Escheat / ɪ s ˈ tʃ iː t / [1] [2] (от латинского excidere для «отпасть») — доктрина общего права , которая передает недвижимое имущество человека, умершего без наследников, короне или государству . Она служит для того, чтобы гарантировать, что имущество не останется в «подвешенном состоянии» без признанного права собственности. Первоначально она применялась к ряду ситуаций, когда законный интерес в земле был уничтожен в силу закона , так что право собственности на землю возвращалось непосредственно вышестоящему феодалу .
Термин «выморочное имущество» в конечном итоге происходит от латинского ex-cadere , «выпадать», через средневековое французское escheoir . [3] Смысл этого термина в том, что феодальное поместье в земле, выпадающее из владения арендатора во владение лорда.
В феодальной Англии термин «выморочное имущество» относился к ситуации, когда держатель фида ( или «феода») умирал без наследника или совершал уголовное преступление . В случае такой кончины главного держателя фид возвращался во владение короля навсегда, когда он снова становился просто участком земли без арендатора, но мог быть восстановлен в качестве фида путем передачи в феод другому из последователей короля. Если умерший был субинфеодирован главным держателем, фид временно возвращался короне на один год и один день по праву первичного владения, после чего он переходил в собственность сюзерена, который предоставил его умершему путем передачи в феод. Со времен Генриха III монархия проявляла особый интерес к выморочному имуществу как к источнику дохода.
Во время нормандского завоевания Англии в 1066 году все земли Англии были объявлены личным владением Вильгельма Завоевателя по аллодиальному титулу . Таким образом, монарх стал единственным «владельцем» всей земли в королевстве, положение, которое сохраняется и по сей день. Затем он раздал ее своим приближенным, которые, таким образом, стали главными арендаторами , по различным договорам феодального землевладения . Такие землевладения, даже самые высокие из них — « феодальное баронство », никогда не предоставляли права собственности на землю, а лишь права собственности на нее, то есть право собственности на поместье в земле . Поэтому таких людей правильно называть «землевладельцами» или «арендаторами» (от латинского teneo — держать), а не владельцами. Если они находились во владении свободно, то есть по принципу свободного владения , такие владения передавались по наследству законному наследнику владельца. После уплаты в казну премии, называемой феодальным облегчением , такой наследник имел право потребовать от короля повторного предоставления лена с соответствующей платой .
Если законного наследника не существовало, логика ситуации заключалась в том, что феод перестал существовать как юридическое лицо, поскольку, будучи без арендатора, никто не жил, кто был наделен землей, и земля, таким образом, технически принадлежала либо короне, либо непосредственному сюзерену (где плата была субинфеодирована главным арендатором сеньору- мене , и , возможно, процесс субинфеодации был продолжен низшей серией сеньоров-мене) как ultimus haeres . Поэтому логически это было в занятии только короной, то есть в королевском поместье . Это была основная операция выморочного имущества ('excadere'), невыполнения наследников.
Конфискацию имущества также можно было осуществить, если арендатор был объявлен вне закона или осужден за тяжкое преступление, и тогда король мог воспользоваться древним правом на растрату земли преступника в течение года и одного дня, после чего земля возвращалась сюзерену. (Однако виновный в измене (а не просто в тяжком преступлении) конфисковывал все земли в пользу короля. Иоанн и его наследники часто настаивали на захвате в качестве terrae Normannorum (т. е. «земель норманнов») английских земель тех лордов с владениями в Нормандии, которые предпочитали быть нормандцами, а не англичанами, когда победы Филиппа II Французского вынудили их сделать декларацию о верности Франции.) Поскольку отказ от феодальных уз был тяжким преступлением, лорды могли конфисковать землю у тех, кто отказывался выполнять свои феодальные обязанности. С другой стороны, были также арендаторы, которые просто лениво выполняли свои обязанности, не будучи при этом открыто мятежными против лорда. Средства правовой защиты в судах против такого рода вещей, даже во времена Брэктона , были доступны, но считались трудоемкими и часто были неэффективными в принуждении к желаемому исполнению. Самым распространенным механизмом было наложение ареста , также известное как бедствие (districtio), посредством которого лорд изымал движимое имущество или товары, принадлежащие арендатору, и удерживал их до тех пор, пока не будет достигнуто исполнение. Эта практика была рассмотрена в Статуте Мальборо 1267 года . Тем не менее, это оставалось наиболее распространенным внесудебным методом, применяемым сюзеренами во времена Quia Emptores . [4]
Таким образом, в соответствии с английским общим правом существовало два основных способа возникновения выморочного имущества:
Начиная с XII века, Корона назначала escheators для управления выморочным имуществом и предоставления отчетов в казначейство , причем к середине XIV века был учрежден один escheators на графство . После смерти главного держателя escheators получал указание в приказе diem clausit extremeum («он закрыл свой последний день», т. е. он умер), выданном королевской канцелярией , назначить жюри для проведения « inquisition post mortem », чтобы установить, кто является законным наследником, если таковой имеется, и каковы размеры удерживаемой земли. Таким образом, выявлялось, имел ли король какие-либо права на землю. Королю также было важно знать, кто является наследником, и оценить его личные качества, поскольку с этого момента он должен был стать составной частью королевской армии, если бы он находился на военной службе . Если возникали какие-либо сомнения, escheator забирал землю и передавал дело в королевский суд, где оно решалось, гарантируя, что ни один день дохода не будет потерян. Это становилось источником беспокойства для землевладельцев, когда возникали задержки со стороны суда.
Большинство юрисдикций общего права отменили концепцию феодального землевладения , и поэтому концепция выморочного имущества утратила часть своего значения. В Англии и Уэльсе возможность выморочного имущества умершего человека в пользу феодального сюзерена была отменена Законом об управлении имуществом 1925 года ; однако концепция bona vacantia означает, что Корона (или герцогство Корнуолл или герцогство Ланкастер ) все еще может получить такое имущество, если не будет найдено никого, кто имел бы право его унаследовать.
Термин часто теперь применяется к передаче права собственности на имущество человека государству, когда человек умирает без завещания , и нет другого лица, способного принять имущество в качестве наследника . Например, закон о завещании юрисдикции общего права может предусматривать, что если кто-то умирает без завещания и у него не остается супруга, потомков, родителей, бабушек и дедушек, потомков родителей, детей или внуков бабушек и дедушек или правнуков бабушек и дедушек, то имущество человека переходит государству.
Аналогичным образом, согласно наполеоновскому праву , если кто-то умирает, не оставив завещания, не оставив наследников по закону, то после выплаты всем кредиторам все оставшееся движимое и недвижимое имущество наследуется государством.
В некоторых юрисдикциях выморочное имущество может также иметь место, когда субъект, как правило, банк, кредитный союз или другое финансовое учреждение, удерживает деньги или имущество, которые кажутся невостребованными, например, из-за отсутствия активности на счете путем депозитов, снятий или любых других транзакций в течение длительного времени на денежном счете. Во многих юрисдикциях, если владельца невозможно найти, такое имущество может быть отозвано в пользу государства.
В торговле это процесс переуступки законного права собственности на невостребованные или заброшенные чеки по заработной плате, страховые выплаты или акции и доли, владельцы которых не могут быть отслежены, государственному органу (в Соединенных Штатах). Компания обязана ежегодно подавать отчеты о невостребованном имуществе в свой штат и, в некоторых юрисдикциях, предпринимать добросовестные усилия для поиска владельцев их неактивных счетов. Критерии выморочного имущества устанавливаются отдельными государственными постановлениями.
Выморочное имущество все еще может иметь место в Англии и Уэльсе , если лицо становится банкротом или корпорация ликвидируется . Обычно это означает, что все имущество , принадлежащее этому лицу, «передается» (передается) официальному получателю или доверительному управляющему при банкротстве . Однако получатель или доверительный управляющий могут отказаться принять это имущество, отказавшись от него. Довольно часто доверительный управляющий при банкротстве отказывается от собственности, которая может привести к возникновению ответственности, например, общие части многоквартирного дома, принадлежащие банкроту, обычно переходят к доверительному управляющему для реализации с целью уплаты его долгов, но имущество может налагать на арендодателя обязательство тратить деньги в пользу арендаторов квартир. Банкротство первоначального владельца означает, что собственность больше не является законной собственностью банкрота, а отказ от ответственности уничтожает имущество, принадлежащее безусловному имуществу , так что земля перестает принадлежать кому-либо и фактически выморочное имущество становится землей, принадлежащей Короне в поместье . Такая ситуация затрагивает несколько сотен объектов недвижимости каждый год.
Хотя такое выморочное имущество принадлежит Короне, оно не является частью имущества Короны , если только Корона (через Комиссаров по имуществу Короны ) не «завершит» выморочное имущество, предприняв шаги по осуществлению прав собственника. Однако обычно, в приведенном выше примере, арендаторы квартир или их ипотечные держатели осуществляют свои права, предоставленные им Законом о несостоятельности 1986 года, чтобы передать им собственность, находящуюся в свободном владении. Это главное различие между выморочным имуществом и bona vacantia , поскольку в последнем случае предоставление происходит автоматически, без необходимости «завершать» транзакцию.
Одним из последствий Закона о регистрации земли 1925 года стало то, что регистрировать можно было только поместья на земле (фригольд или лизинг). Земля короны , то есть земля, находящаяся во владении непосредственно короны — также известная как собственность в королевских владениях — не находится под каким-либо остаточным феодальным владением (у короны нет исторического сюзерена, кроме папства , в течение коротких периодов ), и поэтому нет поместья, которое нужно было бы регистрировать. Это имело следствием то, что фригольды, которые перешли к короне, перестали быть регистрируемыми. Это привело к медленному оттоку имущества из регистрации, что составило несколько сотен титулов фригольда в год.
Проблема была отмечена Комиссией по законодательству в ее отчете «Регистрация земель в XXI веке». Закон о регистрации земель 2002 года был принят в ответ на этот отчет. Он предусматривает, что земли, находящиеся во владении Короны, могут быть зарегистрированы.
Выморочное имущество — это процесс возврата утерянного или невостребованного имущества правительству штата для хранения до тех пор, пока не будет идентифицирован владелец. Географическая юрисдикция штата определяется последним известным адресом первоначального владельца. В каждом штате есть законы, регулирующие выморочное имущество, при этом периоды удержания обычно составляют около пяти лет. Юридический принцип, лежащий в основе выморочного имущества, заключается в том, что у всего имущества есть законно признанный владелец. Поэтому, если первоначального владельца невозможно найти в течение определенного времени, предполагается, что владельцем является правительство. [5]
Выморочное имущество осуществляется на отзывной основе. Таким образом, если имущество было выморочным в пользу государства, но впоследствии был найден его первоначальный владелец, выморочное имущество отменяется, и право собственности на имущество возвращается к первоначальному владельцу.
Согласно правилу SEC 17 CFR 240.17f-1: Агенты по передаче обязаны SEC сообщать комиссии (в частности, ее уполномоченному лицу; Информационной системе по ценным бумагам SEC) в любое время, когда становится известно, что сертификат утерян или отсутствует в течение как минимум двух дней. [6] Агенты по передаче должны искать SSN или EIN держателя, используя систему информационной базы данных, или, если они недоступны, приложить все усилия, чтобы сопоставить имя и адрес держателя через эти системы. Все агенты по передаче должны сообщать обо всех утерянных или отсутствующих сертификатах/акционерах в своих собственных ежегодных отчетах. [7]