Бразильский закон о борьбе с коррупцией ( португальский : Lei anticorrupção ), официально Закон № 12,846 от 1 августа 2013 года и широко известный как Закон о чистой компании ( Lei da Empresa Limpa ), является бразильским законом, принятым в 2013 году, направленным на борьбу с коррупционными практиками среди юридических лиц, ведущих бизнес в Бразилии. Он определяет гражданские и административные санкции, а также возможность сокращения штрафов за сотрудничество с правоохранительными органами в соответствии с письменным соглашением о смягчении наказания, подписанным и согласованным между компаниями и правительством.
Закон распространяется только на юридических лиц , в том числе корпорации и другие учреждения , но не на физических лиц , [1] на которых распространяются другие законы.
Закон применялся много раз, что привело к соглашениям о смягчении наказания, вернувшим миллиарды реалов в казну Бразилии, в частности, соглашение с Odebrecht SA , которая сама по себе была ответственна за двенадцать миллиардов реалов. [2]
Закон о борьбе с коррупцией направлен только на юридические лица ( pessoas jurídicas ). Это включает корпорации и другие учреждения, но не физических лиц ( pessoas físicas ). [1] Согласно этому закону, корпорации несут административную и гражданскую ответственность за коррупционные деяния. Уголовная ответственность в Бразилии за коррупционные деяния применяется только к физическим лицам, поэтому для корпорации уголовная ответственность невозможна. Коррупция и другие преступные деяния компании или другой коммерческой организации могут повлечь за собой уголовные санкции только для ее сотрудников, партнеров или других физических лиц, совершивших эти деяния, и государственный обвинитель может принять решение обвинить их в совершении уголовных деяний, наказуемых тюремным заключением, но это отдельная юридическая процедура, направленная против «физического лица». [1]
Чтобы избежать более серьезных наказаний в результате коррупционных расследований, компании могут решить добровольно сотрудничать со следствием и заключить соглашение о смягчении наказания [pt], как предписано законом. Это может сократить штрафы до двух третей. Другие преимущества самораскрытия и подписания соглашения о смягчении наказания включают освобождение от других положений Закона о чистых компаниях, который в противном случае требует публикации юридического решения о наложении штрафов, запрет на получение грантов от государственных учреждений и ограничения на участие в тендерах на государственные проекты. [3]
В 2015 году в закон были внесены поправки, чтобы внести некоторые улучшения на основе опыта, накопленного до этого момента. Временная мера 703/2015 упростила для компаний процедуру подачи заявлений на получение льгот по соглашению о смягчении наказания, а также изменила характер льгот. Предыдущий предел для снижения штрафов составлял 2/3, а этот закон изменил предел до 100%. Раньше разрешалось подавать заявление на смягчение наказания только первой компании и только до начала судебного разбирательства. Эти положения были удалены. Поправка также установила требования по соблюдению, аудиту и отчетности, которые были добавлены в закон. [4] [5]
Соглашения о смягчении наказания ( Acordo de Leniência ) определены в статье 16 Закона Бразилии о борьбе с коррупцией. [6] Они нацелены на бразильские компании и иностранные компании, имеющие присутствие в Бразилии, которые участвуют в расследованиях коррупции. Согласно закону, компании несут ответственность за коррупцию и могут столкнуться с серьезными штрафами, ограничением участия в будущих торгах, конфискацией активов, приостановлением деловой активности или роспуском. [3]
Бразильские компании были вовлечены в коррупционные расследования в странах за пределами Бразилии, некоторые в сотрудничестве с бразильским правосудием, и платили штрафы по соглашениям, достигнутым в таких процедурах. Самым заметным делом было расследование бразильской строительной корпорации Odebrecht, проведенное Соединенными Штатами и Швейцарией при сотрудничестве бразильского правительства. В результате расследования откатов, выплаченных сотням политиков, включая кандидатов в президенты, а также судьям Верховного федерального суда , Odebrecht согласилась выплатить рекордный штраф в размере 6 миллиардов реалов (1,5 миллиарда долларов) в рамках соглашения о смягчении наказания. [7] в деле, которое генеральный прокурор Дельтан Далланьол описал как «крупнейшее соглашение о возмещении ущерба в истории мира». [8] [9]
Некоторые соглашения о смягчении наказания, подписанные к июлю 2018 года, включают: [10]
Соглашения о снисхождении «Чистой компании» в Бразилии применяются исключительно к юридическим лицам , то есть корпорациям или другим коммерческим организациям, но не к физическим лицам, [1] и не являются тем же самым, что и соглашения о признании вины ( colaboração premiada [a] ), которые применяются только к физическим лицам , то есть людям. Соглашения о признании вины могут быть достигнуты с руководителями или сотрудниками этих корпораций, чтобы избежать личных штрафов или тюремного заключения. [11]
Лица, обвиняемые в участии в коррупционных схемах, могут самостоятельно заключать сделки о признании вины с прокуратурой (MPF). Эти индивидуальные соглашения обычно известны как португальский : colaboração premiada , дословно «вознагражденное сотрудничество» [3] и официально как португальский : delação premiada , дословно «вознагражденное разоблачение» [b] .
Хотя соглашения о смягчении наказания и сделки о признании вины в соответствии с бразильским законодательством схожи в том смысле, что оба они имеют юридически определенные сокращения штрафов, с одной стороны, денежных, с другой — денежных или тюремного срока, их различия в соответствии с португальским законодательством очевидны: acordo de leniência является гражданским и административным и применяется исключительно к юридическим лицам (коммерческим организациям); colaboração premiada (также известная как delação premiada ) предназначена только для людей. Они регулируются разными законами. Некоторые английские источники, которые переводят эти термины, соблюдают различие, [12] [13] а другие могут быть более мягкими и путать эти два термина; они могут использовать термин plea deal (или plea deal ) для обоих. [14]
Первая страница заявления между Министерством юстиции США и Odebrecht была подана в Окружной суд Нью-Йорка и называет его «соглашением о признании вины» (номер 16-643), а стороны, участвующие в соглашении, именуются «Соединенные Штаты Америки» и «Odebrecht, SA, ответчик», в котором указано снижение штрафов на 25% в обмен на уже предоставленную помощь в расследовании и другие средства правовой защиты. [15] [16]
Другие важные антикоррупционные законы, принятые в Бразилии, включают такие законы, как Закон № 12,527 от 18 ноября 2011 года (Закон о свободе информации), Закон № 12,813 от 16 мая 2013 года (Закон о конфликте интересов; Conflito de Interesses ), Закон № 12,850 от 2 августа 2013 года (Закон об организованной преступности; Lei das organizações criminosas ) и Закон № 12,683 от 9 июля 2012 года (измененный Закон о борьбе с отмыванием денег) [c] [1] [17]
фирма Odebrecht SA в четверг подписала соглашение о смягчении наказания на сумму около 6,7 миллиарда реальных долларов (1,94 миллиарда долларов) с прокурорами по крупнейшему в Бразилии делу о взяточничестве, в то время как почти 80 сотрудников компании подписали сделки о признании вины, сообщили источники.
Верховного суда Бразилии Кармен Люсия Роча одобрила заявления о признании вины 77 руководителей инжинирингового конгломерата Odebrecht [ODBES.UL], находящихся под следствием за дачу взяток в рамках крупнейшего в стране коррупционного скандала, сообщил суд в понедельник.
{{cite web}}: |author=имеет общее название ( помощь )Odebrecht, которая ведет бизнес в Бразилии, Соединенных Штатах и нескольких африканских странах, вовлечена в сделку о признании вины с абсолютно подавляющим — почти ядерным — потенциалом.
21 декабря компания заключила соглашение о признании вины с DOJ. По условиям соглашения Odebrecht признала себя виновной в сговоре, согласилась выплатить уголовный штраф в размере 2,6 млрд долларов и согласилась назначить независимого наблюдателя за соблюдением требований сроком на три года.
