В законодательстве Соединенных Штатов ходатайство является процессуальным средством для передачи ограниченного, спорного вопроса в суд для принятия решения. [1] Это просьба к судье (или судьям) о принятии решения по делу . [1] Ходатайства могут быть поданы в любой момент административного , уголовного или гражданского судопроизводства , хотя это право регулируется правилами суда, которые различаются в зависимости от места. Сторона, запрашивающая ходатайство, является стороной, подающей ходатайство , или movant . Сторона, возражающая против ходатайства, является стороной, не подающей ходатайство , или movant .
В Соединенных Штатах, как правило, суды не имеют полномочий самоисполнения. Другими словами, для того, чтобы суд вынес решение по спорному вопросу в рассматриваемом им деле, одна из сторон или третья сторона должна подать соответствующее ходатайство с просьбой о вынесении определенного приказа. Некоторые ходатайства могут быть сделаны в форме устного запроса в открытом судебном заседании, который затем либо удовлетворяется в упрощенном порядке, либо отклоняется судом в устной форме. Это по-прежнему распространено с ходатайствами, поданными во время судебного разбирательства.
Однако сегодня большинство ходатайств (особенно по важным или решающим вопросам, которые могут решить все дело) решаются после устных прений, которым предшествует подача и вручение юридических документов. То есть, ходатайствующему обычно требуется вручить предварительное письменное уведомление вместе с письменным юридическим аргументом и подтверждающим фактическим обоснованием, чтобы объяснить, почему ходатайствующий имеет право на запрашиваемую помощь. Юридический аргумент обычно подается в форме меморандума о пунктах и полномочиях, в то время как доказательства фактов, подтверждающих юридический аргумент, обычно предоставляются в форме аффидевитов или заявлений под страхом наказания за лжесвидетельство (которые, в свою очередь, могут подтвердить подлинность прилагаемых документальных доказательств).
В нескольких штатах США существует традиция, согласно которой юридический аргумент подается в форме аффидевита от адвоката, который говорит лично от себя от имени своего клиента. Напротив, в большинстве штатов США меморандум пишется безлично или так, как если бы клиент говорил напрямую с судом, и адвокат оставляет заявления о своих личных знаниях для отдельного аффидевита или заявления (которые затем цитируются в меморандуме). Один из штатов США, Миссури, использует уникальный термин «предложения» для меморандума о пунктах и полномочиях.
В любом случае, у не подающего ходатайство обычно есть возможность подать и вручить документы, противоречащие ходатайству. Кроме того, большинство юрисдикций предоставляют время подающему ходатайство, чтобы подать ответные документы, опровергающие аргументы, высказанные в оппозиции.
Обычаи сильно различаются относительно того, является ли устное выступление необязательным или обязательным после завершения письменного инструктажа. Некоторые суды выносят предварительные постановления до слушания (после чего проигравшая сторона может потребовать устного выступления), а другие этого не делают. В зависимости от типа ходатайства и юрисдикции суд может просто вынести устное решение со скамьи (возможно, сопровождаемое просьбой к победителю составить приказ для подписи судебного должностного лица, сокращая основные моменты до письменного), принять дело к рассмотрению и составить развернутое письменное решение и приказ, поручить клерку записать решение в краткой форме в протоколе суда (то есть «минутном приказе», который может содержать только решение по ходатайству, а не доводы суда), или просто заполнить стандартную судебную форму с флажками для различных результатов. Суд может вручить всем сторонам напрямую свое решение или может вручить только победителю и приказать победителю вручить всем остальным в деле.
« Ходатайство об отклонении » просит суд принять решение о том, что иск , даже если он верен, как указано, не является тем, для которого закон предлагает средство правовой защиты . Например, иск о том, что ответчик не поприветствовал истца, проходя мимо него на улице, поскольку не существует юридической обязанности сделать это, будет отклонен из-за отсутствия обоснованного иска: суд должен предположить истинность фактических утверждений, но может постановить, что в иске не указано основание иска в соответствии с применимым материальным правом. Иск, который был представлен после истечения срока исковой давности, также подлежит отклонению. В случае удовлетворения иск отклоняется без представления каких-либо доказательств другой стороной. Ходатайство об отклонении заняло место возражения общего права в большинстве современных гражданских практик. Когда суд отклоняет дело, многие неспециалисты заявляют, что дело было «отклонено».
Согласно правилу 12 Федеральных правил уголовного судопроизводства , сторона может подать ходатайство в защиту , возражение или запрос, чтобы суд мог определить без судебного разбирательства общий вопрос. До начала судебного разбирательства ходатайства могут быть основаны на недостатках в возбуждении уголовного преследования , недостатках в обвинительном заключении или информации (которые могут быть оспорены на любой стадии, но, как правило, поднимаются до начала судебного разбирательства). Ходатайства в федеральном уголовном процессе — это обвинительное заключение, информация и заявления о невиновности , виновности и nolo contendere . Ходатайство согласно правилу 14 может касаться изложения обвинений (или отдельных спецификаций, см. ниже) или обвиняемых. В этих случаях ходатайство об отклонении характеризуется как «ходатайство о разделении обвинений или обвиняемых».
Согласно правилу 907 (Правила для военных судов), [2] ходатайство об отклонении — это просьба прекратить дальнейшее разбирательство по одному или нескольким уголовным обвинениям и спецификациям по основаниям, которые могут быть разрешены без судебного разбирательства по общему вопросу о виновности. Ходатайство может быть основано на не подлежащих отказу основаниях (например, отсутствие юрисдикции или неспособность указать преступление) или на подлежащих отказу основаниях (отказ в праве на безотлагательное судебное разбирательство , срок давности, двойное привлечение к ответственности , означающее, что лицо ранее было судимо военным трибуналом или федеральным гражданским судом за то же преступление , помилование или предоставление иммунитета ). Спецификации иногда называют «пунктами обвинения» или отдельными случаями конкретного преступления, которые связаны с конкретными фактическими доказательствами. Ходатайство может быть направлено на отклонение этих спецификаций, особенно если они настолько дефектны, что существенно ввели обвиняемого в заблуждение, или они множественны.
Множественность , также известная как смежные правонарушения аналогичного характера , — это ситуация, когда два или более обвинений предполагают одно и то же правонарушение, или ситуация, когда одно определенное правонарушение обязательно включает другое. Отчеты также могут быть множественными, если два или более описывают по существу одно и то же правонарушение по-разному. Например, нападение и нарушение общественного порядка могут быть множественными, если факты и доказательства, представленные в суде, доказывают, что нарушение общественного порядка состоит исключительно из нападения. То есть, если все элементы, содержащиеся в одном, присутствуют и в другом, они являются смежными правонарушениями аналогичного характера.
Ходатайства о раскрытии информации касаются необходимого обмена информацией между сторонами. В системе общего права эти ходатайства отражают непреодолимое напряжение в правовой системе между правом раскрытия информации и обязанностью раскрыть информацию другому лицу.
Существует множество практических различий между ожиданиями и практикой раскрытия информации в гражданских и уголовных разбирательствах. Местные правила многих судов разъясняют ожидания в отношении гражданского раскрытия информации, отчасти потому, что они часто плохо понимаются или ими злоупотребляют как частью стратегии судебного разбирательства. В результате правила гражданского раскрытия информации относятся к дискреционным практикам раскрытия информации, и большая часть аргументов в этом отношении сосредоточена на правильном определении объема запросов сторон. Поскольку уголовное преследование, как правило, подразумевает четко определенную конституционную гарантию, уголовное раскрытие информации гораздо больше сосредоточено на принципах автоматического раскрытия информации, которые, если будут признаны нарушенными, приведут к отклонению обвинений.
Правила 7.1 и 26–37 Федеральных правил гражданского судопроизводства часто цитируются в сочетании с конкретным местным правилом для формирования основы для ходатайства о раскрытии гражданских документов.
Правило 16 , Федеральные правила уголовного судопроизводства, является основой для ходатайства о раскрытии информации по уголовному делу. Правило 906(b)(7), Правила для военных судов, разновидность «ходатайства о соответствующем возмещении», используется в качестве военно-правовой основы для раскрытия информации.
« Ходатайство о вынесении решения в порядке упрощенного судопроизводства » просит суд решить, что имеющиеся доказательства, даже если они рассматриваются в свете, наиболее благоприятном для стороны, не подающей ходатайство, поддерживают решение в пользу стороны, подающей ходатайство . Это ходатайство обычно подается только тогда, когда истекло достаточное время для раскрытия всех доказательств. Для вынесения решения в порядке упрощенного судопроизводства в большинстве юрисдикций необходимо соблюсти двухчастный стандарт: (i) ни один подлинный вопрос материального факта не может быть предметом спора между сторонами, и (ii) сторона, подающая ходатайство, должна иметь право на вынесение решения в порядке упрощенного судопроизводства в соответствии с законом. Например, иск о том, что врач совершил халатность , выписав лекарство, может привести к вынесению решения в порядке упрощенного судопроизводства, если истец не смог получить экспертное заключение, указывающее на то, что лекарство было выписано неправильно. Ходатайства об отклонении иска и ходатайства о вынесении решения в порядке упрощенного судопроизводства являются типами диспозитивных ходатайств .
Правило 56 , Федеральные правила гражданского судопроизводства, является правилом, которое объясняет механику ходатайства о вынесении упрощенного судебного решения. Как поясняется в примечаниях к этому правилу, процедура упрощенного судебного решения является методом быстрого рассмотрения исков, в которых нет подлинного вопроса относительно какого-либо материального факта. До его введения в США в 1934 году он использовался в Англии более 50 лет.
В Англии ходатайства о вынесении решений в порядке упрощенного судопроизводства использовались только в случаях ликвидированных исков, затем последовало постоянное расширение сферы применения этого средства правовой защиты, пока оно не стало использоваться в исках о возврате земли или движимого имущества и во всех других исках по закону, для ликвидированных или неликвидированных исков, за исключением нескольких определенных деликтов и нарушения обещания вступить в брак. Английские правила в соответствии с Законом о судопроизводстве (Ежегодная практика, 1937) O. 3, r. 6; Приказы 14, 14A и 15; см. также O. 32, r. 6, разрешающие подачу заявления о вынесении решения в любое время после приема. Нью-Йорк был лидером в принятии этого правила в США, и успех этого метода помогает объяснить его нынешнюю важность как почти незаменимого инструмента в административных действиях (особенно перед Комиссией по равным возможностям в сфере занятости, которая рассматривает иски о дискриминации в сфере занятости , и Советом по защите систем заслуг , который рассматривает федеральные дела о занятости). [3]
Руководство по управлению гражданскими судебными разбирательствами, опубликованное Конференцией судей США, предписывает подавать эти ходатайства в оптимальное время и предупреждает, что преждевременные ходатайства могут быть пустой тратой времени и усилий. Значительные ресурсы, необходимые для подготовки и защиты от таких ходатайств, являются основным фактором, который влияет на то, чтобы тяжущиеся стороны использовали их широко. Во многих случаях, особенно с точки зрения ответчика (или защиты), точные или реалистичные оценки расходов и рисков фактического судебного разбирательства делаются только после того, как ходатайство было отклонено. Слишком широкие ходатайства о вынесении решения в порядке упрощенного судопроизводства иногда предназначены для того, чтобы заставить оппонента репетировать свое дело перед судом.
Большинство ходатайств о вынесении решения в порядке упрощенного судопроизводства должны быть поданы в соответствии с конкретными правилами, касающимися содержания и качества информации, представленной судье . Среди прочего, большинство ходатайств о вынесении решения в порядке упрощенного судопроизводства будут требовать или включать: ограничения по количеству страниц в заявлениях адвоката ; инструкцию о необходимости изложения спорных вопросов фактов заранее; инструкцию о том, есть ли решающее дело; инструкцию о том, что все ходатайства о вынесении решения в порядке упрощенного судопроизводства должны сопровождаться электронными версиями (на CD-R или DVD-R) в формате, совместимом с форматом камер, который включает полные точные цитаты и полные выдержки из показаний под присягой и аффидевитов для помощи в подготовке мнения; инструкцию о том, что все представленные доказательства должны соответствовать определенным физическим характеристикам (т. е. быть помечены буквами или цифрами, что страницы должны быть последовательно пронумерованы или «проштампованы Бейтсом»); инструкцию о том, что ссылки на показания под присягой или аффидевиты должны включать соответствующие номера страниц или параграфов, а ссылки на другие документы или материалы должны включать точные цитаты. Многие судьи также просят стороны подготовить формы приказов с краткими изложениями права, чтобы помочь судье написать решение. Судья обычно выносит предварительное решение по представленным заявлениям, и адвокату будет предоставлена возможность ответить в более позднем устном прении . В качестве альтернативы судья может удовлетворить запросы на прения в предварительном порядке, в котором указывается, какие пункты будут обсуждаться до принятия решения.
« Шаг in limine » просит суд решить, могут ли определенные доказательства быть представлены присяжным на суде. Ходатайство in limine обычно касается вопросов, которые были бы предвзяты для присяжных заслушивать в открытом суде, даже если другая сторона своевременно выдвигает возражение, которое поддерживается, и судья дает указание присяжным игнорировать доказательства. Например, ответчик может просить суд постановить, что доказательства предыдущего осуждения , которое произошло давно, не должны быть допущены в качестве доказательств на суде, поскольку они будут скорее предвзятыми, чем доказательными . Если ходатайство будет удовлетворено, то доказательства, касающиеся осуждения, не могут быть упомянуты перед присяжными, без предварительного обращения к судье вне слушания присяжных и получения разрешения. Нарушение ходатайства in limine может привести к объявлению судом неправильного судебного разбирательства .
В лимине существует три типа движений :
« Ходатайство о направленном вердикте » просит суд вынести решение о том, что истец или прокурор не доказали дело, и нет необходимости для защиты пытаться представить доказательства. Это ходатайство подается после того, как истец закончил изложение своего дела, и до того, как защита представит какие-либо доказательства. Если оно будет удовлетворено, суд отклонит дело.
« Ходатайство о решении суда n.ov » ( non obstante veredicto , или несмотря на вердикт ) просит суд отменить вердикт присяжных на том основании, что присяжные не могли обоснованно прийти к такому вердикту. Это ходатайство подается после вердикта присяжных. Если оно удовлетворено, суд выносит новый вердикт. Это ходатайство может быть использовано в уголовном деле только для отмены обвинительного вердикта; оправдательные вердикты не подлежат отмене судом.
В соответствии с Правилом 50 Федеральных правил гражданского судопроизводства ходатайство о вынесении направленного вердикта и JNOV были заменены ходатайством о вынесении судебного решения в порядке закона (JMOL) , которое может быть подано по завершении представления доказательств противоположной стороной и «возобновлено» после вынесения вердикта (или после роспуска коллегии присяжных, не принявшей единого мнения ).
Согласно правилу 29 Федеральных правил уголовного судопроизводства «ходатайство о вынесении оправдательного приговора» или правилу 917 Правил военных судов «ходатайство о признании подсудимого невиновным», если представленные обвинением доказательства недостаточны для обоснованного признания подсудимого виновным, нет оснований передавать вопрос на рассмотрение присяжных.
Ходатайство о новом судебном разбирательстве требует отменить или отменить решение суда или вердикт присяжных. Такое ходатайство подается стороной, недовольной конечным результатом дела. Это ходатайство должно быть основано на какой-то существенной ошибке в ведении судом судебного разбирательства, такой как допущение или исключение ключевых доказательств или неверное указание присяжным. Обычно ходатайство подается в течение короткого времени после судебного разбирательства (7–30 дней) и решается до подачи апелляции. В некоторых юрисдикциях ходатайство о новом судебном разбирательстве, по которому не вынесено решение в установленный срок, автоматически считается отклоненным.
« Ходатайство об отмене судебного решения » просит суд отменить или аннулировать судебное решение или вердикт. Ходатайства могут быть поданы в любое время после вступления в силу судебного решения, а в некоторых случаях и через годы после закрытия дела судами. Как правило, основания для ходатайства не могут быть теми, которые ранее рассматривались при принятии решения по ходатайству о новом судебном разбирательстве или об апелляции на судебное решение.
« Ходатайство о nolle prosequi » («не возбуждать уголовное преследование ») — это ходатайство прокурора или другого истца об отказе от юридических обвинений. n. Латинское слово, означающее «мы не желаем возбуждать уголовное преследование», которое является заявлением, сделанным судье прокурором по уголовному делу (или истцом по гражданскому иску) до или во время судебного разбирательства, что означает, что дело против ответчика прекращается. Заявление является признанием того, что обвинения не могут быть доказаны, что доказательства продемонстрировали либо невиновность, либо фатальный недостаток в иске обвинения, или окружной прокурор убедился в невиновности обвиняемого. Его следует отличать от ходатайства о решении суда non prosequitur или решения non pros , которое в некоторых юрисдикциях (например, Пенсильвания ) является ходатайством ответчика о решении суда в его пользу в связи с неспособностью истца своевременно возбудить судебное преследование по своему иску. [4]
« Ходатайство о принуждении » просит суд обязать либо противную сторону, либо третью сторону предпринять какие-либо действия. Этот вид ходатайства чаще всего касается споров о раскрытии информации, когда сторона, которая предложила раскрытие информации противной стороне или третьей стороне, считает, что ответы о раскрытии информации недостаточны. Ходатайство о принуждении используется, чтобы попросить суд обязать невыполняющую требования сторону предоставить запрошенную документацию или информацию или наложить санкции на невыполняющую требования сторону за невыполнение ею требований о раскрытии информации.