Термин « преступление белых воротничков » относится к финансово мотивированным, ненасильственным или непрямым насильственным преступлениям, совершаемым отдельными лицами, предприятиями и государственными служащими. [1] Впервые оно было определено социологом Эдвином Сазерлендом в 1939 году как «преступление, совершенное человеком респектабельным и высоким социальным статусом в ходе своей профессиональной деятельности». [2] Типичные преступления «белых воротничков» могут включать в себя хищение заработной платы , мошенничество , взяточничество , схемы Понци , инсайдерскую торговлю , трудовой рэкет , растрату , киберпреступность , нарушение авторских прав , отмывание денег , кражу личных данных и подделку документов . [3] Преступления «белых воротничков» пересекаются с корпоративными преступлениями .
Современная криминология обычно предпочитает классифицировать преступление по виду и теме:
Типы совершенных преступлений зависят от того, что доступно потенциальному преступнику. Таким образом, те, кто работает в относительно неквалифицированной среде, имеют меньше возможностей для эксплуатации, чем те, кто работает в ситуациях, когда происходят крупные финансовые операции. [8] Преступления «синих воротничков», как правило, более очевидны и поэтому привлекают более активное внимание полиции, например, вандализм или кражи в магазинах . [9] Напротив, служащие могут сочетать законное и преступное поведение, тем самым делая себя менее очевидными при совершении преступления. Таким образом, в преступлениях «синих воротничков» чаще применяется физическая сила, тогда как в корпоративном мире идентификация жертвы менее очевидна, а вопрос отчетности осложняется культурой коммерческой конфиденциальности для защиты акционерной стоимости. По оценкам, значительная часть преступлений «белых воротничков» остается незамеченной или, если они обнаружены, о них не сообщается.
Корпоративные преступления приносят выгоду корпорации (компании или другому типу бизнес-организации), а не отдельным лицам. Однако это может быть результатом решений высокопоставленных лиц внутри корпорации. [10] Корпорации, в отличие от частных лиц, не рассматриваются в уголовных судах, а это означает, что термин «преступление» на самом деле не применяется. [11] Судебные разбирательства обычно происходят в гражданских судах или в учреждениях, обладающих юрисдикцией в отношении конкретных видов правонарушений, таких как Комиссия по ценным бумагам и биржам США , которая рассматривает нарушения законов о финансовых рынках и инвестициях. [12]
Государственно-корпоративная преступность — это «незаконные или социально вредные действия, которые происходят, когда один или несколько институтов или политического управления преследуют цель в прямом сотрудничестве с одним или несколькими институтами экономического производства и распределения». [13] Переговоры по соглашениям между государством и корпорацией будут проходить на относительно высоком уровне с обеих сторон, это почти исключительно «ситуация» белых воротничков, которая открывает возможности для совершения преступлений. Хотя правоохранительные органы утверждают, что уделяют первоочередное внимание преступлениям «белых воротничков», [14] данные показывают, что они по-прежнему имеют низкий приоритет. [15]
Когда высшее руководство корпорации занимается преступной деятельностью с использованием компании, это иногда называют мошенничеством с контролем .
Организованная транснациональная преступность — это организованная преступная деятельность, которая имеет место на территории национальных юрисдикций, и с развитием транспорта и информационных технологий сотрудникам правоохранительных органов и политикам необходимо реагировать на эту форму преступности в глобальном масштабе. [16] Некоторые примеры включают торговлю людьми , отмывание денег , контрабанду наркотиков , незаконную торговлю оружием, терроризм и киберпреступность . Хотя точно оценить транснациональную преступность невозможно, международный аналитический центр «Проект тысячелетия» собрал статистику по нескольким аспектам транснациональной преступности в 2009 году: [17]
Когда преступник в белых воротничках становится жестоким, он становится преступником в красных воротничках. Это может принимать форму убийства свидетеля в суде по делу о мошенничестве, чтобы заставить его замолчать, или убийства того, кто разоблачил мошенничество, например, журналиста, детектива или информатора. Перри и Лихтенвальд определили преступность «красных воротничков» следующим образом:
«Эту подгруппу называют «преступниками в красных воротничках», потому что они охватывают как сферу преступлений «белых воротничков», так и, в конечном итоге, сферу насильственных преступлений. В обстоятельствах, когда существует угроза раскрытия, преступники в «красных воротничках» совершают жестокие акты насилия, чтобы заставить замолчать людей, обнаруживших их мошенничество, и предотвратить дальнейшее раскрытие». [18]
Согласно отчету Бюро статистики труда за 2018 год , убийства являются третьей по величине причиной смерти на рабочем месте в Америке. [19] [20] Журнал Atlantic сообщил, что преступники в красных воротничках часто имеют черты нарциссизма и психопатии, которые, по иронии судьбы, рассматриваются как желательные качества в процессе вербовки. Несмотря на то, что это подвергает компанию риску нанять преступника в белых воротничках.
Один следователь, Ричард Дж. Броуди, сказал, что убийства может быть трудно обнаружить, поскольку их ошибочно принимают за несчастные случаи или самоубийства:
«Всякий раз, когда я читаю о высокопоставленных руководителях, которые были найдены мертвыми, я сразу же думаю о преступлении среди красных воротничков», — сказал он. «Многим людям сходит с рук убийство».
Профессиональное преступление – это «любое действие, наказуемое по закону, которое совершается посредством возможности, созданной в ходе законной деятельности». [21] Лица могут совершать преступления во время работы или безработицы. Двумя наиболее распространенными формами являются кража и мошенничество . Кража может быть разной степени: от карандаша до мебели и автомобиля. Инсайдерская торговля , торговля акциями лицом, имеющим доступ к общедоступной информации, является разновидностью мошенничества. [17]
Преступления, связанные с национальными интересами, состоят в основном из государственной измены. В современном мире существует множество стран, которые делят преступления на определенные законы. «Преступления, связанные с призывом к иностранной агрессии» — это преступление тайного общения с иностранцами с целью вызвать иностранную агрессию или угрозу. «Преступления, связанные с иностранной агрессией» — это измена, заключающаяся в положительном сотрудничестве с иностранной агрессией независимо от национальной внутренней и внешней среды. «Преступления, связанные с восстанием» — это внутренняя измена. В зависимости от страны к ним добавляется преступный сговор. Одним из примеров является Джо Лоу , мега-вор и предатель, который украл миллиарды долларов США из правительственного фонда Малайзии и теперь скрывается от правосудия. [22]
Согласно американскому исследованию 2016 года, [23]
Значительный процент преступников-«белых воротничков» — это работающие по найму мужчины европеоидной расы среднего возраста, которые обычно совершают свое первое преступление «белых воротничков» где-то в возрасте от тридцати до сорока пяти лет и, судя по всему, имеют происхождение из среднего класса. Большинство из них имеют высшее образование, женаты и имеют связи от умеренных до сильных с общественными, семейными и религиозными организациями. Преступники-белые воротнички обычно имеют криминальное прошлое, включая нарушения, охватывающие весь спектр противозаконных действий, но многие из них не злоупотребляют пороком. Недавнее исследование пятифакторной модели черт личности показало, что преступники-«белые воротнички», как правило, более невротичны, менее покладисты и добросовестны, чем их коллеги, не являющиеся преступниками.
В Соединенных Штатах приговоры за преступления, совершаемые «белыми воротничками», могут включать в себя тюремное заключение , штрафы , реституцию , общественные работы , лишение свободы , испытательный срок или другое альтернативное наказание. [24] [25] Эти наказания стали более суровыми после скандала с Джеффри Скиллингом и компанией Enron , когда Закон Сарбейнса-Оксли 2002 года был принят Конгрессом США и подписан президентом Джорджем Бушем , определяя новые преступления и увеличивая наказания за такие преступления, как мошенничество с использованием почты и электронных средств связи . Иногда наказание за эти преступления может быть трудно определить из-за того, что убедить суды в том, что совершил преступник, само по себе является непростой задачей. [26] В других странах, таких как Китай , преступники в «белых воротничках» могут быть приговорены к смертной казни при отягчающих обстоятельствах, [27] однако в некоторых странах максимальный срок тюремного заключения составляет 10–25 лет. Некоторые страны, такие как Канада, считают, что отношения между сторонами являются важной характеристикой приговора, когда речь идет о злоупотреблении доверием. [28] Вопросы о неравенстве приговоров за преступления «белых воротничков» продолжают обсуждаться. [29] ФБР , занимающееся выявлением этого типа правонарушений, собирает статистическую информацию о нескольких различных мошеннических преступлениях (мошенничество и мошенничество, мошенничество с кредитными картами или банкоматами, выдача себя за другое лицо, мошенничество с социальным обеспечением и электронное мошенничество), взяточничестве, подделке и подделке документов, а также растрата. [30]
В Соединенных Штатах самые длительные приговоры за преступления «белых воротничков» были вынесены следующим лицам: Шоламу Вайсу (845 лет за рэкет, мошенничество с использованием электронных средств связи и отмывание денег в связи с крахом компании по страхованию жизни National Heritage ); Норман Шмидт и Чарльз Льюис (330 лет и 30 лет соответственно за схему «высокодоходных инвестиций»); Бернард Мэдофф (150 лет за мошенничество на 65 миллиардов долларов ); Фредерик Брандау (55 лет за схему Понци на 117 миллионов долларов ); Эдуардо Масферрер (30 лет за мошенничество в бухгалтерском учете); Чалана МакФарланд (30 лет за мошенничество с ипотекой ); Лэнс Поулсен (30 лет за мошенничество на сумму 2,9 миллиарда долларов). [31]
С точки зрения правонарушителя, легче всего поймать в ловушку преступления «белых воротничков» тех, кто обладает определенной степенью уязвимости или тех, кто имеет символическую или эмоциональную ценность для преступника. [32] Примерами таких людей могут быть члены семьи, клиенты и близкие друзья, которые вовлечены в личные или деловые разбирательства с правонарушителем. Большинство преступных операций осуществляется с помощью ряда различных конкретных методов. В данном случае техника — это определенный способ выполнения желаемой задачи. Когда кто-то совершает преступление, будь то кража в магазине или налоговое мошенничество, всегда легче успешно справиться с задачей, обладая опытом в этой технике. Магазинные воры, имеющие опыт воровства на виду, добиваются гораздо большего успеха, чем те, кто не умеет воровать. Основное различие между магазинным воришкой и лицом, совершившим преступление «белых воротничков», заключается в том, что используемые методы не являются физическими, а состоят из таких действий, как разговор по телефону, письмо и ввод данных. [32]
Часто эти преступники используют «теорию игры с обвинениями», теорию, в которой определенные стратегии используются организацией или бизнесом и ее членами для стратегического перекладывания вины путем перекладывания ответственности на других или отрицания неправомерного поведения. [33] Эта теория особенно используется в отношении организаций и указывает на то, что правонарушители часто не берут на себя вину за свои действия. Многие члены организаций будут пытаться снять с себя ответственность, если что-то пойдет не так. [34]
Журнал Forbes излагает четыре теории того, что заставляет преступника совершать преступления «белых воротничков». [35] Во-первых, существуют плохо продуманные стимулы для трудоустройства преступников. Большинству финансовых специалистов предоставляется определенный тип компенсации или вознаграждения за краткосрочную массовую прибыль. Если компания стимулирует сотрудника помочь в совершении преступления, например, в помощи в схеме Понци, многие сотрудники примут в нем участие, чтобы получить вознаграждение или компенсацию. Часто эта компенсация предоставляется в виде денежной «премии» сверх зарплаты. Выполняя задание с целью получить вознаграждение, многие сотрудники чувствуют себя невиновными в совершении преступления, поскольку не они его заказывали. В игру вступает «теория игры с обвинениями», поскольку те, кого просят заняться незаконной деятельностью, чувствуют, что могут возложить вину на своих начальников, а не на себя. Вторая теория заключается в том, что руководство компании очень спокойно относится к соблюдению этических норм. Если неэтичные действия уже стали обычным явлением в бизнесе, сотрудники увидят в этом «зеленый свет» для применения неэтичных и незаконных методов ведения бизнеса для развития бизнеса. Эта идея также связана с третьей теорией Forbes, согласно которой большинство биржевых трейдеров считают неэтичные действия безвредными. Многие рассматривают преступность «белых воротничков» как преступление без потерпевших, что не обязательно соответствует действительности. Поскольку многие из этих биржевых трейдеров не могут видеть жертв своих преступлений, кажется, что это никому не причиняет вреда. Последняя теория заключается в том, что многие фирмы имеют нереалистичные и масштабные цели. Они проповедуют менталитет, согласно которому сотрудники должны «делать то, что нужно». [35]
{{citation}}: CS1 maint: location (link)