [10] Напротив, служащие могут сочетать законное и преступное поведение, тем самым делая себя менее заметными при совершении преступления. Поэтому преступления среди «синих воротничков» чаще будут использовать физическую силу, тогда как в корпоративном мире идентификация жертвы менее очевидна, а вопрос сообщения о них осложняется культурой коммерческой конфиденциальности для защиты акционерной стоимости. По оценкам, значительная часть преступлений среди «белых воротничков» остается необнаруженной или, если обнаруживается, о ней не сообщается.
Корпоративное преступление выгодно корпорации (компании или другому типу коммерческой организации), а не отдельным лицам. Однако оно может быть результатом решений высокопоставленных лиц в корпорации. [11] Корпорации, в отличие от отдельных лиц, не являются участниками уголовных судов, что означает, что термин «преступление» на самом деле не применяется. [12] Судебные разбирательства обычно проходят в гражданских судах или учреждениями, имеющими юрисдикцию в отношении определенных видов правонарушений, такими как Комиссия по ценным бумагам и биржам США , которая рассматривает нарушения законов о финансовом рынке и инвестициях. [13]
Государственно-корпоративная преступность — это «незаконные или социально вредные действия, которые происходят, когда одно или несколько учреждений или политическое управление преследуют цель в прямом сотрудничестве с одним или несколькими учреждениями экономического производства и распределения». [14] Переговоры по соглашениям между государством и корпорацией будут проходить на относительно высоком уровне с обеих сторон, это почти исключительно «ситуация» белых воротничков, которая предоставляет возможность для преступления. Хотя правоохранительные органы утверждают, что уделяют первостепенное внимание преступлениям белых воротничков, [15] факты показывают, что они по-прежнему имеют низкий приоритет. [16]
Когда высшие должностные лица корпорации занимаются преступной деятельностью с использованием компании, это иногда называется мошенничеством с контролем .
Организованная транснациональная преступность — это организованная преступная деятельность, которая осуществляется в рамках национальных юрисдикций, и с развитием транспортных и информационных технологий правоохранительным органам и политикам необходимо реагировать на эту форму преступности в глобальном масштабе. [17] Некоторые примеры включают торговлю людьми , отмывание денег , контрабанду наркотиков , незаконную торговлю оружием, терроризм и киберпреступность . Хотя невозможно точно измерить транснациональную преступность, Проект тысячелетия , международный аналитический центр, собрал статистические данные по нескольким аспектам транснациональной преступности в 2009 году: [18]
Когда преступник из числа белых воротничков становится жестоким, это становится преступлением из числа красных воротничков. Это может принять форму убийства свидетеля в суде по делу о мошенничестве, чтобы заставить его замолчать, или убийства того, кто разоблачил мошенничество, например, журналиста, детектива или осведомителя. Перри и Лихтенвальд определили преступление из числа красных воротничков следующим образом:
«Эта подгруппа называется преступниками из числа «красных воротничков», потому что они охватывают как арену преступлений «белых воротничков», так и, в конечном итоге, арену насильственных преступлений. В обстоятельствах, когда существует угроза обнаружения, преступники из числа «красных воротничков» совершают жестокие акты насилия, чтобы заставить замолчать людей, которые обнаружили их мошенничество, и предотвратить дальнейшее раскрытие информации». [19]
Согласно отчету Бюро статистики труда за 2018 год , убийства являются третьей по значимости причиной смерти на рабочих местах в Америке. [20] [21] Журнал Atlantic сообщил, что преступники из числа «красных воротничков» часто обладают чертами нарциссизма и психопатии, которые, по иронии судьбы, рассматриваются как желательные качества при приеме на работу, даже несмотря на то, что это подвергает компанию риску нанять преступника из числа «белых воротничков».
Один из следователей, Ричард Г. Броди, сказал, что убийства может быть трудно обнаружить, поскольку их можно ошибочно принять за несчастные случаи или самоубийства:
«Когда я читаю о высокопоставленных руководителях, которых находят мертвыми, я сразу думаю о преступлениях чиновничьего звания», — сказал он. «Многие люди избегают наказания за убийства».
Профессиональное преступление — это «любое наказуемое законом деяние, совершенное с использованием возможности, созданной в ходе законной работы». [22] Люди могут совершать преступления во время работы или безработицы. Две наиболее распространенные формы — кража и мошенничество . Кража может быть разной степени, от карандаша до мебели и автомобиля. Инсайдерская торговля , торговля акциями кем-то, имеющим доступ к публично недоступной информации, является разновидностью мошенничества. [18]
Преступления, связанные с национальными интересами, в основном состоят из измены. В современном мире существует множество стран, которые делят преступления на несколько законов. «Преступления, связанные с подстрекательством к иностранной агрессии» — это преступление тайного общения с иностранцами с целью вызвать иностранную агрессию или угрозу. «Преступления, связанные с иностранной агрессией» — это измена, заключающаяся в сотрудничестве с иностранной агрессией в позитивном ключе независимо от национальной принадлежности и внешнего положения. «Преступления, связанные с восстанием» — это внутренняя измена. В зависимости от страны к ним добавляется преступный сговор. Одним из примеров является Джо Лоу , малазийский бизнесмен и международный беглец, который украл миллиарды долларов США из 1MDB , малазийского суверенного фонда благосостояния . [23]
Согласно американскому исследованию 2016 года, [24]
Значительный процент преступников из числа «белых воротничков» — это работающие по найму белые мужчины среднего возраста, которые обычно совершают свое первое преступление в возрасте от конца тридцатых до середины сороковых и, по-видимому, имеют происхождение из среднего класса. Большинство из них имеют высшее образование, женаты и имеют умеренные или сильные связи с обществом, семьей и религиозными организациями. Преступники из числа «белых воротничков» обычно имеют криминальное прошлое, включая правонарушения, охватывающие весь спектр противозаконности, но многие не злоупотребляют пороком. Недавние исследования, изучающие пятифакторную модель черт личности, определили, что преступники из числа «белых воротничков» склонны быть более невротичными и менее покладистыми и добросовестными, чем их некриминальные коллеги.
В Соединенных Штатах приговоры за преступления, связанные с должностными лицами, могут включать в себя сочетание тюремного заключения , штрафов , возмещения ущерба , общественных работ , изъятия незаконно полученной прибыли , испытательного срока или других альтернативных наказаний. [25] [26] Эти наказания стали более суровыми после скандала с Джеффри Скиллингом и Enron , когда Конгресс Соединенных Штатов принял Закон Сарбейнса-Оксли 2002 года и подписал его президент Джордж Буш-младший , определяющий новые преступления и ужесточающий наказания за такие преступления, как мошенничество с использованием почты и телеграфных сообщений . Иногда наказание за эти преступления может быть трудно определить из-за того, что убедить суды в том, что совершил преступник, само по себе сложно. [27] В других странах, таких как Китай , преступники, связанные с должностными лицами, могут быть приговорены к смертной казни при отягчающих обстоятельствах, [28] однако в некоторых странах максимальный срок тюремного заключения составляет 10–25 лет. Некоторые страны, такие как Канада, считают, что отношения между сторонами являются существенной чертой приговора, когда в деле фигурирует компонент нарушения доверия. [29] Вопросы о неравенстве наказаний за преступления, связанные с должностными преступлениями, продолжают обсуждаться. [30] ФБР , занимающееся выявлением этого типа преступлений, собирает статистическую информацию о нескольких различных видах мошенничества (мошенничество и аферы, мошенничество с кредитными картами или банкоматами, выдача себя за другое лицо, мошенничество с социальным обеспечением и мошенничество с использованием электронных средств), взяточничество, подделка и подлог, а также хищение. [31]
В Соединенных Штатах самые длительные сроки заключения за преступления, связанные с должностными преступлениями, были следующими: Шолам Вайс (845 лет за рэкет, мошенничество с использованием электронных средств связи и отмывание денег в связи с крахом National Heritage Life Insurance Company ); Норман Шмидт и Чарльз Льюис (330 и 30 лет соответственно за схему «высокодоходных инвестиций»); Бернард Мейдофф (150 лет за мошенническую схему на сумму 65 миллиардов долларов ); Фредерик Брандау (55 лет за схему Понци на сумму 117 миллионов долларов ); Мартин Сигиллито (40 лет за схему Понци на сумму 56 миллионов долларов); Эдуардо Масферрер (30 лет за мошенничество с бухгалтерской отчетностью); Чалана Макфарланд (30 лет за мошенничество с ипотекой ); Лэнс Поулсен (30 лет за мошенничество на сумму 2,9 миллиарда долларов). [32]
С точки зрения преступника, наиболее легкими целями для ловли в преступлениях «белых воротничков» являются те, кто обладает определенной степенью уязвимости или те, кто имеет символическую или эмоциональную ценность для преступника. [33] Примерами таких людей могут быть члены семьи, клиенты и близкие друзья, которые вовлечены в личные или деловые разбирательства с преступником. Большинство преступных операций проводятся с помощью ряда различных конкретных приемов. В этом случае прием — это определенный способ выполнить желаемую задачу. Когда кто-то совершает преступление, будь то кража в магазине или налоговое мошенничество, всегда легче успешно выполнить задачу, имея опыт в применении этого приема. Магазинные воры, которые имеют опыт воровства на виду, гораздо более успешны, чем те, кто не знает, как воровать. Главное различие между магазинным вором и тем, кто совершает преступление «белых воротничков», заключается в том, что используемые приемы не являются физическими, а вместо этого состоят из таких действий, как разговор по телефону, письмо и ввод данных. [33]
Часто эти преступники используют «теорию игры в обвинения», теорию, в которой определенные стратегии используются организацией или бизнесом и ее членами для того, чтобы стратегически переложить вину, переложив ответственность на других или отрицая неправомерное поведение. [34] Эта теория особенно используется в отношении организаций и указывает на то, что преступники часто не берут на себя вину за свои действия. Многие члены организаций пытаются снять с себя ответственность, когда что-то идет не так. [35]
Журнал Forbes излагает четыре теории о том, что заставляет преступника совершать преступления «белых воротничков». [36] Первая заключается в том, что существуют плохо продуманные стимулы для преступника. Большинству финансовых специалистов предоставляется определенный тип компенсации или вознаграждения за краткосрочную массовую прибыль. Если компания поощряет сотрудника помогать совершать преступление, например, помогать в финансовой пирамиде, многие сотрудники примут участие, чтобы получить вознаграждение или компенсацию. Часто эта компенсация предоставляется в форме денежной «бонусной» надбавки к зарплате. Выполняя задание, чтобы получить вознаграждение, многие сотрудники чувствуют, что они не несут ответственности за преступление, поскольку они не заказывали его. В игру вступает «теория игры в обвинения», поскольку те, кого просят выполнить незаконные действия, чувствуют, что могут свалить вину на своих начальников, а не на себя. Вторая теория заключается в том, что руководство компании очень расслаблено, когда дело доходит до обеспечения соблюдения этики. Если неэтичные практики уже стали обычным явлением в бизнесе, сотрудники будут видеть в этом «зеленый свет» для ведения неэтичных и незаконных деловых практик для продвижения бизнеса. Эта идея также связана с третьей теорией Форбса, что большинство биржевых трейдеров считают неэтичные практики безвредными. Многие рассматривают преступления «белых воротничков» как преступления без жертв, что не обязательно верно. Поскольку многие из этих биржевых трейдеров не видят жертв своих преступлений, кажется, что это никому не вредит. Последняя теория заключается в том, что многие фирмы имеют нереалистичные, большие цели. Они проповедуют менталитет, что сотрудники должны «делать то, что нужно». [36]
{{citation}}: CS1 maint: location (link)