Закон о коррупции за рубежом 1977 года ( FCPA ) ( 15 USC § 78dd-1 и далее ) — это федеральный закон США , который запрещает гражданам и организациям США давать взятки должностным лицам иностранных правительств в интересах своих деловых интересов. [1]
FCPA применяется во всем мире и распространяется конкретно на публичные компании и их персонал, включая должностных лиц, директоров, сотрудников, акционеров и агентов. После поправок, внесенных в 1998 году, Закон также применяется к иностранным фирмам и лицам, которые прямо или через посредников содействуют или осуществляют коррупционные платежи на территории США. [2]
В целях борьбы со взяточничеством FCPA вносит поправки в Закон о биржах ценных бумаг 1934 года , требуя от всех компаний, чьи ценные бумаги котируются в США, соблюдения определенных положений бухгалтерского учета, таких как обеспечение точных и прозрачных финансовых отчетов и поддержание внутреннего бухгалтерского контроля. [3]
FCPA совместно обеспечивается Министерством юстиции (DOJ) и Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC), которые применяют уголовные и гражданские наказания соответственно. [4]
С момента своего принятия FCPA стал предметом споров и критики, [5] а именно, не препятствует ли его применение американским компаниям инвестировать за границу. [6] Впоследствии в 1988 году в Закон были внесены поправки, повышающие стандарты доказывания при обнаружении факта взяточничества. [4]
Запросы и выполнение правил
Расследование нарушений FCPA часто требует детального изучения финансовых документов, обсуждений с сотрудниками и сотрудничества между различными правоохранительными органами. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и Министерство юстиции США являются основными организациями, отвечающими за расследование и возбуждение судебных исков в связи с нарушениями FCPA.
(5) Закон о коррупции за рубежом (FCPA)» – Источник: Министерство юстиции США (www.justice.gov).
Меры по обеспечению соблюдения.
Кроме того, сфера действия FCPA выходит за рамки простого взяточничества и включает в себя различные виды коррупционного поведения, такие как мошенничество в бухгалтерском учете и халатность в бухгалтерском учете. Предприятия, подпадающие под действие FCPA, обязаны разработать строгие инициативы по соблюдению требований, чтобы остановить и выявить потенциальные нарушения. Эти программы часто включают последовательное обучение сотрудников, детальное расследование деятельности сторонних агентов и деловых партнеров, а также внутренние проверки, гарантирующие прозрачность и подотчетность в финансовых операциях.
Расследования и выполнение правил Расследование нарушений FCPA часто требует детального изучения финансовых документов, обсуждений с сотрудниками и сотрудничества между различными правоохранительными органами. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и Министерство юстиции США являются основными организациями, отвечающими за расследование и возбуждение судебных исков в связи с нарушениями FCPA. Меры по обеспечению соблюдения. Кроме того, сфера действия FCPA выходит за рамки простого взяточничества и включает в себя различные виды коррупционного поведения, такие как мошенничество в бухгалтерском учете и халатность в бухгалтерском учете. Предприятия, подпадающие под действие FCPA, обязаны разработать строгие инициативы по соблюдению требований, чтобы остановить и выявить потенциальные нарушения. Эти программы часто включают последовательное обучение сотрудников, детальное расследование деятельности сторонних агентов и деловых партнеров, а также внутренние проверки, гарантирующие прозрачность и подотчетность в финансовых операциях.
Источники:
Основная цель Закона о коррупции за рубежом (FCPA) — запретить компаниям и их отдельным должностным лицам оказывать влияние на иностранных должностных лиц с помощью каких-либо личных выплат или вознаграждений. [7] Закон FCPA применяется к любому лицу, которое имеет определенную степень связи с Соединенными Штатами и участвует в коррупционной деятельности за границей, а также к американским предприятиям, иностранным корпорациям, торгующим ценными бумагами в США, американским гражданам, гражданам и резидентам, действующим в поддержку иностранной коррупционной практики, независимо от того, физически они присутствуют в США или нет. Это считается принципом гражданства Закона. Любому лицу, причастному к этой деятельности, может грозить тюремное заключение. [8] В деле США против Лиебо в 1992 году Министерство юстиции возбудило иск против вице-президента, отвечающего за аэрокосмическое подразделение Napco International Inc., за нарушения в соответствии с FCPA. После признания себя виновным Лиебо был приговорен к 18 месяцам лишения свободы за преступление, нарушающее положения FCPA о борьбе со взяточничеством. [9]
FCPA также распространяется на иностранные компании и частных лиц, которые занимаются коррупционной деятельностью, находясь в Соединенных Штатах, даже если фактическое взяточничество происходит за пределами страны. Этот экстерриториальный охват основан на принципе территориальной юрисдикции. Например, в 2013 году французская нефтегазовая компания Total SA согласилась выплатить штраф в размере 245,2 миллиона долларов для урегулирования обвинений FCPA, связанных со взятками, выплаченными иранскому чиновнику для получения нефтегазовых концессий. [10] Хотя схема взяточничества имела место полностью за пределами Соединенных Штатов, SEC и Министерство юстиции заявили о своей юрисдикции, поскольку Total зарегистрировала ценные бумаги в SEC и осуществляла коррупционные платежи через банки США.
В случае иностранных физических и юридических лиц Закон распространяется на их действия, если они находятся в США во время коррупционного поведения. Это считается защитным принципом Закона. [7] Более того, FCPA регулирует не только прямые выплаты иностранным должностным лицам, кандидатам и партиям, но и выплаты любому другому получателю с целью оказания влияния на иностранного должностного лица, кандидата или партию. Эти платежи не ограничиваются денежными формами и могут включать в себя что-либо ценное. [11] Это считается принципом территориальности закона. [7]
Запрет FCPA на взятки выходит за рамки простых денежных выплат. Закон определяет взятку как «все, что имеет ценность», что включает в себя широкий спектр материальных и нематериальных выгод. Сюда могут входить подарки, командировочные расходы, развлечения, предложения о работе/стажировке, стипендии и благотворительные пожертвования. [12] Например, в 2012 году американская фармацевтическая фирма Eli Lilly and Company урегулировала дело по закону FCPA, касающееся неправомерных платежей, произведенных через ее дочерние компании иностранным должностным лицам в России, Бразилии, Китае и Польше. Взятки включали подарки, командировочные и развлекательные расходы, такие как спа-процедуры, ювелирные изделия и поездку на чемпионат мира 2006 года . Лилли согласилась выплатить возмещение в размере 13 955 196 долларов США, проценты за вынесение судебного решения в размере 6 743 538 долларов США и штраф в размере 8,7 миллиона долларов США на общую сумму 29 398 734 долларов США. [13] Этот случай демонстрирует широкий спектр преимуществ, которые можно считать взятками в соответствии с FCPA, а также важность надежных программ комплексной проверки и соблюдения требований для предотвращения и выявления таких нарушений.
FCPA является предметом постоянных научных дебатов и дебатов в Конгрессе относительно его влияния на международную торговлю. Ученые обнаружили, что его соблюдение препятствует американским фирмам инвестировать в зарубежные рынки. [6] Это совпадает с общепризнанным наблюдением о том, что компании, занимающиеся слияниями и поглощениями на развивающихся рынках, сталкиваются с уникальным повышенным уровнем регуляторного и коррупционного риска. [14]
В 1975 и 1976 годах общественную жизнь Америки потрясли десятки скандалов, связанных с подкупом иностранных чиновников известными американскими компаниями. Эти разоблачения, вызванные правоприменительными действиями Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и громкими публичными слушаниями, проведенными Подкомитетом Черча по транснациональным корпорациям, в течение нескольких месяцев попадали в заголовки газет, создавая серьезные проблемы для иностранных лидеров, важных для Соединенных Штатов. Некоторые из наиболее сенсационных разоблачений касались коррупционных платежей компаний Northrop , Lockheed , United Brands , Gulf Oil и Mobil в Саудовской Аравии, Японии, Гондурасе, Корее, Италии и Нидерландах. Заголовки пестрили сообщениями о самоубийствах руководителей корпораций и иностранных чиновников. Один генеральный директор [генеральный директор] выпрыгнул из окна. Европейский сановник встал перед трамваем. [15]
Расследования Комиссии по ценным бумагам и биржам США в середине 1970-х годов показали, что более 400 американских компаний признались в осуществлении сомнительных или незаконных платежей, превышающих 300 миллионов долларов иностранным правительственным чиновникам, политикам и политическим партиям. [16] Злоупотребления варьировались от подкупа высокопоставленных иностранных чиновников с целью добиться каких-либо благоприятных действий со стороны иностранного правительства до так называемых льготных выплат , которые производились для обеспечения того, чтобы правительственные функционеры выполняли определенные министерские или канцелярские обязанности. [16] Если у чиновника нет иного выбора, кроме как дать взятку, а взяточничество в стране легально, то взятка рассматривается как необходимая для «смазки колес», т.е. облегчения ведения бизнеса. Среди основных примеров такой практики были скандалы со взяточничеством Lockheed , в ходе которых должностные лица аэрокосмической компании Lockheed платили иностранным чиновникам в нескольких странах за поддержку продукции их компании, [17] : 10, а также скандал в Bananagate , в котором компания Chiquita Brands подкупила президента Гондурас за более благоприятную политику правительства.
Хотя Уотергейт был главным образом внутренним скандалом, он также имел международные последствия. Расследование показало, что средства для подкупа, использованные для политического шпионажа против демократов, также использовались для подкупа иностранных чиновников. Эта связь подчеркнула широко распространенный характер коррупции в бизнесе и политике США. Эти скандалы, в частности, были связаны с выплатой крупных взяток иностранным чиновникам для обеспечения бизнес-преимуществ за рубежом, что нанесло серьезный ущерб репутации американского бизнеса и, как следствие, правительства США. Этот период выявил серьезную необходимость принятия законодательных мер по борьбе с этой коррупционной практикой. Расследования показали, что кампания по переизбранию президента Ричарда Никсона и другие корпоративные структуры использовали средства в незаконных целях, включая международный взяточничество. Эта серия событий не только привела к отставке президента Никсона, но также послужила толчком к национальной и законодательной инициативе в направлении большей прозрачности и этики как во внутренних, так и в международных деловых отношениях. [18] [19]
В ответ на эти громкие разоблачения Конгресс принял закон FCPA, чтобы положить конец подкупу иностранных чиновников и восстановить доверие общества к целостности американской бизнес-системы. Закон был подписан президентом Джимми Картером 19 декабря 1977 года. Принятие закона FCPA стало поворотным моментом в истории права США, поскольку оно ознаменовало первую значительную попытку законодательно запретить подкуп иностранных должностных лиц. Он установил стандарт морального лидерства и честности в международной торговле, подчеркнув важность честной деловой практики в создании стабильных и справедливых глобальных рынков. Первое уголовное преследование в соответствии с этим законом было возбуждено против Финбара Кенни . [20] Кенни авансировал сэру Альберту Генри , премьер-министру Островов Кука, 337 000 долларов из доходов от почтовых марок для кампании по переизбранию Генри. [21] В 1979 году Кенни стал первым американцем, признавшим себя виновным в нарушении закона FCPA, и был оштрафован на 50 000 долларов. [21]
Впервые в Закон были внесены поправки Сводным Законом о торговле и конкурентоспособности 1988 года, где Раздел V известен как «Поправки к Закону о коррупции за рубежом 1988 года». Он ввел стандарт «знания» для выявления нарушений Закона, включая «сознательное игнорирование» и «преднамеренную слепоту». Другие поправки касались «добросовестных», «разумных» и законных подарков в соответствии с законодательством иностранного государства. [22] Это означало, что отдельные лица и компании могли быть привлечены к ответственности за коррупционные действия, если они намеренно игнорировали факты или обстоятельства, которые могли бы привести разумного человека к выводу о вероятности взяточничества. Поправки разъяснили, что определенные виды платежей или подарков, которые являются добросовестными, разумными и законными в соответствии с законодательством иностранного государства, не являются правонарушением в соответствии с FCPA. Это было важно для американских предприятий, ведущих международные операции, где культурные нормы часто включают дарение подарков как часть делового этикета. [23] [24]
Вторая поправка к Закону о коррупции за рубежом (FCPA), известная как Закон о международной борьбе со взяточничеством 1998 года , стала важным событием, направленным на усиление приверженности Соединенных Штатов борьбе с глобальной коррупцией. Эта поправка была разработана для реализации положений Конвенции ОЭСР по борьбе со взяточничеством, которая стремилась создать единый международный подход к борьбе со взяточничеством иностранных государственных должностных лиц в международных деловых операциях. [25] Одним из основных изменений, внесенных поправкой 1998 года, было расширение юрисдикции FCPA, включив в нее некоторых иностранных физических и юридических лиц. Это означало, что не только граждане и компании США, но и некоторые лица и компании, не являющиеся гражданами США, действующие в целях содействия коррупционным платежам, находясь на территории США, могли быть привлечены к ответственности в соответствии с FCPA. [26] Это включало в себя признание уголовным преступлением дачу взятки иностранным государственным должностным лицам с целью получения или сохранения бизнеса или любого неправомерного преимущества при ведении международного бизнеса. Поправки 1998 года ужесточили наказания за нарушения и ужесточили меры правоприменения, отражая глобальную тенденцию к ужесточению антикоррупционных законов.
FCPA доминировал в международных мерах по борьбе с коррупцией с момента его введения до c. 2010 г., когда другие страны начали вводить более широкое и более жесткое законодательство, в частности Закон Соединенного Королевства о борьбе со взяточничеством 2010 г. [27] [28] Международная организация по стандартизации представила международный стандарт системы управления противодействием взяточничеству в 2016 году. [29] В последние годы сотрудничество в правоприменительной деятельности между странами расширилось. [30]
Влияние FCPA было глубоким, изменив методы работы компаний во всем мире и меры правительства по борьбе с коррупцией. Закон не только привел к повышению осведомленности и обеспечению соблюдения антикоррупционных мер в Соединенных Штатах, но также побудил другие страны принять аналогичные законы, [31] способствуя более скоординированному международному подходу к борьбе со взяточничеством и коррупцией. FCPA и другие антикоррупционные законы. также обеспечило компаниям повышенное доверие инвесторов, [32] позволив им судить о совете управляющих компаний по тому, насколько они этически обоснованы и соответствуют требованиям FCPA, а также добросовестно ли они ведут свой бизнес и ведут его добросовестно. [33] Это не только повлияло на то, что компании стали лучше осознавать возможную коррупцию внутри своих компаний, но также способствовало росту образования в области деловой этики. В настоящее время существуют сертификаты и специальные курсы, которые предоставляют студентам и начинающим бизнес-профессионалам необходимые знания, необходимые для предотвращения и прекращения возможной коррупции внутри компаний и на зарубежных рынках. [34]
Борьба с иностранной коррупционной практикой сама по себе сопряжена с множеством проблем. [35] В нем представлено множество разговоров, касающихся возможности политического вмешательства в организацию, юрисдикцию и политические разногласия между столицами. Международным организациям могут препятствовать различия в правовых системах и дипломатических отношениях. Счетная палата правительства (GAO) [36] показала в отчете, что, хотя многие компании поддержали закон и его усилия по совершенствованию корпоративных кодексов поведения, существовало также серьезное недовольство в отношении определенных стандартов, установленных законом для финансовых отчетов. . Утверждая, что не было достаточных разъяснений о том, о чем компании должны отчитываться, особенно в отношении денег. Эти дебаты по поводу финансовых отчетов привели к появлению концепции «стандарта существенности». [37] Компании утверждают, что эта концепция [38] не очень ясна в правилах FCPA, поэтому они хотят обеспечить большую гибкость в том, что считается «существенным».
Brystol Myers Squibb не занималась вопросами, касающимися стандартов существенности, но она играет роль в их новых мерах и обеспечении соблюдения [39] в рамках закона. Как многонациональная корпорация, они занимаются многими финансовыми операциями, такими как покупки, инвестиции, продажи и расходы. Таким образом, мы можем определить, соответствуют ли отдельные транзакции или совокупные суммы порогу существенности.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) и Министерство юстиции (DOJ) несут совместную ответственность за соблюдение закона FCPA, поскольку он вносит поправки как в Закон о SEC, так и в уголовный кодекс. Правоприменение SEC применяется к компаниям, регулируемым SEC, в то время как Министерство юстиции обеспечивает соблюдение Закона в отношении физических лиц и отечественных компаний, не регулируемых SEC. Однако правоприменение одного агентства не исключает правоприменения другого, и во многих случаях Министерство юстиции и Комиссия по ценным бумагам и биржам инициировали принудительные меры против одной и той же компании за нарушения FCPA. [40] [41] В 2010 году SEC создала специализированное подразделение по обеспечению соблюдения FCPA. [42] В 2012 году SEC и Министерство юстиции выпустили свое первое совместное руководство по FCPA, [43] второе издание этого руководства было опубликовано в 2020 году. [44]
Тюремное заключение за нарушения FCPA встречается относительно редко, но когда оно все же происходит, приговоры, которые могут включать тюремное заключение или домашний арест, обычно составляют в среднем около 30 месяцев. Кроме того, согласно исследованию Стэнфордского университета, расследования, связанные с FCPA, часто бывают длительными: средняя продолжительность от начала до завершения составляет около 39 месяцев. [45]
В последние годы SEC и Министерство юстиции все больше внимания уделяют индивидуальной ответственности в правоприменительных действиях по FCPA. В 2015 году Министерство юстиции опубликовало «Меморандум Йейтса» [46] , в котором приоритетом было судебное преследование лиц, причастных к корпоративным нарушениям, включая нарушения FCPA. Этот сдвиг в политике привел к возбуждению нескольких громких дел против руководителей. В 2019 году бывший глава дочерней компании Alstom в Индонезии был приговорен к 15 месяцам тюремного заключения за участие в схеме взяточничества с целью получения контракта на строительство электростанции на сумму 118 миллионов долларов. [47] Преследование отдельных лиц служит сильным сдерживающим фактором и подчеркивает личные риски, связанные с нарушениями FCPA.
Обеспечение соблюдения FCPA продолжает улучшаться, что позволяет большему количеству компаний привлекать к ответственности и проверять сделки, которые они заключают на рынках, которые известны высокой угрозой коррупции и взяточничества. [48] Поскольку антикоррупционное законодательство продолжает совершенствоваться, все больше компаний, не входящих в традиционные отрасли, привлекаются к ответственности за возможные нарушения FCPA в рамках своего бизнеса. Поскольку мир становится все более переплетенным и взаимосвязанным, антикоррупционные законы продолжают применяться независимо от того, каким бизнесом вы занимаетесь, чтобы создать более справедливую и менее беспристрастную деловую сферу, которая способствует равенству и справедливым возможностям. [49]
Положения FCPA о борьбе со взяточничеством запрещают гражданину США и некоторым иностранным эмитентам ценных бумаг производить платеж иностранному должностному лицу с целью получения или сохранения бизнеса для или с ним или направления бизнеса любому лицу. . Начиная с поправки FCPA 1998 года, они также применяются к иностранным фирмам и лицам, которые предпринимают какие-либо действия в целях содействия таким коррупционным платежам, тогда как в США понятие «иностранное должностное лицо» имеет широкое значение. Например, по мнению правительства США, владелец банка, который одновременно является министром финансов, будет считаться иностранным чиновником. В соответствии с FCPA врачи в государственных больницах или больницах, находящихся в государственной собственности или под управлением, также считаются иностранными должностными лицами, как и любой человек, работающий в государственном учреждении или предприятии. Сотрудники международных организаций, таких как Организация Объединенных Наций, также считаются иностранными должностными лицами в соответствии с FCPA. Решение федерального апелляционного суда 2014 года дало указания относительно определения термина «иностранное должностное лицо» в соответствии с FCPA. Поправка 1998 года к FCPA также применяется ко всем территориям США , причем эта поправка, в свою очередь, расширяет юрисдикцию закона, включив в нее всех, кто связан с Соединенными Штатами и занимается бизнесом или иностранными делами. [50] [51]
Поскольку Закон касается цели взяточничества, а не суммы, требования о существенности взятки отсутствуют . Предложение чего-либо ценного в качестве взятки, будь то наличные или безналичные деньги, запрещено. Это может даже включать оплату проезда чиновников иностранных правительств, если это считается «чрезмерным».
FCPA также требует от компаний, чьи ценные бумаги котируются в США, соблюдения положений бухгалтерского учета. [52] Эти положения бухгалтерского учета действуют в сочетании с положениями FCPA о борьбе со взяточничеством и требуют от соответствующих корпораций вести бухгалтерские книги и записи, которые точно и справедливо отражают операции корпорации, а также разрабатывать и поддерживать адекватную систему внутреннего бухгалтерского учета. элементы управления. Это помешало бы корпорациям сознательно изменять записи учета денежных средств, которые они используют в своем бизнесе. В то время как все большее число корпораций предпринимают дополнительные шаги для защиты своей репутации и снижения риска, используя услуги компаний, занимающихся комплексной экспертизой , которым поручено проверять сторонних посредников и выявлять легко упускаемых из виду государственных чиновников, встроенных в частные иностранные фирмы. Эти иностранные компании будут подпадать под действие правил FCPA, если они являются частью фондового рынка США и осуществляют платежи или подают отчеты об этих платежах в Комиссию по ценным бумагам и биржам США . [53] Именно тогда эти иностранные компании также станут объектом обвинений FCPA. Компании по-прежнему будут подвергаться серьезным юридическим последствиям со стороны FCPA, даже если речь не идет о деньгах, поскольку взятки по определению FCPA также могут рассматриваться как все, что имеет ценность, например, часы , автомобили , дома и даже акции или облигации.
Что касается выплат иностранным должностным лицам, в законе проводится различие между взяточничеством и содействием или « подкупными платежами », которые могут быть разрешены в соответствии с FCPA, но все же могут нарушать местные законы. Основное различие состоит в том, что чиновнику выплачиваются смазочные выплаты или вознаграждения за упрощение формальностей, чтобы ускорить выполнение им повседневных обязанностей, которые он уже обязан выполнять. Исключение касается цели платежа, а не его стоимости. Платежи иностранным должностным лицам могут быть законными в соответствии с FCPA, если платежи разрешены писаными законами принимающей страны. Определенные платежи или возмещения, связанные с продвижением продукции, также могут быть разрешены в соответствии с FCPA. [54] [55]
Американская компания, приобретающая иностранную фирму, может столкнуться с ответственностью правопреемника за нарушения FCPA, совершенные иностранной фирмой до ее приобретения. [56] Как правило, компании-покупатели могут нести ответственность в качестве правопреемника за ранее существовавшие нарушения FCPA, совершенные приобретаемой компанией, если эти нарушения в момент совершения подпадали под юрисдикцию FCPA. [57] Эта позиция была дополнительно подтверждена Министерством юстиции в заключении 2014 года, в котором говорилось, что поведение иностранной целевой компании, не имеющей юрисдикционной связи с США, перед приобретением не будет подлежать обеспечению соблюдения FCPA. [58]
Предприятия все больше сосредотачиваются на своих основных компетенциях и, как следствие, привлекают больше третьих сторон для выполнения критически важных бизнес-функций. Компании не имеют прямого контроля над своими сторонними поставщиками, что подвергает их нормативному и репутационному риску, связанному с нарушениями FCPA этими третьими сторонами. [59] Согласно FCPA, предприятия несут ответственность за деятельность, связанную как с их внутренними, так и с внешними отношениями. Особому риску подвергаются компании, которые работают на международном уровне или привлекают третьи стороны в странах с высоким индексом восприятия коррупции . Многие компании в настоящее время внедрили решения по борьбе со взяточничеством и коррупцией (ABAC), чтобы бороться с этим риском и помочь защитить себя от штрафов и репутационного ущерба.
В апреле 2013 года корпорация Ralph Lauren выплатила Комиссии по ценным бумагам и биржам США 882 000 долларов за штраф, полученный ею за нарушение FCPA. Это нарушение было совершено менеджером аргентинского филиала, который платил чиновникам на таможне за то, чтобы товары Ralph Lauren пробрались в страну. До этого инцидента у Ральфа Лорена не было какой-либо серьезной подготовки по закону FCPA, поскольку они никогда ранее не сталкивались и не имели проблем с коррупцией. Затем компания пообещала усилить комплексную проверку по этому вопросу, поскольку они стремились сотрудничать с Министерством юстиции США в вопросах ведения бухгалтерского учета и следить за тем, чтобы все ее сотрудники прошли надлежащую подготовку по вопросам, касающимся FCPA и иностранного бизнеса. [60]
Решения по обеспечению соответствия ABAC являются разновидностью стороннего управления . Эти системы могут автоматически управлять информацией третьих лиц и контролировать их текущую деятельность в соответствии с регулированием FCPA.
Более строгое правоприменение Министерства юстиции и Комиссии по ценным бумагам и биржам США повысило известность FCPA с 2010 года. [61] На веб-сайте SEC представлен полный список правоприменительных дел с 1978 года. [62] Известные отдельные случаи применения FCPA с 2008 года связаны с ALCOA, Biomet, Bizjet, Hewlett Packard Company, KBR, Marubeni Corporation, News Corporation, Siemens. , Smith & Nephew и Walmart de Mexico следующим образом:
В 2008 году Siemens AG заплатила 450 миллионов долларов уголовных штрафов Министерству юстиции и 350 миллионов долларов SEC за нарушение FCPA . Это один из самых крупных штрафов, когда-либо взысканных по делу FCPA. [63] [64]
В 2012 году японская фирма Marubeni Corporation заплатила уголовный штраф в размере 54,6 млн долларов США за нарушения FCPA, действуя в качестве агента совместного предприятия TKSJ, в которое входили Technip , Snamprogetti Нидерланды BV, Kellogg Brown & Root Inc. и JGC Corporation . В период с 1995 по 2004 год совместное предприятие выиграло четыре контракта в Нигерии на сумму более 6 миллиардов долларов США, что является прямым результатом выплаты Марубени 51 миллиона долларов США, которые будут использованы для подкупа нигерийских правительственных чиновников. [65]
В 2012 году компания Smith & Nephew выплатила Министерству юстиции и Комиссии по ценным бумагам и биржам США 22,2 миллиона долларов США, а Bizjet International Sales and Support Inc. выплатила Министерству юстиции 11,8 миллиона долларов США за подкуп должностных лиц иностранных правительств. Обе компании заключили соглашение об отсрочке судебного преследования. [66] [67]
В марте 2012 года Biomet Inc. выплатила SEC уголовный штраф в размере 17,3 миллиона долларов США для рассмотрения обвинений в нарушениях FCPA и 5,5 миллионов долларов США за удержание прибыли и процентов до вынесения судебного решения. [68]
В январе 2014 года ALCOA выплатила 175 миллионов долларов США в качестве изъятия доходов и штраф в размере 209 миллионов долларов США для урегулирования обвинений в том, что ее австралийская дочерняя компания по добыче бокситов наняла агента, который давал взятки правительственным чиновникам в Бахрейне и сотрудникам компании Aluminium Bahrain BSC для обеспечения долгосрочных контрактов. заключены контракты на поставку компании бокситовой руды. [69]
В марте 2014 года корпорация Marubeni согласилась с Министерством юстиции выплатить штраф в размере 88 миллионов долларов США после того, как признала себя виновной в участии в схеме по даче взяток высокопоставленным индонезийским чиновникам с целью обеспечения прибыльного энергетического проекта. [70]
В июле 2014 года Alstom признала себя виновной в нарушении FCPA и достигла соглашения с властями США о снятии обвинений в нарушении FCPA. Обвинения касались взяточничества и коррупции в различных странах, включая Индонезию, Египет, Саудовскую Аравию и другие. В рамках мирового соглашения Alstom согласилась выплатить штрафы на общую сумму 772 миллиона долларов. [71]
24 февраля 2015 года компания Goodyear Tire and Rubber Company Goodyear согласилась выплатить более 16 миллионов долларов для урегулирования обвинений в соответствии с Законом FCPA о том, что две ее африканские дочерние компании якобы заплатили взятки в размере 3,2 миллиона долларов, что принесло незаконную прибыль в размере 14 122 535 долларов США. [72] Обвинения SEC FCPA касаются дочерних компаний Goodyear в Кении и Анголе за якобы дачу взяток работникам государственного и частного секторов в обмен на продажи в каждой стране. [73] По мнению Комиссии по ценным бумагам и биржам США, поскольку «Goodyear не предотвратила и не выявила эти неправомерные платежи, поскольку она не смогла внедрить адекватный контроль за соблюдением FCPA в своих дочерних компаниях», а в случае кенийской дочерней компании «поскольку она не провела адекватную комплексную проверку» до его приобретение. Не утверждалось, что компания Goodyear имела какое-либо отношение к неправомерному поведению своих дочерних компаний или знала о них. [74]
В феврале 2016 года компания VEON Ltd. (ранее VimpelCom Ltd.) согласилась выплатить в общей сложности 795 миллионов долларов Министерству юстиции и Комиссии по ценным бумагам и биржам США для разрешения обвинений в нарушениях FCPA, что сделало это одно из крупнейших урегулирований по FCPA на тот момент. Обвинения включают в себя обвинения в даче взяток государственным чиновникам Узбекистана с целью получения бизнес-преимуществ и лицензий на деятельность в телекоммуникационном секторе страны. [75]
В сентябре 2016 года Sculptor Capital Management (ранее Och-Ziff Capital Management Group) согласилась выплатить в общей сложности 412 миллионов долларов Министерству юстиции США и Комиссии по ценным бумагам и биржам США для разрешения обвинений в нарушениях FCPA. Компания провела несколько лет расследование нарушений FCPA в связи с предполагаемой дачей взяток государственным чиновникам в нескольких африканских странах. [76]
В июле 2017 года Нг Лап Сен , китайский миллиардер, бизнесмен в сфере недвижимости из Макао, председатель Sun Kian Ip Group (新建业集团) и член Национального комитета Народного политического консультативного совета Китая (НПКСК), был признан виновным после пятинедельного судебного разбирательства по двум пунктам обвинения в нарушении Закона о коррупции за рубежом, одному пункту обвинения в даче взяток и вознаграждений, одному пункту обвинения в отмывании денег и двум пунктам обвинения в сговоре. В 2018 году Нг Лап Сенг был приговорен к 48 месяцам тюремного заключения и трем годам условно-досрочного освобождения за участие в схеме подкупа послов Организации Объединенных Наций с целью получения поддержки для строительства конференц-центра в Макао, где, среди прочего, будет проводиться ежегодная конференция Организации Объединенных Наций. Выставка глобального развития Юг-Юг Наций (GSSD Expo), организованная Управлением Организации Объединенных Наций по сотрудничеству Юг-Юг (UNOSSC), которое в то время возглавлял гражданин Китая Ипин Чжоу .
В 2009 году бывшему представителю Палаты представителей США Уильяму Дж. Джефферсону было предъявлено обвинение в нарушении FCPA путем подкупа правительств африканских стран в интересах бизнеса. [77]
В 2010 году Министерство юстиции и Комиссия по ценным бумагам и биржам расследовали, заплатили ли руководители компании Hewlett Packard около 10,9 миллионов долларов взяток в период с 2004 по 2006 год Генеральному прокурору России , «чтобы выиграть контракт на 35 миллионов евро на поставку компьютерного оборудования по всей России». [78] [79] 11 сентября 2014 г. HP Russia признала себя виновной перед окружным судьей США Д. Лоуэллом Дженсеном из Северного округа Калифорнии в сговоре и существенных нарушениях положений FCPA о борьбе со взяточничеством и бухгалтерском учете. Суд приговорил HP Russia к выплате штрафа в размере 58 772 250 долларов США. [80]
В июле 2011 года Министерство юстиции начало расследование скандала со взломом телефонов News International , в результате которого была уничтожена News of the World , недавно закрытая британская бульварная газета. В сотрудничестве с Управлением по борьбе с серьезным мошенничеством (Великобритания) Министерство юстиции должно было выяснить, нарушила ли News Corporation Закон FCPA, подкупая сотрудников столичной полиции . [81] Девять офицеров полиции были осуждены, в том числе старший офицер контртеррористического подразделения Метрополитен , руководитель отдела по борьбе с терроризмом Эйприл Касберн, бывший офицер Метрополитен по борьбе с терроризмом Тимоти Эдвардс, бывший офицер полиции Саймон Куинн, бывший офицер Метрополитена Пол Флэттли и Скотт Чепмен, бывший тюремный офицер. [82]
В статье в New York Times, опубликованной в апреле 2012 года , сообщалось, что бывший руководитель Walmart de México y Centroamérica утверждал в сентябре 2005 года, что Walmart de Mexico давал взятки чиновникам по всей Мексике, чтобы получить разрешения на строительство, что следователи Walmart нашли убедительные доказательства того, что мексиканские и американские законы были нарушены, и что руководители Walmart в США «замяли» обвинения. [83] [84] Согласно статье в Bloomberg, «расследование Wal-Mart возможного взяточничества в Мексике может привести к увольнению руководителей и огромным штрафам правительства США, если выяснится, что старшие менеджеры знали о платежах и не предприняли достаточно решительных действий». сказали эксперты по корпоративному управлению». [85] Эдуардо Бохоркес, директор Transparencia Mexicana, «сторожевой» группы в Мексике, призвал правительство Мексики расследовать обвинения. [86] Wal-Mart и Торговая палата США участвовали в кампании по внесению поправок в FCPA; по мнению сторонников, изменения внесут ясность в закон, а по мнению противников, изменения ослабят закон. [87]
В марте 2014 года австрийские власти арестовали Дмитрия Фирташа , украинского бизнесмена, возглавляющего совет директоров Group DF , после того, как судья в Вирджинии выдал ордер на его арест по обвинению во взяточничестве и других обвинениях. Фирташ был освобожден под залог в 125 миллионов евро, что сделало его крупнейшим в истории Австрии. В апреле 2014 года большое жюри США в Чикаго официально обвинило Фирташа и еще пятерых человек в нарушении закона FCPA, включая такие обвинения, как взяточничество и отмывание денег. [88]
В июне 2015 года Джозеф Сигельман , американский бизнесмен и бывший генеральный директор OfficeTiger, признал себя виновным в нарушениях FCPA в рамках соглашения о признании вины с Министерством юстиции. Обвинения включали обвинения в даче взяток государственным чиновникам Колумбии с целью получения бизнес-преимуществ и получения нефтяных контрактов. Сигельман был оштрафован на 100 000 долларов, что завершило разбирательство. [89]
В октябре 2015 года SEC урегулировала обвинения против нью-йоркской фармацевтической компании Bristol Myers Squibb, связанные с ее совместным предприятием в Китае. Обвинения включали в себя незаконные выплаты и предоставление других льгот медицинским работникам в государственных больницах с целью увеличения продаж рецептов. С 2009 по 2014 год компания BMS China, контрольный пакет акций BMS, занималась такими видами практики, как раздача денег, подарков, обедов и спонсирование поездок и конференций для обеспечения бизнеса, которые неправильно учитывались как законные расходы. [90] Неправомерное поведение привело к получению прибыли в размере более 11 миллионов долларов США, за которые BMS было приказано заплатить штрафы, которые по общему решению составили чуть больше 14 миллионов долларов США. BMS согласилась вернуть 11,4 миллиона долларов прибыли, 500 000 долларов США в виде процентов за вынесение решения и штраф в размере 2,75 миллиона долларов. Кроме того, они были обязаны отчитываться о соблюдении FCPA за двухлетний период. [91]
Другие случаи касаются Avon Products , Invision Technologies , BAE Systems , Baker Hughes , Daimler AG , Monsanto , Halliburton , Titan Corporation , Triton Energy Limited , Lucent Technologies . [ нужна цитата ]
Закон о коррупции за рубежом (FCPA) делает исключение для платежей, называемых «подмазкой», или платежей за упрощение формальностей. Эти выплаты производятся для ускорения или обеспечения выполнения рутинных действий правительства, таких как получение разрешений, оформление виз или обеспечение полицейской защиты. [92] Министерство юстиции США (МЮ) заявляет, что такие подарки должны быть номинальными и не предназначены для незаконного влияния на государственных чиновников. [93] Аналогичным образом, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подчеркивает необходимость осуществления ограниченных выплат недискреционным должностным лицам за недискреционные действия. [94]
Однако провести различие между законными пожертвованиями и преступными взятками может быть сложно. Эта оценка производится после рассмотрения таких факторов, как сумма, частота и цель платежа, а также уровень соответствующего иностранного должностного лица. [92] Кроме того, исход транзакции или судебного разбирательства, по которому был произведен платеж, может повлиять на его законность в соответствии с FCPA. [94]
Несмотря на усилия по предоставлению консультаций, различие между выплатой смазок и взятками остается источником разногласий в правоприменении FCPA, причем эксперты по правовым вопросам и практики продолжают спорить и интерпретировать его.
{{cite web}}: Отсутствует или пусто |title=( помощь ){{cite web}}: Отсутствует или пусто |title=( помощь )Чтобы заключить контракт на первую фазу проекта, стоимость которого в конечном итоге составила более 35 миллионов евро, руководители HP Russia и другие сотрудники структурировали сделку так, чтобы создать секретный фонд для подкупа на общую сумму в несколько миллионов долларов, по крайней мере часть из которых предназначалась для взяток Российские правительственные чиновники.