Morgan Stanley — американский многонациональный инвестиционный банк и компания финансовых услуг со штаб-квартирой по адресу 1585 Broadway в центре Манхэттена , Нью-Йорк. Имея офисы в 41 стране и насчитывая более 75 000 сотрудников, клиентами фирмы являются корпорации, правительства, учреждения и частные лица. [3] Morgan Stanley заняла 61-е место в списке крупнейших корпораций США Fortune 500 за 2023 год по совокупному доходу. [5]
Первоначальная компания Morgan Stanley, созданная партнерами JP Morgan & Co. Генри Стерджисом Морганом (внуком JP Morgan ), Гарольдом Стэнли и другими, возникла 16 сентября 1935 года в ответ на Закон Гласса-Стиголла , который требовал раскол американского коммерческого и инвестиционно-банковского бизнеса. [6] В первый год своего существования компания занимала 24% рынка (1,1 миллиарда долларов США) в рамках публичных и частных размещений .
Нынешний Morgan Stanley является результатом слияния первоначального Morgan Stanley с Dean Witter Discover & Co. в 1997 году . Стэнли Дин Уиттер Discover & Co.» [7] [8] В 2001 году новая фирма снова сменила название на «Morgan Stanley». [9] [10] [11] Сегодня основными сферами деятельности фирмы являются институциональные ценные бумаги , управление активами и управление инвестициями . Совет по финансовой стабильности считает банк системно значимым .
Morgan Stanley — это корпорация финансовых услуг , которая через свои филиалы и дочерние компании консультирует, создает, торгует, управляет и распределяет капитал для учреждений, правительств и частных лиц. Компания работает в трех бизнес-сегментах: институциональные ценные бумаги, управление активами и управление инвестициями. [3]
Morgan Stanley берет свое начало от JP Morgan & Co. После Закона Гласса-Стигола корпорация больше не могла иметь инвестиционно-банковские и коммерческие банковские предприятия в рамках одной холдинговой компании. [12] [13] JP Morgan & Co. предпочла коммерческий банковский бизнес инвестиционно-банковскому бизнесу. В результате некоторые сотрудники JP Morgan & Co., в первую очередь Генри С. Морган и Гарольд Стэнли , покинули JP Morgan & Co. и присоединились к другим из партнеров Drexel, чтобы сформировать Morgan Stanley. [13] Фирма официально открыла свои двери для бизнеса 16 сентября 1935 года по адресу Уолл-стрит , 2, Нью-Йорк, недалеко от здания JP Morgan. [14] Фирма участвовала в распределении долговых обязательств на сумму 100 миллионов долларов США в 1938 году (~ 1,64 миллиарда долларов в 2022 году) для United States Steel Corporation в качестве ведущего андеррайтера . [15] Фирма также получила честь быть ведущим синдикатом в финансировании железных дорог США в 1939 году. [ нужна цитация ] Фирма прошла реорганизацию в 1941 году, чтобы обеспечить большую активность в своем бизнесе с ценными бумагами. [ нужна цитата ]
Фирму возглавлял Перри Холл, последний основатель, возглавлявший Morgan Stanley, с 1951 по 1961 год. [16] В этот период фирма совместно управляла размещением облигаций Всемирного банка с рейтингом «три А» в 1952 году, [17] как а также выпуск долговых обязательств General Motors на 300 миллионов долларов США, [ нужная ссылка ] размещение акций IBM на 231 миллион долларов США , [ нужная ссылка ] и размещение долговых обязательств AT&T на 250 миллионов долларов США . [ нужна цитата ]
Morgan Stanley считает себя создателем первой жизнеспособной компьютерной модели для финансового анализа в 1962 году, тем самым положив начало новой тенденции в области финансового анализа. Будущий президент и председатель Дик Фишер внес свой вклад в создание компьютерной модели, будучи молодым сотрудником, изучая языки программирования Fortran и COBOL в IBM . [18] В 1967 году он основал Morgan & Cie, International в Париже в попытке выйти на европейский рынок ценных бумаг. [19] Фирма приобрела Brooks, Harvey & Co., Inc. в 1967 году и установила свое присутствие в сфере недвижимости. [20] Считается, что бизнес по продажам и торговле является детищем Боба Болдуина. [21]
В 1996 году Morgan Stanley приобрел Van Kampen American Capital. [22]
5 февраля 1997 года компания объединилась с Dean Witter Discover & Co. , дочерней компанией Sears Roebuck , оказывающей финансовые услуги . [23] Председатель и главный исполнительный директор компании Dean Witter Филип Дж. Перселл продолжал занимать те же должности в недавно объединенной компании «Morgan Stanley Dean Witter Discover & Co». Президент Morgan Stanley Джон Дж. Мак стал президентом и главным операционным директором фирмы. [24] В 1998 году название фирмы было изменено на «Morgan Stanley Dean Witter & Co». [25] Первоначально название было выбрано как сочетание двух компаний-предшественников, чтобы избежать напряженности между двумя фирмами. [10] В конце концов, в 2001 году имя «Дин Уиттер» было исключено, и по неизвестным причинам название стало «Морган Стэнли». [10] [11] Объединенная фирма начала расширять зарубежные операции: в 1999 году Мак создал совместное предприятие в Индии с местным партнером JM Financial . [26]
У Morgan Stanley были офисы, расположенные на 35 этажах в зданиях 1, 2 и 5 Всемирного торгового центра , и он был крупнейшим арендатором комплекса Всемирного торгового центра. Большая часть этих офисов была унаследована от Дина Уиттера, который занимал это помещение с середины 1980-х годов. [ нужна ссылка ] Фирма потеряла 13 сотрудников во время терактов 11 сентября 2001 года [27] (Томас Ф. Свифт, Уэсли Мерсер, Дженнифер де Хесус, Джозеф ДиПилато, Нольберт Саломон, Годвин Форд, Стив Р. Штраусс, Линдси К. Херкнесс) , Альберт Джозеф, Хорхе Веласкес, Титус Дэвидсон, Чарльз Лоренсен и директор службы безопасности Рик Рескорла ) в башнях, а 2687 человек были успешно эвакуированы Риком Рескорлой. [28] [29] Выжившие сотрудники переехали во временный штаб неподалеку. В 2005 году Morgan Stanley перевел 2300 своих сотрудников обратно в нижний Манхэттен , что на тот момент стало крупнейшим подобным переездом. [30]
В 2003 году пресвитерианская больница Нью-Йорка назвала детскую больницу Morgan Stanley в знак признания спонсорства больницы фирмой, которая в значительной степени финансировала ее строительство за счет благотворительности. [31] Инициатива началась при генеральном директоре Филипе Дж. Перселле и была завершена при Джоне Маке . Сотрудники фирмы сотрудничают с больницей с 1990-х годов и лично внесли пожертвования на строительство нынешнего здания, ориентированного на детей, которое открылось в ноябре 2003 года. [32] [33]
Компания оказалась в разгаре управленческого кризиса, начавшегося в марте 2005 г. [34] , который привел к потере персонала фирмы. [35] Перселл ушел с поста генерального директора Morgan Stanley в июне 2005 года, когда широко публичная кампания бывших партнеров Morgan Stanley [36] [37] угрожала нанести ущерб фирме и бросала вызов его отказу агрессивно увеличивать кредитное плечо, увеличивать риск и входить в суб-рынок. заниматься ипотечным бизнесом и совершать дорогие приобретения; те же самые стратегии, которые вынудили Morgan Stanley пойти на массовые списания, связанные с кризисом субстандартного ипотечного кредитования , к 2007 году. [38]
19 декабря 2006 года Morgan Stanley объявил о выделении своего подразделения Discover Card . [39] Банк завершил выделение Discover Financial 30 июня 2007 года. [40] [ нужна ссылка ]
В феврале 2007 года Morgan Stanley объявил о закрытии своего совместного предприятия в Индии: банк приобрел долю своего местного партнера в институциональном брокерском бизнесе и продал свою долю в других предприятиях. [41] [42] Затем банк создал дочернюю компанию; руководитель управления инвестициями в стране Нараян Рамачандран стал генеральным директором новой дочерней компании. Аиша де Секейра , управляющий директор группы слияний и поглощений, была назначена главой инвестиционно-банковского подразделения. [43]
Чтобы справиться со списаниями во время кризиса субстандартного ипотечного кредитования, Morgan Stanley объявил 19 декабря 2007 года, что он получит вливание капитала в размере 5 миллиардов долларов США от Китайской инвестиционной корпорации в обмен на ценные бумаги, которые будут конвертированы в 9,9% его акций. акций в 2010 году. [44] [45]
Подразделение Process Driven Trading банка было одним из нескольких на Уолл-стрит, попавших в короткую ситуацию , потеряв, как сообщается, почти 300 миллионов долларов за один день. Последующий крах пузыря считался центральной особенностью финансового кризиса 2007–2010 годов . [46]
В августе 2008 года Казначейство США заключило с банком контракт на консультирование правительства по потенциальным стратегиям спасения Fannie Mae и Freddie Mac . [47] Через несколько дней сам Morgan Stanley оказался под угрозой банкротства, поскольку в течение четырех недель с середины сентября до середины октября 2008 года быстро менялись перспективы, модель регулирования и доли владения.
Сообщается, что банк Morgan Stanley потерял более 80% своей рыночной стоимости в период с 2007 по 2008 год во время финансового кризиса. [48] 17 сентября 2008 года британская аналитическая программа вечерних новостей Newsnight сообщила, что Morgan Stanley столкнулся с трудностями после падения цены акций на 42% за два дня. Генеральный директор Джон Дж. Мак написал в служебной записке для сотрудников: «Мы находимся на рынке, контролируемом страхом и слухами, а короткие продавцы снижают наши акции». К 19 сентября 2008 года цена акций упала на 57% за четыре дня, и, как сообщается, компания изучала возможности слияния с CITIC , Wachovia , HSBC , Standard Chartered , Banco Santander и Nomura . [49] В какой-то момент Хэнк Полсон предложил Morgan Stanley компании JPMorgan Chase бесплатно, но Джейми Даймон из JPMorgan отказался от этого предложения. [50]
Morgan Stanley и Goldman Sachs , два последних крупных инвестиционных банка в США, объявили 22 сентября 2008 года, что они станут традиционными банковскими холдинговыми компаниями , регулируемыми Федеральной резервной системой . [51] Одобрение Федеральной резервной системой их предложения стать банками положило конец господству компаний, занимающихся ценными бумагами, спустя 75 лет после того, как Конгресс отделил их от кредиторов, принимающих депозиты, и положило конец неделям хаоса, который привел Lehman Brothers Holdings Inc. к банкротству и привел к поспешная продажа Merrill Lynch & Co. Bank of America Corp. [52]
MUFG Bank , крупнейший банк Японии, инвестировал 9 миллиардов долларов в прямую покупку 21% акций Morgan Stanley 29 сентября 2008 года. [53] Предполагалось, что платеж от MUFG будет осуществляться в электронном виде; однако, поскольку это нужно было сделать в экстренном порядке в День Колумба , когда в США были закрыты банки, MUFG выписала физический чек на 9 миллиардов долларов США - самую большую сумму, выписанную посредством физического чека на тот момент. [54] [55] Чек был принят Робертом А. Киндлером , главой глобального отдела слияний и поглощений и вице-председателем Morgan Stanley, в офисе Wachtell Lipton . [56] Опасения по поводу завершения сделки с Mitsubishi во время волатильности фондового рынка в октябре 2008 года привели к резкому падению цены акций Morgan Stanley до уровня, который в последний раз наблюдался в 1994 году. Она восстановилась после того, как 14 октября была завершена сделка по приобретению 21% доли Mitsubishi UFJ в Morgan Stanley. , 2008. [57] [58] [59] [60]
Согласно данным, собранным службой новостей Bloomberg и опубликованным 22 августа 2011 года, Morgan Stanley занял у ФРС 107,3 миллиарда долларов во время кризиса 2008 года, больше, чем любой другой банк. [61]
В 2009 году Morgan Stanley приобрел Smith Barney у Citigroup , и новый брокер-дилер работает под названием Morgan Stanley Smith Barney , крупнейшей компании по управлению активами в мире.
В ноябре 2013 года Morgan Stanley объявил, что инвестирует 1 миллиард долларов (~ 1,24 миллиарда долларов в 2022 году) в улучшение доступного жилья в рамках более широкой кампании по поощрению инвестиций в усилия, способствующие экономической, социальной и экологической устойчивости. [62]
В июле 2014 года азиатское подразделение прямых инвестиций Morgan Stanley объявило, что привлекло около 1,7 миллиарда долларов (~ 2,08 миллиарда долларов в 2022 году) для своего четвертого фонда в этом регионе. [63]
В декабре 2015 года сообщалось, что Morgan Stanley сократит около 25 процентов своих рабочих мест с фиксированным доходом до конца месяца. [64] В январе 2016 года компания сообщила, что у нее есть офисы «более чем» в 43 странах. [65]
В октябре 2020 года компания завершила приобретение E*Trade , сделку, объявленную в феврале 2020 года, на сумму 13 миллиардов долларов, что стало крупнейшим приобретением американского банка со времен мирового финансового кризиса. [66] [67]
В марте 2021 года Morgan Stanley завершил приобретение Eaton Vance , о сделке было объявлено в октябре 2020 года. С добавлением Eaton Vance у Morgan Stanley теперь было клиентские активы на сумму 5,4 триллиона долларов в своих сегментах управления активами и инвестициями. [68]
Фирма провела увольнения в декабре 2022 года, [69] [70] , а Bloomberg объявил, что фирма ожидает новых увольнений в середине 2023 года. [71]
2 мая 2023 года человек, знакомый с ситуацией, сообщил, что Morgan Stanley заявил о намерении сократить примерно 3000 должностей к концу июня. Прогнозируемое сокращение составит примерно 5 процентов от общей численности персонала банка, при этом финансовые консультанты и вспомогательный персонал будут освобождены от сокращения штата. [72]
В состав компании входят 3 подразделения:
Институциональные ценные бумаги Morgan Stanley являются наиболее прибыльным сегментом бизнеса. Этот бизнес-сегмент предоставляет учреждениям инвестиционно-банковские услуги, такие как привлечение капитала, и финансовые консультативные услуги, такие как консультации по слияниям и поглощениям , реструктуризации, финансирование недвижимости и проектов, а также корпоративное кредитование. В этот сегмент также входят подразделения компании по акциям и облигациям с фиксированной доходностью; Ожидается, что трейдинг сохранит свою позицию «машинного отделения» компании. [73] Среди крупнейших банков США Morgan Stanley получает наибольшую долю доходов от андеррайтинга с фиксированной доходностью, которая, как сообщается, составила 6,0% от общего дохода в 2012 финансовом году. [74]
Global Wealth Management Group предоставляет биржевые брокерские и инвестиционные консультационные услуги. Этот сегмент предоставляет финансовые услуги и услуги по планированию благосостояния своим клиентам, которые в основном являются состоятельными людьми.
13 января 2009 года Global Wealth Management Group была объединена с Smith Barney, принадлежащей Citi, и образовалась Morgan Stanley Smith Barney. Morgan Stanley владел 51% акций компании, а Citi - 49%. [75] 31 мая 2012 года Morgan Stanley воспользовался своим опционом на покупку дополнительных 14% акций совместного предприятия у Citi. [76] В июне 2013 года Morgan Stanley заявил, что получил все разрешения регулирующих органов на покупку оставшихся 35% акций Citigroup в Smith Barney и приступит к завершению сделки. [77]
В феврале 2019 года компания объявила о приобретении Solium Capital, управляющей планами акций для сотрудников, за 900 миллионов долларов (~ 1,02 миллиарда долларов в 2022 году). [78]
В октябре 2020 года компания завершила приобретение E*Trade , сделку, объявленную в феврале 2020 года, на сумму 13 миллиардов долларов, что стало крупнейшим приобретением американского банка со времен мирового финансового кризиса. [66] [67]
Управление инвестициями предоставляет продукты и услуги по управлению активами в акционерном капитале, фиксированном доходе, альтернативных инвестициях, инвестициях в недвижимость и прямых инвестициях институциональным и розничным клиентам через сторонние розничные каналы распределения, посредников и институциональный канал распределения Morgan Stanley. До 2009 года деятельность Morgan Stanley по управлению активами в основном осуществлялась под брендами Morgan Stanley и Van Kampen.
19 октября 2009 года Morgan Stanley объявил, что продаст Ван Кампен компании Invesco за 1,5 миллиарда долларов (~ 2 миллиарда долларов в 2022 году), но сохранит бренд Morgan Stanley. [79] Он предоставляет продукты и услуги по управлению активами институциональным инвесторам по всему миру, включая пенсионные планы, корпорации, частные фонды, некоммерческие организации, фонды, пожертвования, правительственные учреждения, страховые компании и банки.
29 сентября 2013 года Morgan Stanley объявил о партнерстве с Longchamp Asset Management, французской управляющей компанией, специализирующейся на распределении хедж-фондов UCITS, и La Française AM, многопрофильной управляющей компанией с 10-летним опытом работы. в альтернативные инвестиции. [80]
В марте 2018 года Morgan Stanley приобрел Mesa West, ведущую американскую платформу кредитования коммерческой недвижимости, дополнив свои существующие инвестиционные стратегии и предложения продуктов в сфере недвижимости и частного кредитования. [81]
В марте 2021 года Morgan Stanley завершил приобретение Eaton Vance , о сделке было объявлено в октябре 2020 года. С добавлением Eaton Vance у Morgan Stanley теперь было клиентские активы на сумму 5,4 триллиона долларов в своих сегментах управления активами и инвестициями. [68]
В 2003 году Morgan Stanley согласился выплатить 125 миллионов долларов для урегулирования своей части урегулирования иска на сумму 1,4 миллиарда долларов, возбужденного Элиотом Спитцером , генеральным прокурором Нью-Йорка , Национальной ассоциацией дилеров по ценным бумагам (ныне Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA) ), Комиссии США по ценным бумагам и биржам (SEC) и ряда государственных органов регулирования ценных бумаг, касающихся намеренно вводящих в заблуждение исследований, мотивированных желанием выиграть инвестиционно-банковский бизнес с рассматриваемыми компаниями. [89]
В 2004 году Morgan Stanley урегулировал иск о дискриминации по признаку пола, поданный Комиссией по равным возможностям в сфере занятости, на сумму 54 миллиона долларов (~ 80,6 миллиона долларов в 2022 году). [90] В 2007 году фирма согласилась выплатить 46 миллионов долларов (~ 62,9 миллиона долларов в 2022 году) для урегулирования коллективного иска, поданного восемью женщинами-брокерами. [91]
В июле 2004 года фирма выплатила NASD штраф в размере 2,2 миллиона долларов (~ 3,28 миллиона долларов в 2022 году) за более чем 1800 несвоевременного раскрытия отчетной информации о своих брокерах. [92]
В сентябре 2004 года фирма выплатила штраф в размере 19 миллионов долларов (~ 28,4 миллиона долларов в 2022 году), наложенный NYSE за непредоставление проспектов клиентам в рамках зарегистрированных предложений, неточное сообщение определенной торговой информации по программе, нарушения при коротких продажах, неспособность снять отпечатки пальцев у новых сотрудников и несвоевременный обмен формами файлов. [93]
12 января 2005 года Нью-Йоркская фондовая биржа наложила штраф в размере 19 миллионов долларов (~ 27,5 миллионов долларов в 2022 году) за предполагаемые нарушения регулирования и надзора. На тот момент это был самый крупный штраф, когда-либо наложенный NYSE. [94]
16 мая 2005 года присяжные Флориды установили, что Morgan Stanley не предоставил Рональду Перельману адекватную информацию о Sunbeam , тем самым обманув его и причинив ему ущерб в размере 604 миллионов долларов (~ 874 миллиона долларов в 2022 году). Кроме того, были добавлены штрафные санкции на общую сумму 1,450 миллиарда долларов. Этот приговор был вынесен судьей как санкция против Morgan Stanley после того, как адвокаты фирмы привели суд в ярость, не представив и отказавшись предоставить документы, а также ложно заявив суду, что определенных документов не существует. [95] Решение было отменено 21 марта 2007 года, и Morgan Stanley больше не был обязан выплачивать приговор в размере 1,57 миллиарда долларов (~ 2,15 миллиарда долларов в 2022 году). [96]
2 марта 2006 года Morgan Stanley урегулировал коллективный иск. Он был подан в Калифорнии как нынешними, так и бывшими сотрудниками Morgan Stanley за несправедливую трудовую практику, примененную к участникам программы подготовки финансовых консультантов. Сотрудники программы утверждали, что фирма ожидала, что стажеры будут работать сверхурочно без дополнительной оплаты и покрывать различные административные расходы в связи с выполнением своих ожидаемых обязанностей. Было достигнуто соглашение на сумму 42,5 миллиона австралийских долларов, и Morgan Stanley не признал своей вины. [97]
В мае фирма согласилась выплатить штраф в размере 15 миллионов долларов. Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила фирму в удалении электронных писем и отказе сотрудничать со следователями SEC. [98]
27 сентября 2007 года FINRA объявила о мировом соглашении с Morgan Stanley на сумму 12,5 миллионов долларов (~ 17,1 миллиона долларов в 2022 году). Это позволило снять обвинения в том, что бывший филиал фирмы, Morgan Stanley DW, Inc. (MSDW), во многих случаях не предоставил электронные письма истцам. в арбитражных разбирательствах, а также регулирующим органам. Компания утверждала, что разрушение почтовых серверов фирмы во время терактов 11 сентября 2001 года и террористических атак на Всемирный торговый центр в Нью-Йорке привело к потере всей электронной почты до этой даты. Фактически, у фирмы были миллионы более ранних электронных писем, которые были получены из резервных копий, хранившихся в другом месте , которое не было уничтожено в результате атак. [99] Клиенты, проигравшие арбитражные дела против Morgan Stanley DW Inc. из-за невозможности получить эти электронные письма, подтверждающие неправомерные действия Morgan Stanley, получили в результате мирового соглашения символическую сумму денег.
В июле 2007 года Morgan Stanley согласился выплатить 4,4 миллиона долларов (~ 6,01 миллиона долларов в 2022 году) для урегулирования коллективного иска. Фирму обвинили в неправильном взимании с клиентов платы за хранение драгоценных металлов. [100]
По соглашению с генеральным прокурором Нью-Йорка Эндрю М. Куомо фирма согласилась выкупить аукционные ценные бумаги на сумму около 4,5 миллиардов долларов . Фирму обвинили в искажении информации об аукционных ставках ценных бумаг при их продажах и маркетинге. [101]
В марте 2009 года FINRA объявило, что Morgan Stanley должен выплатить более 7 миллионов долларов (~ 9,33 миллиона долларов в 2022 году) за неправомерные действия при обращении со счетами 90 пенсионеров из Рочестера, штат Нью-Йорк. [102]
Управление финансовых услуг оштрафовало фирму на 1,4 миллиона фунтов стерлингов за неспособность должным образом использовать средства контроля в отношении действий мошеннического трейдера в одном из ее торговых отделов. 18 июня 2008 года Morgan Stanley признал, что это привело к убытку компании в размере 120 миллионов долларов (~ 161 миллион долларов в 2022 году). [103]
В апреле Комиссия по торговле товарными фьючерсами объявила, что фирма согласилась выплатить 14 миллионов долларов в связи с попыткой скрыть запрещенную торговую деятельность нефтяными фьючерсами. [104]
Гарт Р. Петерсон, один из самых высокопоставленных руководителей Morgan Stanley в сфере недвижимости в Китае, 25 апреля признал себя виновным в нарушении федерального антикоррупционного законодательства США. Ему было предъявлено обвинение в тайном приобретении инвестиций в недвижимость на миллионы долларов для себя и китайского правительственного чиновника. Чиновник управлял бизнесом Morgan Stanley. [105]
Morgan Stanley согласился выплатить штраф в размере 5 миллионов долларов Комиссии по торговле товарными фьючерсами и дополнительные 1,75 миллиона долларов CME и Чикагской торговой палате . Сотрудники Morgan Stanley ненадлежащим образом осуществили фиктивные продажи фьючерсных контрактов на евродоллары и казначейские облигации. [106]
7 августа 2012 года было объявлено, что Morgan Stanley заплатит штраф в размере 4,8 миллиона долларов для урегулирования скандала с фиксированием цен, который, по оценкам, на сегодняшний день обошелся жителям Нью-Йорка в 300 миллионов долларов. Morgan Stanley не признал никаких нарушений; однако в Министерстве юстиции отметили, что надеются, что это «пошлет сигнал банковскому сектору». [107]
В деле Morgan Stanley v. Skowron , 989 F. Supp. 2d 356 (SDNY 2013), применяя нью-йоркскую доктрину недобросовестного слуги к делу, связанному с дочерней компанией хедж-фонда Morgan Stanley, окружной судья США Шира Шейндлин постановил, что сотрудник хедж-фонда , занимающийся инсайдерской торговлей, в нарушение кодекса поведения своей компании , что также требовало от него сообщить о своем неправомерном поведении, он должен выплатить своему работодателю полную сумму в 31 миллион долларов (~ 38,6 миллиона долларов в 2022 году), которые его работодатель заплатил ему в качестве компенсации за период его предательства. [108] [109] [110] [111] Судья Шейндлин назвал инсайдерскую торговлю «грубым злоупотреблением положением портфельного менеджера ». [109] Судья также написал: «Помимо того, что Morgan Stanley стал объектом правительственных расследований и прямых финансовых потерь, поведение Скоурона нанесло ущерб репутации фирмы, являющейся ценным корпоративным активом». [109]
В феврале Morgan Stanley согласился выплатить правительству США 1,25 миллиарда долларов в качестве штрафа за сокрытие от Федерального агентства жилищного финансирования всех рисков, связанных с ипотечными ценными бумагами . [ нужна цитата ]
В сентябре 2014 года Morgan Stanley согласился выплатить 95 миллионов долларов (~ 116 миллионов долларов в 2022 году) для урегулирования иска Пенсионной системы государственных служащих штата Миссисипи (MissPERS) и Совета по управлению инвестициями Западной Вирджинии. Morgan Stanley был обвинен в введении в заблуждение инвесторов в ценные бумаги, обеспеченные ипотекой. [112]
В мае 2015 года FINRA оштрафовала Morgan Stanley на 2 миллиона долларов (~ 2,43 миллиона долларов в 2022 году) за неполную отчетность по процентным ставкам и нарушения правил на протяжении более шести лет. [113]
В феврале 2016 года Morgan Stanley заплатит 3,2 миллиарда долларов (~ 3,84 миллиарда долларов в 2022 году) для урегулирования спора с властями штата и федеральными властями по поводу создания Morgan Stanley облигаций с ипотечным покрытием до финансового кризиса. [114]
В августе 2016 года компания Morgan Stanley Hong Kong Securities Ltd. была оштрафована на 18,5 млн гонконгских долларов (2,4 млн долларов США) регулирующим органом Гонконга по ценным бумагам и фьючерсам за нарушение Кодекса поведения Гонконга. Включена неспособность Morgan Stanley избежать конфликта интересов между принципалом и агентством. [115]
В декабре 2016 года другое подразделение Morgan Stanley заплатило 7,5 млн долларов (~ 9,01 млн долларов в 2022 году) за урегулирование нарушений правил защиты клиентов. [116]
В январе 2017 года корпорация была оштрафована на 13 миллионов долларов (~ 15,3 миллиона долларов в 2022 году) из-за завышения счетов и нарушения правил хранения активов инвесторов. Morgan Stanley согласился выплатить штраф, не комментируя обвинения. [116]
Дуглас Э. Гринберг, брокер, был уволен в 2018 году после того, как стало известно, что четыре женщины из Лейк-Освего, штат Орегон , в течение 15 лет обращались за защитой от него в полицию по обвинениям в преследованиях, угрозах и нападениях. [117] [118] [119] [120] Согласно отчету, руководители Morgan Stanley знали об обвинениях и знали как минимум о двух арестах и вызове в суд против него, но не предприняли никаких действий. [117] [121] Эту историю назвали моментом #MeToo для индустрии финансовых услуг Портленда. [119] Он управлял десятками миллионов долларов (~ 11,5 миллионов долларов в 2022 году) и вошел в список Forbes 2018 года среди лучших консультантов по вопросам благосостояния в Орегоне. [117] [122]
В декабре 2018 года FINRA объявило о штрафе в размере 10 миллионов долларов (~ 11,5 миллионов долларов в 2022 году) против Morgan Stanley за несоблюдение требований по борьбе с отмыванием денег. Morgan Stanley нарушал Закон о банковской тайне в течение пяти лет. [123]
В апреле 2019 года Morgan Stanley согласился выплатить 150 миллионов долларов (~ 170 миллионов долларов в 2022 году) для урегулирования обвинений в том, что он ввел в заблуждение два крупных государственных пенсионных фонда Калифорнии относительно рисков, связанных с ценными бумагами, обеспеченными ипотекой. [124] Генеральный прокурор Калифорнии Ксавье Бесерра прокомментировал: «Morgan Stanley лгала о рисках своих продуктов и ставила прибыль учителям и государственным служащим, которые полагались на его советы». Morgan Stanley отрицает правонарушения. [125]
В ноябре 2019 года Morgan Stanley уволил или отправил в отпуск четырех трейдеров по подозрению в неправильной маркировке ценных бумаг . Фирма подозревала, что убытки в размере 100–140 миллионов долларов были скрыты за счет неправильного указания стоимости ценных бумаг. [126]
Morgan Stanley заплатил штраф в размере 1,5 миллиона долларов, чтобы урегулировать претензии SEC о том, что он помещал деньги клиентов в более дорогие классы акций взаимных фондов, когда были доступны более дешевые варианты, несмотря на заявления клиентов о том, что он использовал инструменты для поиска наименее затратного варианта. [127]
В мае 2020 года Morgan Stanley согласился выплатить штраф в размере 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC о том, что корпорация предоставила некоторым клиентам вводящую в заблуждение информацию в рамках программ розничных комиссий относительно услуг по осуществлению сделок и транзакционных издержек. [128]
Должность генерального директора была известна как президент до 1991 года; эта должность не использовалась в период с 1961 по 1970 год, поскольку в этот период Morgan Stanley была партнерством. [129]
Всемирная штаб-квартира Morgan Stanley расположена в Нью-Йорке, европейская штаб-квартира — в Лондоне, штаб-квартира в Азиатско-Тихоокеанском регионе — в Гонконге и Токио, а штаб-квартира в Канаде — в Торонто. [132] [133]
{{cite web}}
: CS1 maint: местоположение ( ссылка ){{cite web}}
: CS1 maint: несколько имен: список авторов ( ссылка )