В уголовном праве mens rea ( / ˈ m ɛ n z ˈ r eɪ ə / ; Law Latin означает « виновный разум » [1] ) — психическое состояние подсудимого, обвиняемого в совершении преступления. В юрисдикциях общего права для большинства преступлений требуется доказательство как mens rea, так и actus reus («деяние вины»), прежде чем обвиняемый может быть признан виновным.
Стандартный критерий уголовной ответственности по общему праву выражен в латинской фразе actus reus non facit reum nisi mens sit rea , [2] то есть «деяние не является виновным , если только разум не виновен». [3] [4] Как правило, лицо, действовавшее без умственной вины , не подлежит уголовной ответственности . [5] [6] Исключения известны как преступления строгой ответственности. [7] [8] [9] При этом, когда лицо умыслило причинить вред, но в результате плохой цели или иной причины намерение перешло от предполагаемой жертвы к неумышленной жертве, дело считается делом переданное намерение . [10] : 63–64 [11]
Типы психических состояний, применимых к преступлениям, различаются в зависимости от того, следует ли юрисдикция уголовному праву в соответствии с традицией общего права или, в Соединенных Штатах, в соответствии с Типовым уголовным кодексом . [12]
В гражданском праве обычно не требуется доказывать субъективный умственный элемент, например, для установления ответственности за нарушение договора или правонарушение . Но если правонарушение совершено намеренно или договор намеренно нарушен, такое намерение может увеличить объем ответственности и размер ущерба , подлежащего выплате истцу .
В некоторых юрисдикциях термины mens rea и actus reus были заменены альтернативной терминологией. [13] : 95 [14] : 84
Согласно традициям общего права, судьи часто требуют «плохого душевного состояния» в дополнение к действию или бездействию ( actus reus ), чтобы признать преступника виновным. [15] [16] [17] Со временем преступные психические состояния ( mens rea ) стали различаться в зависимости от типа преступлений. [15] К таким преступлениям и психическим состояниям могут относиться, например, «злой умысел» при убийстве, «мошенничество» при мошенничестве, «своеволие и коррупция» при даче ложных показаний и так далее. [15] Преступление непредумышленного убийства, кроме того, возможно, даже не требует «плохого ума», а просто «небрежности». [15] Независимо от того, как классифицированы требования, Верховный суд объяснил, что требования mens rea в отношении преступлений являются «универсальными» и существенными для «зрелых систем права», зайдя так далеко, что заявил, что это убеждение лежит в основе понятий свободы воли. и мораль. [18]
В Соединенных Штатах не существует единого всеобъемлющего уголовного закона. Уголовные законы принимаются и применяются штатами или федеральным правительством, но каждый из этих уголовных «кодексов» различается и может основываться, а может и не основываться на одних и тех же теоретических источниках. [19]
Подавляющее большинство уголовных преследований в Соединенных Штатах осуществляется несколькими штатами в соответствии с законами соответствующего штата. Исторически сложилось так, что штаты (за частичным исключением Луизианы гражданского права ) применяли нормы общего права mens rea, аналогичные тем, которые существовали в Англии, но со временем американское понимание терминов mens rea общего права расходилось с положениями английского права и друг от друга. . Такие понятия, как «общее намерение» и «конкретное намерение», доминировали в классификациях психических состояний в общем праве штатов, [20] [21] [22] , но к концу 1950-х - началу 1960-х годов общее право mens rea было широко признано скользкий, расплывчатый и запутанный беспорядок. [23] [24] Это был один из нескольких факторов, которые привели к разработке Модельного Уголовного кодекса. [25] Тем не менее, штаты продолжают использовать психические состояния помимо тех, которые перечислены в Типовом уголовном кодексе. [26] [27] [28] [29]
Поскольку федеральное правительство Соединенных Штатов не обладает общей полицейской властью, как в штатах, сфера действия его уголовных законов неизбежно ограничена. [30] Обычное судебное преследование является прерогативой штатов, и федеральное правительство может преследовать только преступления, связанные с конституционными полномочиями. [31] Тем не менее, Верховный суд считает, что требуемая mens rea является важным элементом федеральных уголовных преступлений. [32] [33] Следовательно, раздел 18 Кодекса Соединенных Штатов не использует вышеупомянутую схему виновности, а вместо этого опирается на более традиционные определения преступлений, взятые из общего права. [34] Например, заранее обдуманный злой умысел используется в качестве требования для совершения тяжкого убийства, [35] [36] , а Верховный суд применил такое психическое состояние, как «умышленно». [37] [38]
Поскольку ландшафт уголовного права различался от штата к штату, Американский юридический институт (который выпускает «переформулировки» американской юридической практики) отказался издать новую формулировку уголовного права в пользу «типового» кодекса, позволяющего штатам издавать новые, стандартизированные законы. уголовное право. [39] Этот Типовой уголовный кодекс («MPC») был завершен в 1962 году и получил похвалу от ученых-юристов за пересмотренную формулировку уголовного права. [40] [41] Хотя не все штаты соблюдают уголовное законодательство в том виде, в каком оно построено в рамках MPC, к 1983 году более 34 штатов приняли часть или практически весь MPC в качестве закона . [40] Федеральное правительство не приняло MPC, хотя он пытался сделать это на протяжении многих десятилетий. [39]
С момента публикации формулировка mens rea , изложенная в Типовом уголовном кодексе, оказала большое влияние на всей территории Соединенных Штатов, проясняя обсуждение различных способов вины. [23] [39] Следующие уровни mens rea указаны в MPC §2.02(2), [42] [43] : 60–62 и рассматриваются Верховным судом США как четыре состояния ума, которые влекут за собой уголовную ответственность: [44]
Вышеупомянутые психические состояния также работают в иерархии, где небрежность является самым низким психическим состоянием, а целенаправленное - высшим: обнаружение целенаправленного/намеренного устанавливает состояние знания, безрассудства и небрежности; обнаружение осведомленности устанавливает состояние безрассудства и небрежности, а обнаружение безрассудства устанавливает состояние небрежности. [43] (5) [47]
МПК также признает вину не по психическому состоянию, а за преступления, запрещенные законодательно в связи с введением «абсолютной ответственности». [48] Преступления со строгой ответственностью потребуют доказательства такого законодательного намерения, и суды серьезно изучают такие доказательства, прежде чем предполагать, что преступление допускает строгую ответственность, а не mens rea. [49]
Элементы, составляющие преступление, варьируются в зависимости от кодексов, основанных на принципах общего права, и тех, которые основаны на Типовом уголовном кодексе. Например, mens rea , требуемая от убийства в федеральном законе согласно Кодексу Соединенных Штатов , отличается от mens rea убийства согласно Уголовному кодексу Техаса (который принял Модельный уголовный кодекс в 1974 году [40] [39] ):
В подходе общего права, как указано в 18 USC §1111, определение убийства включает actus reus (незаконное убийство человека) и mens rea общего права : умышленный злой умысел . Современное уголовное право подходит к анализу несколько иначе. Используя структуру Типового уголовного кодекса Американского юридического института, убийство является преступлением, «результирующим» в том смысле, что оно запрещает любое «целенаправленное» или «сознательное» поведение, которое вызывает и, следовательно, приводит к смерти другого человека. «Целевой» в этом смысле означает, что действующее лицо имело сознательную цель или задачу достижения результата (т. е. смерти другого человека). «Знание» означает, что действующее лицо осознавало или практически было уверено, что смерть наступит, но не имело никакой цели или желания, чтобы это произошло. В отличие от традиционного общего права, Типовой уголовный кодекс специально разграничивает цель и знание, чтобы избежать путаницы в отношении элементов «намерения». [52] Многие штаты по-прежнему придерживаются старой терминологии, полагаясь на термины «намеренный», чтобы охватить оба типа mens rea : «целенаправленный» и «знающий». [53]
Не все штаты приняли MPC, а в штатах, которые его приняли, применение Типового кодекса различается. [54] Несмотря на попытку стандартизировать уголовное право, это отклонение привело к путанице и критике. Некоторые ученые раскритиковали уровни виновности в действующем Типовом уголовном кодексе как недостаточные или требующие пересмотра. [55] [56] Обвинения ученых включают непоследовательность противоречивых философских обязательств, [57] или неспособность федерального правительства явно принять Модельный уголовный кодекс, что приводит к отступлению от прецедентов общего права. [58] С момента публикации MPC также произошла путаница в тех случаях, когда нормы в отношении преступлений также изменились: особенно в отношении сексуальных преступлений, преступлений на почве ненависти, преступлений, связанных с наркотиками, и цифровых преступлений. [59] Но в то время как некоторые ученые утверждают, что приверженность реформам уступила место «цинизму и усталости», [59] другие утверждают, что первоначальная приверженность MPC «тюремному заключению как конечному результату» должна быть сохранена в потенциальных изменениях Кодекса и уголовное право. [60]
Вместо того, чтобы останавливаться на философских или нормативных аргументах, некоторые ученые рассмотрели аргументы, основанные на фактических данных, чтобы обновить код. В эмпирическом исследовании участникам были представлены сценарии и попросили оценить, насколько заслуживает наказания сценарий. [61] Результаты показали, что суждения участников соответствовали иерархии MENS ReA в MPC, но также обнаружили, что участники больше всего боролись со сценариями «безрассудства». В результате исследование предполагает пересмотр языка категорий.
Уровни mens rea и различия между ними различаются в зависимости от юрисдикции. Хотя общее право зародилось в Англии, общее право каждой юрисдикции в отношении виновности различается в зависимости от прецедентов и законов.
Верховный суд Канады установил, что Канадская хартия прав и свобод гарантирует минимальные требования к психическому состоянию при совершении различных преступлений. Например, преступление убийства должно включать в себя умственное требование по крайней мере субъективного предвидения смерти. В отношении преступлений, санкциями за которые является тюремное заключение, требуется, по крайней мере, соблюдение должной осмотрительности.
Mens rea должна быть доказана путем судебного преследования от преступления к правонарушению. Если преступление является преступлением по общему праву, mens rea устанавливается на основании соответствующего прецедента ( DPP v Morgan [1976] AC 182). Если преступление предусмотрено законодательством, необходимая mens rea определяется путем толкования намерения законодательства. Они должны иметь намерение совершить полное преступление.
Mens Rea в Уголовном кодексе Индии 1860 года содержит определение преступлений, общие условия ответственности, условия освобождения от ответственности и наказания за соответствующие преступления. Законодательные органы не использовали доктрину общего права mens rea при определении этих преступлений. Однако они предпочитали импортировать его, используя разные термины, обозначающие необходимый злой умысел или mens rea как суть конкретного преступления.
Вина почти во всех преступлениях, предусмотренных МПК, возникает либо на основании умысла, знания, либо оснований полагать. Почти все преступления, предусмотренные МПК, квалифицируются теми или иными словами, такими как «неправомерное приобретение или убыток», « нечестность » , « обманным путем », «основание полагать», «преступное знание или намерение», «намеренное сотрудничество», добровольно», «злостно», «бессмысленно», «злостно». Все эти слова указывают на предосудительное психическое состояние, необходимое на момент совершения преступления, нигде не встречающееся в МПК, его суть отражена почти во всех положениях Уголовного кодекса Индии 1860 года. Каждое преступление, предусмотренное МПК, фактически импортирует идею преступного умысла или mens rea в той или иной форме.
В исламском праве намерение ( нийя ) является критерием определения того, является ли преступное деяние наказуемым или прощающим, а также является ли наказание за такое преступление предопределенным ( хадд ) или дискреционным ( тазир ). Преступник не может быть признан виновным до тех пор, пока не будет принято во внимание его намерение совершить преступление. [62]
Общее правило общего и статутного права заключается в том, что незнание закона или правовая ошибка не являются защитой от уголовного преследования. Однако в некоторых случаях суды постановляли, что если знание закона или намерение нарушить закон является существенным элементом преступления, то ответчик может использовать добросовестное незнание в качестве защиты. [63]
В решении Верховного суда США 1991 года по делу Чик против Соединенных Штатов [ 64] Байрон Уайт писал:
Распространение законодательных и нормативных актов иногда затрудняет среднестатистическому гражданину знание и понимание масштабов обязанностей и обязательств, налагаемых налоговым законодательством. [...] Таким образом, почти 60 лет назад Суд истолковал статутный термин «умышленно», используемый в федеральных законах об уголовном налоге, как исключение из традиционного правила. Такое особое отношение к уголовным налоговым правонарушениям во многом обусловлено сложностью налогового законодательства.
Такие преступления, как уклонение от уплаты налогов, представляют собой преступления с особым умыслом и требуют намерения нарушить закон как элемент преступления. Например, в деле Р. против Клундерта Апелляционный суд Онтарио установил следующее:
[55] Раздел 239(1)(d) является частью Закона, который обязательно и общеизвестно сложен. Он подлежит постоянному пересмотру. Ни один непрофессионал не должен знать всех сложностей налогового законодательства. Принято считать, что люди будут действовать по совету профессионалов и что советы часто будут зависеть от значений, которые следует придавать положениям Закона, которые открыты для различных интерпретаций. Более того, считается, что можно законно структурировать свои дела так, чтобы минимизировать налоговые обязательства. Учитывая этот законодательный контекст, мне не составляет труда утверждать, что ошибка или незнание относительно ответственности по уплате налога в соответствии с Законом может свести на нет требование о наличии вины в этом положении, независимо от того, является ли это фактической ошибкой, юридической ошибкой или сочетание того и другого.
Добросовестное убеждение в том, что закон несправедлив или неконституционен, не является оправданием, но «разумное доверие официальному заявлению закона, которое впоследствии было признано недействительным или ошибочным», не представляет собой преступное деяние.
В Соединенных Штатах закон должен быть достаточно ясным; оно должно быть сформулировано так, чтобы разумный непрофессионал мог понять конкретные запрещенные действия. В противном случае закон может быть неконституционным в соответствии с доктриной неопределённости .
Гибридный тест на существование mens rea выглядит следующим образом: [65] : 876–877.
Суду не составит труда установить mens rea, если имеются фактические доказательства – например, если обвиняемый сделал допустимое признание . Это удовлетворит субъективный тест. Однако значительная часть обвиняемых в преступлениях такого признания не делает. Следовательно, необходимо использовать некоторую степень объективности в качестве основы для вменения необходимых компонентов. Всегда разумно предположить, что люди с обычным интеллектом осознают свое физическое окружение и обычные законы причины и следствия (см. причинно-следственную связь ). Таким образом, когда человек планирует, что делать и чего не делать, он будет понимать диапазон вероятных результатов данного поведения по скользящей шкале от «неизбежного» к «вероятному», «возможному» и «невероятному». Чем больше результат приближается к «неизбежному» концу шкалы, тем больше вероятность того, что обвиняемый одновременно предвидел и желал его, и, следовательно, тем безопаснее вменить намерение. Если есть явные субъективные доказательства того, что обвиняемый не обладал предусмотрительностью, а разумный человек имел бы ее, гибридный тест может выявить преступную халатность. Что касается бремени доказывания , требование состоит в том, что присяжные должны обладать высокой степенью уверенности перед вынесением приговора, что определяется как «вне разумного сомнения» в Соединенных Штатах и «уверенно» в Соединенном Королевстве. Именно это рассуждение оправдывает защиту младенчества и отсутствия умственных способностей в соответствии с Правилами М'Нахтена , альтернативным правилом общего права (например, правилом Дарема ) и одним из различных законов, определяющих психическое заболевание как оправдание . Более того, если существует неопровержимая презумпция doli incapax – то есть, что обвиняемый не имел достаточного понимания характера и качества своих действий – тогда необходимая mens rea отсутствует, независимо от того, какая степень вероятности в противном случае могла бы присутствовать. . Поэтому для этих целей, когда соответствующие законы ничего не содержат, а общее право должно формировать основу потенциальной ответственности, разумный человек должен быть наделен теми же интеллектуальными и физическими качествами, что и обвиняемый, и проверка должна заключаться в том, является ли обвиняемый, обладающий этими особыми качествами, обладал бы необходимой дальновидностью и желанием.
В английском праве s. 8 Закон об уголовном правосудии 1967 года обеспечивает нормативную базу, в рамках которой оценивается mens rea . Говорится:
Суд или присяжные при определении того, совершило ли лицо преступление,
- (a) не обязан по закону делать вывод о том, что он намеревался или предвидел результат своих действий только на том основании, что это является естественным и вероятным последствием этих действий; но
- (b) должен решить, действительно ли он намеревался или предвидел такой результат, со ссылкой на все доказательства, делая из них такие выводы, которые кажутся уместными в данных обстоятельствах.
Под с. 8(b), поэтому присяжным предоставляется широкая свобода в применении гибридного теста для вменения намерения или предвидения (в целях безрассудства) на основе всех доказательств.
Одним из психических компонентов, часто поднимаемых в этой проблеме, является мотив . Если обвиняемый признает, что у него был мотив, соответствующий элементам предвидения и желания, это повысит уровень вероятности того, что фактический результат был запланированным (это делает версию обвинения более достоверной ). Но если есть явные доказательства того, что у обвиняемого был другой мотив, это может снизить вероятность того, что он или она желали реального результата. В такой ситуации мотив может стать субъективным свидетельством того, что обвиняемый не имел умысла, а действовал по неосторожности или умышленно слепо.
Мотив обычно не может быть защитой. Если, например, человек проникает в лабораторию, где проводятся испытания фармацевтических препаратов на животных, вопрос о вине определяется наличием actus reus , т.е. проникновения без согласия и причинения ущерба имуществу, и mens rea , т.е. умысла. проникнуть и причинить ущерб. Тот факт, что у человека мог быть четко сформулированный политический мотив протестовать против таких испытаний, не влияет на ответственность. Если мотив имеет какое-либо значение, это может быть рассмотрено в части судебного разбирательства, посвященной вынесению приговора , когда суд решает, какое наказание , если таковое имеется, является целесообразным.
В редких случаях мотив может приравниваться к защите, если он специально разрешен законом [66] или защищен как право (например, если осуждение за преступления, совершенные во время протеста, неправомерно нарушает права на свободу слова; см. DPP v. Зиглер ).
В таких случаях имеются явные субъективные доказательства того, что обвиняемый предвидел, но не желал конкретного результата. Когда обвиняемому не удалось остановить данное поведение, он взял на себя риск причинения данного ущерба или ущерба. Безрассудство всегда подразумевает некоторую степень намерения. [67] : 257 [68] : 81 В ходе своего поведения обвиняемый предвидит, что он может подвергнуть другого человека риску получения травмы: В этот момент необходимо сделать выбор. Решая действовать, обвиняемый на самом деле намеревается подвергнуть другого риску такой травмы. Чем выше вероятность того, что этот риск перерастет в предполагаемую травму, тем выше степень безрассудства и, как следствие, вынесенное наказание. Например, в общем праве незаконное убийство, совершенное по неосторожности, обычно квалифицируется как непредумышленное убийство . Лицо, совершенное с «чрезвычайным» или «грубым» безрассудством в отношении человеческой жизни, будет представлять собой убийство, иногда определяемое как «развратное сердце», или «заброшенное и злобное сердце», или убийство «развратного безразличия». [69] : 82
Здесь тест одновременно субъективен и объективен. Имеются заслуживающие доверия субъективные доказательства того, что конкретный обвиняемый не предвидел и не желал конкретного результата, что потенциально исключает как намерение, так и безрассудство. Но разумный человек, обладающий теми же способностями и навыками, что и обвиняемый, предвидел бы и принял меры предосторожности, чтобы предотвратить причинение потерь и ущерба. Лишь небольшой процент правонарушений подпадает под это требование mens rea . Большинство законодателей предпочитают основывать ответственность либо на умысле, либо на безрассудстве, и, столкнувшись с необходимостью установить безрассудство в качестве основной причины вины , те, кто практикует в большинстве правовых систем, в значительной степени полагаются на объективные тесты для установления минимального требования к предусмотрительности в отношении безрассудства.
Распространение законодательных и нормативных актов иногда затрудняет среднестатистическому гражданину знание и понимание масштабов обязанностей и обязательств, налагаемых налоговым законодательством.
[...] Таким образом, почти 60 лет назад Суд истолковал статутный термин «умышленно», используемый в федеральных законах об уголовном налоге, как исключение из традиционного правила.
Такое особое отношение к уголовным налоговым правонарушениям во многом обусловлено сложностью налогового законодательства.