Депонирование в законодательстве Соединенных Штатов или экспертиза для раскрытия информации в законодательстве Канады , включает в себя получение устных показаний свидетеля под присягой вне суда, которые могут быть сведены к письменной стенограмме для последующего использования в суде или в целях раскрытия информации . Депонирование информации обычно используется в судебных разбирательствах в Соединенных Штатах и Канаде . Они почти всегда проводятся вне суда самими адвокатами, без присутствия судьи, который мог бы контролировать допрос.
Показания с помощью письменных опросов впервые появились примерно в середине XV века как процедура раскрытия информации, установления фактов и сохранения доказательств в исках по праву справедливости в английских судах. [1] [2] Они радикально отличались от современных показаний тремя способами: (1) сторона, требующая показаний свидетеля, просто предлагала письменные опросы, которые зачитывались вслух мастером или назначенным судом комиссаром свидетелю на закрытом разбирательстве без присутствия сторон или адвокатов; (2) устные ответы свидетеля от первого лица под присягой не записывались дословно, а суммировались мастером, комиссаром или назначенным ими клерком в непрерывное повествование от третьего лица; и (3) полученный письменный продукт (также называемый «показанием») подавался в суд под запечатыванием, и его содержание не раскрывалось и не «публиковалось» сторонам до самого начала судебного разбирательства. [1] [2] [3]
Современное снятие показаний путем устного допроса начало развиваться в Нью-Йорке в начале 19 века, когда канцлер Джеймс Кент из Нью-Йоркского суда канцлера разрешил магистрам фактически допрашивать свидетелей (то есть, изучать линии вопросов в реальном времени на основе предыдущих ответов свидетеля), а не читать статичные допросы (которые, как правило, были сформулированы в общих чертах и приводили к очень неэффективным показаниям). Он также разрешил сторонам и адвокатам присутствовать во время допросов. Это означало, что допросы больше не были секретными, и привело к тому, что адвокаты стали настаивать на том, чтобы сами проводить допросы. Эти разработки постепенно распространились по Соединенным Штатам [2] и Канаде. [1]
В конце 19 века краткие изложения, составленные назначенными судом экспертами, были заменены дословными стенограммами судебных репортеров . Наконец, слияние общего права и процедуры справедливости привело к принятию прямых показаний в открытом суде в качестве метода по умолчанию для получения доказательств в суде во всех судебных разбирательствах (справедливость использовала показания с помощью письменных опросов вместо прямых показаний), что свело показания к их современной роли в американском гражданском процессе как средства обнаружения и сохранения доказательств. [2]
В Канаде процесс почти идентичен тому, который применяется в Соединенных Штатах, но процедура называется допросом для раскрытия информации. [4] Обычно вопросы для свидетеля будут представлять собой смесь прямых вопросов и перекрестных допросов по предыдущим заявлениям. [5] Хотя большинство тех же возражений по форме применимы, что и в Соединенных Штатах, адвокат свидетеля может дополнительно взять некоторые вопросы «под консультацией» в качестве средства отсрочки ответа на вопрос, не делая официального возражения. [6]
В Канаде этот процесс считается длительным и дорогостоящим, если проводится без ограничений. В результате, Правило 31.05.1 Правил гражданского судопроизводства Онтарио с 1 января 2010 года ограничило допросы для раскрытия информации семью часами на сторону, за исключением случаев согласия других сторон или разрешения суда. [7] Британская Колумбия ввела аналогичные реформы 1 июля 2010 года, хотя новое Правило 7-2(2) можно толковать двояко, оно, по-видимому, заключается в том, что каждая сторона может допрашивать другую сторону максимум семь часов, если суд не постановит иное. [8] Альтернативное толкование заключается в том, что каждая сторона должна быть допрошена максимум семь часов.
В материковом Китае , как правило, незаконно брать показания для использования в иностранных судах. [9] [10]
Термин «депонирование» является предпочтительным в федеральных судах США и в большинстве штатов США. В некоторых необычных ситуациях депонирование может быть проведено во время или даже после суда. [11]
Почти во всех делах, рассматриваемых в федеральных судах США , допрос проводится в соответствии с Правилом 30 Федеральных правил гражданского судопроизводства . Около 35 штатов используют версии FRCP в своих судах . В других штатах действуют правила раскрытия информации, которые изложены либо в судебных правилах, либо в уставах и которые несколько различаются в зависимости от штата. Согласно Правилу 30 FRCP , количество допросов ограничено десятью допросами с каждой стороны (т. е. истцов и ответчиков), при этом допрос каждого допрашиваемого ограничен одним днем не более семи часов (если иное не указано в местных правилах округа). [12]
Лицо, которое должно быть допрошено (опрошено) при даче показаний, известное как депонент , обычно уведомляется о необходимости явиться в соответствующее время и место с помощью повестки . Часто наиболее желаемым свидетелем (депонентом) является противоположная сторона в действии. В этом случае юридическое уведомление может быть направлено адвокату этого лица, и повестка не требуется. Однако, если свидетель не является стороной в судебном процессе (третьей стороной) или не желает давать показания, то повестка должна быть вручена этой стороне. [13] Чтобы обеспечить точную запись заявлений, сделанных во время дачи показаний, присутствует судебный секретарь , который, как правило, расшифровывает показания с помощью цифровой записи или стенографических средств. В зависимости от суммы спора и способности свидетеля явиться в суд, иногда также делаются аудио- или видеозаписи показаний.
Допрос обычно проводится в офисе судебного секретаря или в офисе одной из юридических фирм, участвующих в деле. Однако иногда допрос также проводится на рабочем месте или дома свидетеля, или в конференц-зале близлежащего отеля. Как правило, на допросе присутствует лицо, которое должно быть допрошено, его адвокат, судебный секретарь и другие стороны по делу, которые могут явиться лично или быть представленными своими адвокатами. Любая сторона иска и ее адвокаты имеют право присутствовать и задавать вопросы.
Перед снятием показаний судебный репортер принимает ту же присягу или заявление , которые дал бы свидетель, если бы показания давались в суде перед судьей и присяжными. После этого судебный репортер делает дословную цифровую или стенографическую запись всего, что говорится во время снятия показаний, таким же образом, как записываются показания свидетелей в суде. Некоторые юрисдикции разрешают технологию стеномаск вместо традиционного стенографического оборудования, хотя многие юрисдикции по-прежнему запрещают стеномаск из-за ее дезориентирующего воздействия на некоторых адвокатов и свидетелей.
Адвокаты допрашивающей стороны часто присутствуют, хотя это требуется не во всех юрисдикциях. Адвокат, который приказал допросить допрашивающего, начинает допрашивать допрашивающего (это называется « прямой допрос » или «прямой» для краткости). Поскольку кивки и жесты не могут быть записаны, свидетелю предписывается отвечать на все вопросы вслух. После прямого допроса другие присутствующие адвокаты имеют возможность провести перекрестный допрос свидетеля. Первый адвокат может задать больше вопросов в конце, в повторном прямом допросе , за которым может последовать повторный перекрестный допрос .
В ходе допроса один или другой адвокат может возражать против заданных вопросов. В большинстве юрисдикций разрешены только два типа возражений : первое — заявлять о привилегии, а второе — возражать против формы заданного вопроса. Возражения против формы часто используются для того, чтобы дать свидетелю сигнал быть осторожным при ответе на вопрос. Поскольку судья отсутствует, все остальные возражения, в частности, касающиеся правил доказывания , как правило, сохраняются до суда. Их все еще можно высказать в какой-то момент во время допроса, чтобы указать судье и свидетелю на серьезную проблему, но свидетель должен ответить на вопрос, несмотря на эти возражения. Если сделано возражение против формы, противоположная сторона все еще имеет право перефразировать тот же вопрос и задать его снова. Действительно, в Техасе адвокаты так агрессивно использовали возражения, чтобы косвенно научить своих свидетелей в протоколе, что все возражения за пределами четырех узких категорий теперь запрещены, и выдвижение таких запрещенных возражений отказывается от всех возражений против вопроса или ответа по вопросу. Калифорния является основным «выбросом» в возражениях против допроса; В соответствии с Законом Калифорнии о раскрытии гражданских документов, принятым в 1957 году и существенно пересмотренным в 1986 году, большинство возражений должны быть представлены в протоколе при даче показаний (и должны быть конкретными относительно предосудительного характера вопроса или ответа), в противном случае они будут отклонены навсегда. [14]
Как и в случае с устным допросом в суде, показания могут иногда становиться жаркими, некоторые адвокаты задают беспокоящие вопросы, чтобы спровоцировать свидетелей на потерю самообладания, некоторые свидетели дают уклончивые ответы и время от времени используют нецензурную лексику . В экстремальных ситуациях одна или другая сторона может попросить репортера пометить запись, затем может приостановить показания, потребовать срочную расшифровку и подать экстренное ходатайство о принуждении к ответу, о защитном предписании или о санкциях. В некоторых судах есть магистраты или комиссары по раскрытию информации, которые находятся на связи в таких непредвиденных обстоятельствах, и стороны должны использовать их для урегулирования таких споров по телефону или по электронной почте, прежде чем прибегать к подаче ходатайств. В экстремальных обстоятельствах, когда отношения между адвокатами, сторонами или свидетелями полностью разорваны, суд может потребовать привлечения судьи по раскрытию информации, который будет иметь полномочия присутствовать при даче показаний и немедленно выносить решения по возражениям по мере их поступления, может распорядиться, чтобы все дальнейшие показания проходили в суде в присутствии судьи, или может применить санкции, прекращающие дело, если из протокола уже ясно, какая сторона или адвокат несет ответственность за нарушение вежливости.
Стороны могут принести документы на допрос и задать вопросы по идентификации документов, чтобы заложить основу для принятия документов в качестве доказательств в суде, если допрашивающий признает их подлинность. Судебному репортеру и всем сторонам в деле обычно предоставляются копии документов во время допроса для ознакомления.
В последние годы развитие технологий судебных разбирательств позволило заменить использование бумажных документов электронными документами и вещественными доказательствами в показаниях. [15] В таких случаях следователь отмечает и распространяет официальные вещественные доказательства в электронном виде с помощью ноутбука или планшетного устройства. Допрашивающий, судебный репортер и все стороны получают цифровые официальные вещественные доказательства или любезные копии. В сочетании с технологией прямой трансляции стенограмм и юридической видеосъемкой , технология цифровых вещественных доказательств сделала участие в удаленных показаниях более функциональным и популярным. [16]
Согласно FRCP 30(d)(1) и его государственным аналогам, допрос под присягой обычно должен длиться не более семи часов в один день для каждого допрашиваемого, если иное не оговорено сторонами или не предписано судом. Допрашиваемая сторона, которая знает, что допрос под присягой потребует более семи часов в один день, должна либо попросить допрашиваемого оговорить больше времени, либо, если допрашиваемый отказывается сотрудничать, незамедлительно подать ходатайство о более длительном допросе. В течение многих лет Калифорния была основным исключением из этого правила, поскольку ее Закон о раскрытии гражданских данных не имел ограничения по времени по умолчанию; допрос под присягой теоретически мог продолжаться бесконечно или, по крайней мере, до тех пор, пока допрос не станет настолько явно чрезмерным и обременительным, что допрашиваемый сможет ходатайствовать о защитном приказе. Однако в январе 2013 года законодательный орган Калифорнии внес поправки в Закон о раскрытии гражданских данных, чтобы привести его в соответствие с федеральным правилом, потребовав, чтобы допрос под присягой обычно ограничивался семью часами общих показаний. [17] Стоит отметить, что это новое правило не распространяется на «любое дело, возбужденное работником или кандидатом на трудоустройство против работодателя за действия или бездействие, вытекающие из трудовых отношений или связанные с ними». [17]
После дачи показаний стенограмма публикуется в виде печатной брошюры, которая предоставляется свидетелю, а также любой стороне в иске, которая желает приобрести копию. На лицевой стороне брошюры будет заголовок дела (название суда, номер дела и имена сторон). Внутри страницы имеют номера строк вдоль левого поля, так что стороны могут точно цитировать показания по странице и строке в более поздних судебных документах. Временные метки вставляются на поля, если делается видеозапись; в случае, если свидетель недоступен для суда, стороны или суд будут использовать временные метки для определения допустимых сегментов, которые видеоредактор склеит для представления присяжным. Конкорданс автоматически генерируется программным обеспечением стенографической системы и включен в конце брошюры. Наконец, брошюра включает сертификат судебного секретаря, в котором они официально подтверждают истинность и точность стенограммы. (В некоторых штатах судебный секретарь также является нотариусом . ) Большинство судебных секретарей также могут предоставить цифровую копию стенограммы в форматах ASCII, RealLegal и PDF.
Секретарь суда также хранит копию документов, предоставленных свидетелю во время дачи показаний для вопросов идентификации документов, если только не используется технология цифровых документов и вещественных доказательств, в этом случае свидетель и все стороны получают официальные вещественные доказательства в режиме реального времени. Свидетель обычно имеет право прочитать и подписать стенограмму до ее подачи в суд. Свидетель не может изменить свои показания, записанные судебным секретарем в стенограмме допроса, но в соответствии с правилом 30(e) свидетель может исправить на дополнительном « листе исправлений » любые ошибки в стенограмме допроса вскоре после того, как стенограмма была напечатана и сшита. [19]
Лист исправлений позволяет свидетелю вносить любые изменения, которые вносят «изменения в форму или содержание», предоставляя свидетелю возможность изменить свою запись из оригинальной расшифровки. Проблемы могут возникнуть, когда сторона пытается внести существенные изменения в показания с помощью листов исправлений. [19] [20]
Главные ценности получения показаний, как и в случае с любым процессом раскрытия информации, заключаются в том, чтобы дать всем сторонам в спорном деле справедливый предварительный просмотр доказательств и предоставить подтверждающие документы для дальнейших судебных разбирательств и распорядительных ходатайств . Процесс обеспечивает «равные условия» информации среди сторон и позволяет избежать неожиданностей на суде (традиционно считающихся несправедливой тактикой). [21] Еще одним преимуществом получения показаний является сохранение воспоминаний свидетеля, пока они еще свежи, поскольку до суда могут пройти месяцы или годы. Когда показания свидетеля в открытом суде не соответствуют показаниям, данным при даче показаний, сторона может представить показания, чтобы оспорить (или опровергнуть) свидетеля. В случае, если свидетель недоступен для суда (обычно потому, что он умер, серьезно болен или живет в сотнях миль), его показания могут быть зачитаны или воспроизведены перед присяжными и стать частью протокола по делу, с той же юридической силой, что и живые показания. В некоторых штатах стенографические, аудио- или видеозаписи показаний могут быть предложены в качестве доказательств, даже если свидетель доступен. Показания противоположной стороны часто используются для получения самообвинительных заявлений от свидетелей, также вопросы об идентификации документов могут сделать вещественные доказательства допустимыми для слушаний и ходатайств о вынесении упрощенного судебного решения .
Иногда после допроса нескольких свидетелей у сторон будет достаточно информации, чтобы они могли обоснованно предсказать исход предполагаемого судебного разбирательства, и они могут решить прийти к компромиссному соглашению , избежав таким образом судебного разбирательства и предотвратив дополнительные судебные издержки. Соответственно, хотя большинство допросов не записываются на видео, адвокат противной стороны может воспользоваться возможностью получить представление о поведении и внешнем виде свидетеля , поскольку это говорит о том, как этот человек предстанет перед присяжными. Кроме того, стенограммы допросов часто представляются в поддержку ходатайств о вынесении решения в порядке упрощенного судопроизводства в качестве доказательства того, что нет подлежащего судебному разбирательству вопроса факта. Ходатайствующая сторона может использовать стенограммы, чтобы утверждать, что даже если все показания, данные при допросе, были даны снова на суде, ни один разумный следователь не смог бы найти доказательства в пользу оппонента по существенному вопросу факта. Обоснование заключается в том, что, как правило, свидетель должен давать последовательные показания по всем существенным вопросам факта как во время дачи показаний, так и на суде (если только нет очень веской причины для изменения своих ответов), в противном случае несоответствия могут и будут использованы для того, чтобы поставить под сомнение его достоверность.
В некоторых юрисдикциях Соединенных Штатов показания могут быть получены в уголовных делах по причинам, которые различаются в зависимости от юрисдикции. В федеральных уголовных делах, Федеральные правила уголовного судопроизводства, правило 15, регулируют получение показаний. В каждом штате есть свои законы, которые регулируют получение показаний.
Большинство юрисдикций предусматривают, что показания могут быть получены для закрепления показаний свидетеля, то есть сохранения их показаний для суда. Если лицо, которому поручено давать показания (депонент), является стороной в судебном процессе или кем-то, кто работает на вовлеченную сторону, уведомление о времени и месте допроса до суда может быть направлено адвокату другой стороны, но если свидетель является независимой третьей стороной, ему/ей должна быть вручена повестка, если он/она не желает давать показания. Это происходит, когда свидетель не может дать показания в суде. Показания свидетеля берутся, и, если свидетель не может явиться в суд, показания могут быть использованы для установления показаний свидетеля вместо показаний свидетеля, фактически дающего показания. Что касается показаний для сохранения показаний, пункт о очной ставке Шестой поправки к Конституции Соединенных Штатов устанавливает конституционное право ответчика присутствовать во время дачи показаний и проводить перекрестный допрос свидетеля. Ответчик может отказаться от этого права.
В некоторых юрисдикциях допускается возможность снятия показаний в целях раскрытия информации. В этих юрисдикциях ответчик не имеет конституционного права присутствовать, хотя такое право может быть установлено законом.
В некоторых юрисдикциях требуется, чтобы в связи с конфиденциальным характером допроса несовершеннолетнего производилась видеозапись.
Обвиняемый по уголовному делу не может быть допрошен без своего согласия, поскольку Пятая поправка дает ему право не давать показаний против самого себя .