Взяточничество – это предложение , дача , получение или вымогательство какой-либо ценности с целью повлиять на действия должностного лица или другого лица, отвечающего за выполнение общественных или юридических обязанностей . [1] Что касается правительственных операций, по сути, взяточничество – это «коррупционное вымогательство, принятие или передача ценностей в обмен на официальные действия». [2] Подарки денег или других ценных предметов, которые иным образом доступны каждому на равноценной основе, а не в нечестных целях, не являются взяточничеством. Предложение скидки или возврата денег всем покупателям является законной скидкой и не является взяточничеством. Например, сотрудник Комиссии по коммунальным предприятиям, участвующий в регулировании тарифов на электроэнергию, имеет законное право принимать скидку на электрические услуги, которая снижает их стоимость электроэнергии, когда скидка доступна другим бытовым потребителям электроэнергии. Однако предоставление скидки конкретно этому сотруднику с целью повлиять на него, чтобы он благосклонно отнесся к заявлениям электроэнергетической компании о повышении тарифов, будет рассматриваться как взяточничество.
Взятка – это незаконный или неэтичный подарок или попытка лоббирования с целью повлиять на поведение получателя. Это могут быть деньги , товары , права в действии , собственность , привилегии , привилегии , вознаграждение , ценные предметы, преимущества или просто обещание побудить или повлиять на действие, голосование или влияние человека, занимающего официальное или общественное положение. [3]
Цель 16 устойчивого развития Организации Объединенных Наций направлена на существенное сокращение коррупции и взяточничества во всех формах в рамках международных усилий, направленных на обеспечение мира, справедливости и сильных институтов. [4]
В обществе часто происходят изменения, которые влекут за собой долгосрочные положительные или отрицательные осложнения. То же самое произошло и со взяточничеством, которое привело к негативным изменениям как в социальных нормах, так и в торговле. Исследователи обнаружили, что когда взяточничество становится частью социальных норм, одного подхода недостаточно для борьбы со взяточничеством из-за существования разных обществ в разных странах. [5] [6] Если суровое наказание работает в одной стране, это не обязательно означает, что суровое наказание будет работать в другой стране для предотвращения взяточничества. [6] Кроме того, исследование показало, что взяточничество играет значительную роль в государственных и частных фирмах по всему миру. [7]
Многие виды платежей или услуг могут быть справедливо или несправедливо названы взятками: чаевые , подарок , подачка , льгота , снятие денег, услуга, скидка , отказ от платы/билета, бесплатное питание, бесплатная реклама, бесплатная поездка, бесплатные билеты, выгодная сделка , откат . /оплата , финансирование , завышенная продажа объекта или собственности, выгодный контракт, пожертвование , вклад в кампанию , сбор средств, спонсорство / поддержка , более высокооплачиваемая работа, опционы на акции , секретная комиссия или продвижение по службе (повышение положения/ранга).
При рассмотрении взяточничества необходимо учитывать различия в социальных и культурных нормах. Ожидания относительно целесообразности денежной операции могут различаться в зависимости от места. Например, в некоторых странах пожертвования на политическую кампанию в форме денег считаются уголовным преступлением за взяточничество, тогда как в Соединенных Штатах Америки, при условии соблюдения закона о выборах, они являются законными. Например, в некоторых обществах чаевые считаются взяточничеством, тогда как в других эти два понятия могут не быть взаимозаменяемыми.
В некоторых испаноязычных странах взятки называют «мордида» (буквально «укус»). В арабских странах взятки могут называться бакшиш (чаевые, подарок или вознаграждение) или «шай» (буквально «чай»). Во франкоязычных странах часто используются выражения «dessous-de-table» («подпольные» комиссии), «pot-de-vin» (буквально «горшок с вином») или «оккультная комиссия» («commission occulte» («оккультная комиссия»). секретная комиссия» или «откат»). Хотя последние два выражения по своей сути имеют негативный оттенок, выражение «dessous-de-table» часто можно понимать как общепринятую деловую практику. В немецком языке распространен термин Schmiergeld («сглаживание денег»).
Преступления можно разделить на два больших класса: первый, когда человека, наделенного властью, за плату побуждают использовать ее несправедливо; другой, где власть достигается путем покупки избирательных прав у тех, кто может их передать. Аналогичным образом, взяткодатель может играть влиятельную роль и контролировать транзакцию; или в других случаях взятка может быть фактически получена от лица, дающего ее, хотя это более известно как вымогательство .
Формы взяточничества многочисленны. Например, автомобилист может дать взятку полицейскому , чтобы тот не выписывал штраф за превышение скорости, гражданин, требующий оформления документов или подключения к коммунальным сетям, может дать взятку чиновнику для более быстрого обслуживания.
Взяточничество может также принимать форму тайного комиссионного вознаграждения, полученного агентом в ходе его работы без ведома его доверителя. Для этого существует множество эвфемизмов (комиссия, подсластитель, откат и т. д.). Взяткодателей и получателей взяток также много, хотя у взяткодателей есть один общий знаменатель - финансовая возможность дать взятку.
По данным BBC News UK, в целом объем взяточничества во всем мире оценивается примерно в один триллион долларов. [8]
Как указано на страницах, посвященных политической коррупции , в последнее время [ когда? ] лет международного сообщества, чтобы побудить страны отделиться и инкриминировать в качестве отдельных преступлений активное и пассивное взяточничество. С юридической точки зрения активное взяточничество можно определить, например, как обещание, предложение или предоставление любым лицом, прямо или косвенно, любого неправомерного преимущества [любому государственному должностному лицу] для себя или для кого-либо еще, в целях ему или ей действовать или воздерживаться от действий при осуществлении своих функций. (статья 2 Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию (ETS 173) Совета Европы ). Пассивный подкуп можно определить как просьбу или получение [любым государственным должностным лицом] прямо или косвенно какого-либо неправомерного преимущества для себя или для кого-либо другого, или принятие предложения или обещания такого преимущества с целью действовать или бездействовать при осуществлении своих функций (статья 3 Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию (ETS 173)).
Причина такого размежевания состоит в том, чтобы сделать ранние шаги (предложение, обещание, требование преимущества) коррупционной сделки уже преступлением и, таким образом, дать четкий сигнал (с точки зрения уголовной политики), что взяточничество недопустимо. . Кроме того, такое размежевание облегчает судебное преследование за взяточничество, поскольку бывает очень сложно доказать, что две стороны (взяткодатель и взяткополучатель) формально договорились о коррупционной сделке. Кроме того, часто такой формальной сделки не существует, а есть только взаимопонимание, например, когда в муниципалитете общеизвестно, что для получения разрешения на строительство необходимо заплатить «пошлину» лицу, принимающему решение, для получения положительного решения.
При рассмотрении факта получения взятки прежде всего необходимо понимать, что на любое действие влияют различные элементы; кроме того, все эти элементы взаимосвязаны. Например, было бы неправильно указывать, что мотивом взяткополучателя является жадность как таковая, не исследуя причины появления корысти в личности конкретного взяткополучателя. Во многом ограничиться мотивом жадности можно лишь в том случае, если взяточник пытается удовлетворить первичные (физические) потребности. Однако если деньги служат удовлетворению вторичных – психологических – потребностей, нам следует искать более глубокие мотивы взяточничества. [9] [10]
.jpg/1280px-Article_II,_Section_4,_United_States_Constitution_v._SCOTUS_Police,_Outside_the_Third_Guantanamo_Hearing_(Washington,_DC).jpg)
Серая зона может существовать при осуществлении платежей для обеспечения гладкости транзакций. Законодательство США особенно строго ограничивает способность предприятий платить за заключение контрактов с иностранными правительствами; однако Закон о коррупции за рубежом содержит исключение для «подливных платежей»; По сути, это позволяет производить выплаты должностным лицам с целью добиться выполнения министерских действий, которые они обязаны совершать по закону, но может задержаться в случае отсутствия таких платежей. В некоторых странах такая практика является нормой, часто возникающей из-за того, что в развивающейся стране нет налоговой структуры, позволяющей платить государственным служащим адекватную зарплату. Тем не менее, большинство экономистов считают взяточничество плохим явлением, поскольку оно поощряет стремление к получению ренты . Государство, где взяточничество стало образом жизни, – это клептократия .
Недавние [ когда? ] данные свидетельствуют о том, что акт взяточничества может иметь политические последствия: граждане, у которых просят взятки, с меньшей вероятностью идентифицируют себя со своей страной, регионом и/или племенной единицей. [11] [12]
Налоговый статус взяток является проблемой для правительств, поскольку подкуп государственных чиновников препятствует демократическому процессу и может помешать эффективному управлению. В некоторых странах такие взятки считаются платежами, не облагаемыми налогом. Однако в 1996 году, стремясь препятствовать взяточничеству, Совет ОЭСР рекомендовал странам-членам прекратить вычитать из налогов взятки, полученные иностранными должностными лицами. За этим последовало подписание Конвенции по борьбе со взяточничеством . [13] С тех пор большинство стран ОЭСР, подписавших конвенцию, пересмотрели свою налоговую политику в соответствии с этой рекомендацией, а некоторые распространили меры на взятки, выплачиваемые любому должностному лицу, посылая сигнал о том, что взяточничество больше не будет терпимы в деятельности правительства. [14]
Поскольку любая денежная выгода, полученная от незаконной деятельности, такой как взяточничество, обычно считается частью налогооблагаемого дохода, однако, поскольку она является преступной, некоторые правительства могут отказаться принимать ее в качестве дохода, поскольку это может означать, что они являются стороной этой деятельности. [15]
Исследование, проведенное в Папуа-Новой Гвинее, отражает культурные нормы как основную причину коррупции. Взяточничество является широко распространенным способом оказания государственных услуг в PNG. [5] Папуасы не считают взяточничество противозаконным действием, они рассматривают взяточничество как способ заработать «быстрые деньги и обеспечить себе жизнь». [5] Более того, основные выводы отражают то, что, когда коррупция становится культурной нормой, незаконные действия, такие как взяточничество, не рассматриваются как плохие, а четкие границы, которые когда-то отличали законные и незаконные действия, а также решения, сводятся к минимуму по мнению, а не о кодексе поведения. [5] [16]
Исследование, проведенное в России, показывает, что «взяточничество является маргинальным социальным явлением» с точки зрения профессиональных юристов и государственных служащих. [6] Российское законодательство признает взяточничество должностным преступлением. [6] Следовательно, юридические платформы, такие как государственные суды, являются единственным местом в стране, где принимаются меры по борьбе со взяточничеством. [6] Однако на самом деле проблема взяточничества не может решаться только «правоохранительными органами и судами». [6] Со взяточничеством необходимо бороться с помощью неформальных социальных норм, которые устанавливают культурные ценности для общества. Кроме того, исследование показывает, что строгость наказания за взяточничество очень мало влияет на то, чтобы люди в России не брали взятки. [6] Более того, исследование также показало, что большое количество россиян, примерно от 70% до 77%, никогда не давали взятки. [6] Тем не менее, если возникает необходимость дать взятку за какую-либо проблему, исследование показало, что подавляющее большинство россиян знали и то, какой должна быть сумма взятки, и как ее передать. [6] Российская проблема взяточничества отражает то, что, если не произойдет активных изменений во всех частях общества, как среди молодежи, так и среди пожилых людей, взяточничество останется серьезной проблемой в российском обществе, даже если правительственные чиновники называют его «маргинальным социальным явлением». [6]
Для сравнения между странами Transparency International раньше публиковала Индекс взяткодателей , но прекратила его в 2011 году. [17] [18] Представитель Шубхам Кошик сообщил, что организация «решила прекратить исследование из-за проблем с финансированием и сосредоточиться на более в соответствии с нашими целями адвокации». [19]
По мнению исследователей, взяточничество оказывает серьезное влияние на торговую систему страны. Основные выводы предполагают два возможных результата, когда взяточничество становится частью экспортной системы страны. [7] Во-первых, когда фирмы и государственные чиновники участвуют во взяточничестве в стране происхождения, экспорт страны происхождения увеличивается, поскольку стимулы достигаются за счет взяточничества. [7] Во-вторых, импорт страны базирования снижается, поскольку отечественные фирмы теряют интерес к зарубежным рынкам и минимизируют импорт из других стран. [7] Кроме того, в другом исследовании было обнаружено, что фирмы готовы рисковать платить более высокие взятки, если доходы высоки, даже если это сопряжено с «риском и последствиями обнаружения и наказания». [16] Кроме того, другие данные показывают, что, по сравнению с государственными фирмами, частные фирмы дают больше взяток за рубежом. [16]
Фармацевтические корпорации могут попытаться побудить врачей отдавать предпочтение назначению их препаратов , а не других препаратов сопоставимой эффективности. Если лекарство прописано тяжело, они могут попытаться вознаградить человека подарками. [20] Американская медицинская ассоциация опубликовала этические рекомендации в отношении подарков от промышленности, которые включают в себя принцип, согласно которому врачи не должны принимать подарки, если они преподносятся в связи с практикой назначения лекарств. [21] К сомнительным случаям относятся гранты на поездки на медицинские конференции , которые одновременно являются туристическими поездками.
Стоматологи часто получают образцы домашних средств по уходу за зубами, таких как зубная паста, ценность которых незначительна; По иронии судьбы, стоматологи в телевизионной рекламе часто заявляют, что они получают эти образцы, но платят за использование продукта спонсора.
В странах, предлагающих здравоохранение, субсидируемое государством или финансируемое государством, где медицинским работникам недоплачивают, пациенты могут использовать взятку, чтобы добиться стандартного ожидаемого уровня медицинской помощи. Например, во многих бывших коммунистических странах бывшего Восточного блока может быть принято предлагать дорогие подарки врачам и медсестрам за оказание услуг на любом уровне медицинской помощи в нечастном секторе здравоохранения. [22] [23]
Политики получают пожертвования на избирательную кампанию [24] и другие вознаграждения от влиятельных корпораций , организаций или отдельных лиц в обмен на принятие решений в интересах этих партий или в ожидании благоприятной политики , что также называется лоббированием . Это не является противозаконным в Соединенных Штатах и составляет основную часть финансирования избирательных кампаний , хотя иногда это называют денежной петлей . [ необходима цитата ] Однако во многих европейских странах политик, принимающий деньги от корпорации, деятельность которой подпадает под сектор, который он в настоящее время (или проводит кампанию за свое избрание) регулирует, будет считаться уголовным преступлением, например, «Деньги за деньги» . «Дело вопросов » и « Деньги за почести » в Великобритании .
Серая зона в этих демократических странах — это так называемая « вращающаяся дверь », через которую политикам после их ухода из политики предлагаются высокооплачиваемые, часто консультативные должности после их ухода из политики, корпорациями, которые они регулируют, пока они находятся у власти, в обмен на принятие законодательства, благоприятного для корпорации. пока они у власти, конфликт интересов . Осуждение за эту форму взяточничества легче получить при наличии веских доказательств, когда конкретная сумма денег связана с конкретным действием получателя взятки. Такие доказательства часто получают с помощью агентов под прикрытием, поскольку доказательства связи « услуга за услугу» часто бывает трудно доказать. См. также торговлю влиянием и политическую коррупцию .
Недавние [ когда? ] данные свидетельствуют о том, что требования взяток могут отрицательно повлиять на уровень доверия граждан и их участие в политическом процессе.
Сотрудники, менеджеры или продавцы компании могут предлагать деньги или подарки потенциальному клиенту в обмен на бизнес.
Например, в 2006 году прокуратура Германии провела широкомасштабное расследование в отношении Siemens AG , чтобы установить, давали ли сотрудники Siemens взятки в обмен на бизнес.
В некоторых случаях, когда система права не реализована должным образом, взятки могут стать для компаний способом продолжить свой бизнес. В этом случае, например, сотрудники таможни могут преследовать определенную фирму или производственное предприятие, официально заявляя, что они проверяют нарушения, останавливают производство или останавливают другую нормальную деятельность фирмы. Срыв может привести к убыткам фирмы, превышающим сумму денег, необходимую для расчета с чиновником. Подкуп чиновников – распространенный способ решения этой проблемы в странах, где не существует четкой системы сообщения об этой полунезаконной деятельности. Третья сторона, известная как «белая перчатка», [25] может выступать в качестве чистого посредника.
Были созданы специализированные консалтинговые компании, чтобы помочь транснациональным компаниям, а также малым и средним предприятиям, приверженным борьбе с коррупцией, вести торговлю более этично и получать выгоду от соблюдения закона.
Контракты, основанные на уплате или передаче взяток («коррупционные деньги», «тайные комиссии», «пот-де-вин», «откаты»), являются недействительными. [26]
В 2012 году The Economist отметил:
Взяточничество было бы меньшей проблемой, если бы оно не было еще и надежной инвестицией. В новой статье Рагхавендры Рау из Кембриджского университета и Яна Люнг Ченга и Ариса Стурайтиса из Баптистского университета Гонконга рассматриваются 166 громких случаев взяточничества с 1971 года, охватывающие выплаты, произведенные в 52 странах фирмами, акции которых котируются на 20 различных фондовых биржах. Взяточничество приносило среднюю прибыль, в 10–11 раз превышающую стоимость пробки, выплаченной за выигрыш контракта, измеряемую скачком биржевой стоимости после выигрыша контракта. Министерство юстиции США обнаружило столь же высокие результаты в делах, возбужденных им в судебном порядке. [27]
Кроме того, опрос, проведенный аудиторской фирмой Ernst & Young в 2012 году, показал, что 15 процентов высших финансовых руководителей готовы давать взятки, чтобы сохранить или выиграть бизнес. Еще 4 процента заявили, что были бы готовы исказить финансовые показатели. Это тревожное безразличие представляет собой огромный риск для их бизнеса, учитывая их ответственность. [28]
Рефериам и судьям по подсчету очков могут быть предложены деньги, подарки или другая компенсация, чтобы гарантировать конкретный результат в спортивном или другом спортивном соревновании. Хорошо известным примером такого рода взяточничества в спорте может служить скандал с фигурным катанием на зимних Олимпийских играх 2002 года , когда французский судья в соревнованиях пар проголосовал за российских фигуристов, чтобы обеспечить преимущество французским фигуристам на льду. танцевальный конкурс.
Кроме того, города могут предлагать взятки для получения спортивных привилегий или даже проведения соревнований, как это произошло с зимними Олимпийскими играми 2002 года . Города обычно «торгуются» друг с другом стадионами, налоговыми льготами и лицензионными сделками. [29]
Исследование предполагает, что правительству следует ввести программы обучения для государственных служащих, чтобы помочь государственным служащим не попасть в ловушку взяточничества. [30] Кроме того, программы по борьбе со взяточничеством должны быть интегрированы в образовательные программы. [30] Кроме того, правительство должно способствовать развитию хорошей культуры в государственном и частном секторах. Должен существовать «четкий кодекс поведения и сильные системы внутреннего контроля», которые улучшат общую государственную и частную систему. [30] Кроме того, исследование показывает, что частный и государственный секторы внутри страны и за рубежом должны работать вместе, чтобы ограничить коррупцию в отечественных и иностранных фирмах. [7] Будет большая прозрачность и меньше шансов на взяточничество. Кроме того, необходимо усилить трансграничный мониторинг, чтобы свести к минимуму взяточничество на международном уровне. [16]
В 1977 году США приняли Закон о коррупции за рубежом (FCPA) для борьбы с подкупом иностранных чиновников. FCPA ввел уголовную ответственность за влияние компаний на иностранных должностных лиц посредством вознаграждений или платежей. Это законодательство доминировало в международной системе борьбы с коррупцией примерно до 2010 года, когда другие страны начали вводить более широкое и более жесткое законодательство, в частности, Закон Соединенного Королевства о борьбе со взяточничеством 2010 года . [31] [32] Международная организация по стандартизации представила международный стандарт системы управления противодействием взяточничеству в 2016 году. [33] В последнее время [ когда? ] лет сотрудничество в правоприменительной деятельности между странами расширилось. [34]
В соответствии с § 201 Кодекса США 18 «Подкуп государственных должностных лиц и свидетелей» закон строго запрещает любые виды обещаний, дарений или предложений ценностей публичному должностному лицу. Государственное должностное лицо далее определяется как любое лицо, занимающее государственную или выборную должность. [35] Другое положение действующего закона осуждает аналогичное предложение, предоставление или принуждение свидетеля по судебному делу к изменению своих показаний. [35] В соответствии с § 1503 Кодекса США о влиянии или нанесении телесных повреждений должностному лицу или присяжному заседателю в целом четко указано, что любое преступление, предусмотренное этим разделом, означает, что вы можете быть заключены в тюрьму на срок до 10 лет и/или оштрафованы. [36]
Программы профилактики должны быть правильно разработаны и соответствовать международным стандартам передовой практики. Чтобы обеспечить уважение к программе, будь то со стороны сотрудников или деловых партнеров, необходима внешняя проверка. Передовой международный опыт, такой как Совет по дальнейшей борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при международных деловых операциях, Приложение 2; [28] норма ISO 26000 (раздел 6.6.3) или «Бизнес-принципы TI по противодействию взяточничеству» [37] используются в процессах внешней проверки для измерения и обеспечения того, что программа предотвращения взяточничества работает и соответствует международным стандартам. Еще одна причина, по которой предприятия проходят внешнюю проверку своих программ по предотвращению взяточничества, заключается в том, что это означает, что можно предоставить доказательства того, что все возможное было сделано для предотвращения коррупции. Компании не могут гарантировать отсутствие коррупции; что они могут сделать, так это предоставить доказательства того, что они сделали все возможное, чтобы предотвратить это.
В законодательстве США нет федерального закона, запрещающего или регулирующего любой тип частного или коммерческого подкупа. У прокуратуры есть возможность судить людей за взяточничество, используя существующие законы. Раздел 1346 Раздела 18 может использоваться прокурорами для привлечения к ответственности людей за «схему или уловку с целью лишить другого нематериального права на честные услуги» в соответствии с законами о мошенничестве с использованием почты и электронных средств связи. [38] Прокуроры всегда успешно привлекали к ответственности сотрудников частных компаний за нарушение фидуциарных обязанностей и получение взяток по статье «Мошенничество в сфере честных услуг».
Имеются также случаи успешного преследования взяточничества в случае международного бизнеса. Министерство юстиции использовало Закон о поездках, раздел 18 USC, раздел 1952 года, для преследования взяточничества. В соответствии с Законом о поездках, как внутри страны, так и за рубежом, противозаконно использование «почты или любого средства межгосударственной или внешней торговли» с намерением «продвигать, управлять, создавать, осуществлять или облегчать продвижение, управление, создание или ведение какой-либо незаконной деятельности». [38]
